未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)取決于TFP

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作者：胡鞍鋼   

            【內(nèi)容提要】今后，勞動(dòng)力和資本增長(zhǎng)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用都很有限，影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素是提高全要素生產(chǎn)率（TFP）。中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式將從“數(shù)量型”轉(zhuǎn)向“質(zhì)量型”，即以提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量為中心，不僅包括提高人均收入水平，還包括更公平的教育和就業(yè)機(jī)會(huì)、更大程度的性別平等、更好的健康和營(yíng)養(yǎng)、更可持續(xù)的自然環(huán)境、更公正的司法及法律體系、更富足的文化生活、更有效的社會(huì)治理。

            一、改革開(kāi)放以來(lái)的經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)得益于TFP大幅度增長(zhǎng)

            從國(guó)際比較看，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有兩大特點(diǎn)：第一是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率非常高。根據(jù)世界銀行《2000年世界發(fā)展指標(biāo)》統(tǒng)計(jì)，20世紀(jì)80年代和90年代中國(guó)GDP增長(zhǎng)率分別為10.1%和11.2%，在世界206個(gè)國(guó)家和地區(qū)中分別居第二位（博茨瓦納為第一位）和第一位；第二是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)波動(dòng)性很大。20世紀(jì)80年代GDP增長(zhǎng)率波動(dòng)系數(shù)高達(dá)35.6%，“八五”期間降至為17.4%，“九五”期間降至為0.9%。這說(shuō)明盡管“九五”期間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率有所下降，但是宏觀經(jīng)濟(jì)基本穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)波動(dòng)系數(shù)是建國(guó)以來(lái)最低的。所以，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不僅要研究可持續(xù)性問(wèn)題，而且還要研究穩(wěn)定性問(wèn)題。

            縱觀過(guò)去250年的世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史，為什么有的國(guó)家發(fā)展很快，變成了富國(guó)？而有的國(guó)家發(fā)展得慢，依然貧困？20世紀(jì)后期，有些國(guó)家急起直追，迎頭趕上，而許多發(fā)展中國(guó)家仍陷于窮者愈窮的困境。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·薩繆爾森認(rèn)為，對(duì)這個(gè)問(wèn)題尚未有新的解釋。中國(guó)屬于世界現(xiàn)代化“追趕型”國(guó)家，已經(jīng)持續(xù)高速增長(zhǎng)了20多年，是世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率最高的國(guó)家之一。就中國(guó)而言，30多個(gè)不同省市區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差距也很大。如果將這些省市放在全世界比較，過(guò)去20年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率最快的十個(gè)國(guó)家和地區(qū)，中國(guó)沿海地區(qū)占7個(gè)。那么，這些地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的來(lái)源究竟是什么呢？如何實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性和穩(wěn)定性？

            經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的來(lái)源包括兩個(gè)方面：一是生產(chǎn)要素投入，如勞動(dòng)、資本、土地、能源或其它資源；二是全要素生產(chǎn)率（TFP，Total Factor Productivity）。（見(jiàn)圖1）這是指生產(chǎn)要素配置及使用的生產(chǎn)率。物質(zhì)資本通過(guò)增長(zhǎng)影響福利，而人力資本和自然資本不僅可以通過(guò)增長(zhǎng)影響福利，其本身就是福利的重要組成部分。人力資本和自然資本還可以通過(guò)提高物質(zhì)資本的回報(bào)率對(duì)物質(zhì)資本積累作出貢獻(xiàn)，同樣，物質(zhì)資本的積累和有效利用可以增加人力資本和自然資本的回報(bào)和積累。相對(duì)于有形的生產(chǎn)要素，TFP是無(wú)形因素，它可以分為結(jié)構(gòu)因素和知識(shí)因素兩大類(lèi)。所謂結(jié)構(gòu)效應(yīng)是指促進(jìn)要素流動(dòng)，提高資源配置效率所產(chǎn)生的作用，例如農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，勞動(dòng)力從低效率的經(jīng)濟(jì)部門(mén)向高效率的經(jīng)濟(jì)部門(mén)轉(zhuǎn)移，經(jīng)濟(jì)規(guī)模和市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大，專(zhuān)業(yè)化分工（國(guó)內(nèi)分工與國(guó)際分工）作用，國(guó)內(nèi)外貿(mào)易擴(kuò)大和貿(mào)易結(jié)構(gòu)變動(dòng)等。所謂知識(shí)效應(yīng)是對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起長(zhǎng)期性決定性作用的知識(shí)與技術(shù)因素，包括大規(guī)模的技術(shù)引進(jìn)（通常包含在資本設(shè)備中），不斷提高勞動(dòng)力素質(zhì)，人力資本投資，大力發(fā)展信息與通訊，大規(guī)模吸收外部知識(shí)，強(qiáng)化對(duì)R&D投入，提高本地創(chuàng)新能力等。

