證監(jiān)會(huì)：嚴(yán)禁上市公司高管違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票

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2007年02月05日 08:17　源自:上海證券報(bào)　

　　□本報(bào)記者 周翀

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，每位上市公司董事、監(jiān)事和高管人員，都必須嚴(yán)格遵守法律規(guī)定，不得超比例轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股份，或者進(jìn)行短線(xiàn)交易。

　　據(jù)悉，專(zhuān)門(mén)規(guī)范上市公司董事、監(jiān)事和高管人員持有及買(mǎi)賣(mài)本公司股票行為的有關(guān)管理規(guī)則和操作指引已起草完畢，即將適時(shí)發(fā)布。

　　近期，少數(shù)上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反公司法、證券法有關(guān)規(guī)定，超比例轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股份，或在六個(gè)月內(nèi)進(jìn)行短線(xiàn)交易。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，監(jiān)管部門(mén)高度重視這一動(dòng)向，已經(jīng)核查有關(guān)違規(guī)情況，并采取了相應(yīng)監(jiān)管措施。該人士強(qiáng)調(diào)，上市公司都必須制定專(zhuān)項(xiàng)制度，指定專(zhuān)門(mén)人員，加強(qiáng)對(duì)董事、監(jiān)事和高管人員持有本公司股份及買(mǎi)賣(mài)本公司股票行為的申報(bào)、披露與監(jiān)督。

　　據(jù)透露，監(jiān)管部門(mén)落實(shí)兩法有關(guān)規(guī)定的工作正在加緊進(jìn)行，目前，專(zhuān)門(mén)規(guī)范上市公司董事、監(jiān)事和高管人員持有及買(mǎi)賣(mài)本公司股票行為的有關(guān)管理規(guī)則和操作指引已起草完畢，即將適時(shí)發(fā)布；相關(guān)監(jiān)管技術(shù)平臺(tái)和操作系統(tǒng)的建設(shè)工作也基本完成。監(jiān)管部門(mén)將進(jìn)一步加強(qiáng)董事、監(jiān)事、高管持有本公司股份和買(mǎi)賣(mài)本公司股票行為的管理和監(jiān)控，從技術(shù)上防止此類(lèi)違法違規(guī)行為的發(fā)生。

　　這位負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，上市公司董事、監(jiān)事和高管人員所持本公司股份數(shù)量及其變動(dòng)情況，是證券市場(chǎng)投資者高度關(guān)注的重要信息；嚴(yán)格遵守法律規(guī)定，不超比例轉(zhuǎn)讓股份、不進(jìn)行短線(xiàn)交易，既關(guān)系到證券市場(chǎng)運(yùn)行的穩(wěn)定有序，也直接影響上市公司董事、監(jiān)事和高管人員本人的誠(chéng)信形象。所有上市公司的董事、監(jiān)事和高管人員都要對(duì)是否存在上述違法違規(guī)的問(wèn)題認(rèn)真自查，嚴(yán)格遵守相關(guān)的法律規(guī)定。

　　據(jù)介紹，修訂后的《公司法》從約束與激勵(lì)均衡角度出發(fā)，放寬了對(duì)上市公司董事、監(jiān)事和高管轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股份的限制，同時(shí)又明令禁止超比例轉(zhuǎn)讓行為。修訂后的《公司法》第142條規(guī)定：“公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。”此外，為了防止上市公司董事、監(jiān)事、高管、持有上市公司股份百分之五以上的股東，利用其在公司中的特殊地位和信息優(yōu)勢(shì)謀取非法利益，破壞證券交易秩序，修訂后的《證券法》不允許這些股份持有人從事短線(xiàn)交易，如果這些股份持有人將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益；對(duì)違規(guī)者，可以給予相應(yīng)的行政處罰。對(duì)已經(jīng)出現(xiàn)的此類(lèi)違法違規(guī)行為，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照法律的規(guī)定立即采取措施加以糾正。

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