            改革開(kāi)放以后，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度之所以高于改革前，關(guān)鍵在于TFP的大幅度提高。根據(jù)官方的數(shù)據(jù)，我們的研究發(fā)現(xiàn)，在1978-1995年之間，資本的貢獻(xiàn)大約是55%左右；人力資本大約是5.4%；勞動(dòng)的貢獻(xiàn)比較少，大約是9.5%；TFP的貢獻(xiàn)是29.4%。實(shí)際上中國(guó)資本的增長(zhǎng)率并沒(méi)有高于改革前，甚至比改革前還要低一些，主要是TFP明顯增加，由一個(gè)負(fù)值變成了一個(gè)正值，其貢獻(xiàn)率達(dá)到近30%，幾乎占三分之一。這個(gè)結(jié)論接近其他學(xué)者的研究，但低于世界銀行的研究。世界銀行研究的結(jié)果是43%（見(jiàn)表1和表2）。

            為什么改革以來(lái)中國(guó)的TFP有明顯的改善呢？從資源配置變化引起的結(jié)構(gòu)效應(yīng)看，據(jù)世界銀行（1997）研究，在1978－1995年期間，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率中，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的貢獻(xiàn)為0.8-1.0個(gè)百分點(diǎn)。改革以來(lái)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)占GDP比重和占城鎮(zhèn)就業(yè)比重大幅度提高，也有利于改善資源配置。從知識(shí)因素和技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)看，外資、外貿(mào)成為中國(guó)技術(shù)進(jìn)口的主要來(lái)源，持續(xù)了20年的大規(guī)模技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)改造，同時(shí)也促進(jìn)了國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)應(yīng)用，這些因素都會(huì)不同程度影響TFP。

            二、中國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為何差異甚大？

            從各地區(qū)改革以來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)源分析，我們發(fā)現(xiàn)，1978-1995年期間，全國(guó)各地區(qū)加權(quán)后的勞動(dòng)力、人力資本增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差比較小，加權(quán)后的物質(zhì)資本增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差較大，TFP增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差最大。這說(shuō)明TFP的差異性明顯高于其他要素投入的差異性。同時(shí)我們還發(fā)現(xiàn)，各地區(qū)GDP增長(zhǎng)率與TFP之間具有良好的正相關(guān)性（見(jiàn)圖2），這又進(jìn)一步表明TFP的差異性在很大程度上解釋了各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的差異性，即使是在物質(zhì)資本投入增長(zhǎng)率比較接近的情況下，例如廣東和新疆，福建和寧夏，由于TFP差異較大，因而它們之間的GDP增長(zhǎng)率差異甚大（見(jiàn)表4）。各地區(qū)TFP的差異性反映各地區(qū)資源配置的差異性，資源部門(mén)間更有效的配置將帶來(lái)更高的TFP。各省市之間市場(chǎng)化改革步伐不一致，各省的TFP也就會(huì)以不同的速度增長(zhǎng)（World Bank,1997）。從長(zhǎng)期增長(zhǎng)潛力看，各地區(qū)TFP的差異性還反映了各地區(qū)利用知識(shí)和技術(shù)能力的差異性。如果新疆的TFP增長(zhǎng)率達(dá)到廣東的水平，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率就會(huì)超過(guò)廣東；如果青海的TFP增長(zhǎng)率達(dá)到福建的水平，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率就會(huì)接近福建（見(jiàn)表4）。

            從西部地區(qū)與沿海7省市增長(zhǎng)模式比較，我們發(fā)現(xiàn)，不僅西部地區(qū)TEP增長(zhǎng)率比較低，而且要素投入增長(zhǎng)效應(yīng)十分低下。沿海7省區(qū)資本要素增長(zhǎng)率每提高一個(gè)百分點(diǎn)，GDP增長(zhǎng)率可提高1.439個(gè)百分點(diǎn)，而西部?jī)H提高0.318個(gè)百分點(diǎn)；這里我們定義內(nèi)涵系數(shù)以區(qū)分一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)類(lèi)型，如內(nèi)涵型（這一數(shù)據(jù)為正值），外延型（此數(shù)據(jù)為負(fù)值），我們對(duì)改革以來(lái)（1978-1995年）各地區(qū)數(shù)據(jù)計(jì)算表明，沿海7省區(qū)內(nèi)涵系數(shù)為0.388，而西部地區(qū)為－0.744（見(jiàn)表5）。由此可知，西部地區(qū)資本投入增長(zhǎng)率并不一定低，主要是資本投入增長(zhǎng)彈性低，因此必須改變以資本投入驅(qū)動(dòng)為主的外延式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式。

                     

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三、中國(guó)今后經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵仍是TFP
            世界銀行2000年底發(fā)表的《增長(zhǎng)的質(zhì)量》研究報(bào)告，明確提出了一個(gè)新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論框架。這個(gè)理論框架強(qiáng)調(diào)了三種資本的概念，“第一個(gè)就是我們通常比較關(guān)心的物質(zhì)資本；第二個(gè)是人力資本；第三個(gè)是自然資本�！�
            從今后來(lái)看，中國(guó)勞動(dòng)力的增長(zhǎng)已經(jīng)不太可能，盡管未來(lái)勞動(dòng)力供給的絕對(duì)數(shù)還會(huì)比較高，但增長(zhǎng)率并不會(huì)很高。20世紀(jì)80年代平均增長(zhǎng)率曾高達(dá)3.0%，90年代降為1.1%，估計(jì)未來(lái)10年在1%左右。第二，從資本增長(zhǎng)來(lái)源看，中國(guó)國(guó)內(nèi)的儲(chǔ)蓄率大概是40%，也不大可能再增高，因?yàn)橹袊?guó)是一個(gè)高儲(chǔ)蓄率國(guó)家，也是高的國(guó)內(nèi)投資率國(guó)家，在這方面已經(jīng)是世界第一。那么，中國(guó)今后經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，主要是提高TFP。
            影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)特別是影響TFP是由多種因素所決定的：第一個(gè)是制度框架，這包括所在國(guó)家或地域的正式制度與非正式制度如習(xí)慣、文化等等。第二個(gè)是良好的公共政策和有效的ZF管理。這兩個(gè)方面本身也會(huì)有效地促進(jìn)增長(zhǎng)，相反則會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。第三個(gè)是教育和公共服務(wù)的分配是否合理。從世界各國(guó)和我國(guó)的數(shù)據(jù)表明，教育基尼系數(shù)越高，人口平均受教育的年限就越低；反之，教育越公平，平均教育年限就越高。這也就是說(shuō)，在資本水平不變的情況下（投資率和儲(chǔ)蓄率）。我們可以通過(guò)強(qiáng)化教育投資、增加人力資本，實(shí)施可持續(xù)發(fā)展政策，減少自然資本的損失來(lái)提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，進(jìn)而提高13億老百姓的生活質(zhì)量�！�
            四、中國(guó)總體上已經(jīng)開(kāi)始發(fā)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的轉(zhuǎn)變
            20世紀(jì)90年代以來(lái)，中國(guó)已經(jīng)出現(xiàn)明顯的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的轉(zhuǎn)變過(guò)程。這種轉(zhuǎn)變具體表現(xiàn)在兩個(gè)方面：
            第一，中國(guó)正在從一個(gè)非常高的自然資本損失狀況開(kāi)始向相反的方向轉(zhuǎn)變。最近我們按照世界銀行的數(shù)據(jù)庫(kù)計(jì)算，得到兩個(gè)重要發(fā)現(xiàn)：首先中國(guó)自然資本（指能源耗竭、森林耗竭、二氧化碳排放量等）的損失量占GDP的比重非常大；明顯高于資源生產(chǎn)大國(guó)和消費(fèi)大國(guó)的美國(guó)，更高于資源進(jìn)口大國(guó)和消費(fèi)大國(guó)的日本；其次是中國(guó)自然資本的損失量占GDP的比重呈急劇下降的趨勢(shì)。20世紀(jì)70年代初期，自然資本損失量占GDP的10%；按照世界銀行新公布的綠色GDP帳戶(hù)計(jì)算，1985年高達(dá)近20%；而后則大幅度下降，1998年，大約只有4.5%。我們可以明顯地看到，由于結(jié)構(gòu)性的戰(zhàn)略調(diào)整，特別是能源結(jié)構(gòu)的調(diào)整，“九五”期間中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率上升了36個(gè)百分點(diǎn)，而能源卻下降了7個(gè)百分點(diǎn)，其中煤炭消耗下降了14個(gè)百分點(diǎn)。（指十四噸標(biāo)準(zhǔn)煤能源生產(chǎn)目標(biāo)，十四噸煤炭生產(chǎn)目標(biāo)）“九五”計(jì)劃日規(guī)定“雙十四億噸”目標(biāo)，但是卻出現(xiàn)了煤炭消費(fèi)量和生產(chǎn)量絕對(duì)數(shù)下降。這就說(shuō)明，中國(guó)走過(guò)了一個(gè)“先污染、后治理”、“先破壞、后恢復(fù)”的過(guò)程。只有自然資本損失占GDP比重下降，真實(shí)國(guó)民財(cái)富（用真實(shí)國(guó)民儲(chǔ)蓄率代表）才能明顯上升（見(jiàn)表6）。
            第二，中國(guó)已經(jīng)進(jìn)入對(duì)人力資本進(jìn)行大規(guī)模投資和改善的過(guò)程，正在強(qiáng)化對(duì)所有人口的知識(shí)、教育、技術(shù)投資。我們對(duì)人力資本進(jìn)行計(jì)算的結(jié)果表明，中國(guó)的人力資本存量自改革以來(lái)（1978－1995年）15歲以上人口平均文化程度提高了53%，就業(yè)人口平均文化程度提高了45.5%；全國(guó)各地初等教育和基礎(chǔ)教育基尼差異系數(shù)呈下降趨勢(shì)，且處于較低水平，但高等教育的地區(qū)間差異則處于很高的水平（見(jiàn)圖3），甚至高于地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異。人力資本短期內(nèi)供給曲線是垂直的。就是說(shuō)，假如我們現(xiàn)在想加速發(fā)展IT產(chǎn)業(yè)，急需大量IT人才，但是，這些人才供給卻不可能突然出現(xiàn)。中國(guó)現(xiàn)在的計(jì)算機(jī)博士每年畢業(yè)人數(shù)還不到200人。所以，我們必須考慮如何來(lái)改變這條曲線，通過(guò)積極地吸引海外人才，如短期講學(xué)、訪問(wèn)、受聘等特殊政策方式，提高高級(jí)人才供給量，加速人力資本積累。”
            今后可以實(shí)施兩個(gè)重要的戰(zhàn)略措施：其一，深化高校改革，擴(kuò)大高校辦學(xué)規(guī)模。放開(kāi)市場(chǎng)，鼓勵(lì)民營(yíng)，既鼓勵(lì)外資，也鼓勵(lì)向國(guó)有公辦或國(guó)有民辦的方向轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步使得高等教育從奢侈品、精英教育走向普及和大眾化。其二，在基本解決九年義務(wù)教育的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步發(fā)展和推進(jìn)12年普及教育。
            五、提高TFP必須提高政策質(zhì)量和ZF質(zhì)量
            無(wú)論是資本的積累，還是依靠自然資本的積累，或者是人力資本的積累，持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)必須建立在一個(gè)良好的制度框架和發(fā)展環(huán)境基礎(chǔ)上。中國(guó)加入WTO并不是無(wú)代價(jià)、無(wú)成本的，這些成本應(yīng)該考慮通過(guò)有效的制度安排使得受損者得到必要的補(bǔ)償。
            中國(guó)要想提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平和增長(zhǎng)質(zhì)量，最核心的問(wèn)題是改善發(fā)展政策的質(zhì)量和ZF管理社會(huì)的質(zhì)量。第一個(gè)方面是要實(shí)行良治（good governance），改變長(zhǎng)期以來(lái)由ZF獨(dú)家控制、管理社會(huì)的狀況，讓多個(gè)社會(huì)組織共同管理和治理社會(huì)，包括企業(yè)、社團(tuán)、公民，甚至國(guó)際組織。ZF要重塑社會(huì)關(guān)系，改變ZF與企業(yè)和居民傳統(tǒng)的控制關(guān)系，變成新型的合作伙伴關(guān)系。良治的目的是實(shí)現(xiàn)公共資源配置最優(yōu)化和公共福利最大化。第二個(gè)方面，是要通過(guò)制度建設(shè)從源頭上控制腐敗，使ZF成為“干凈、廉潔”的人民的ZF，ZF工作人員真正成為人民的公仆。第三個(gè)方面，是要進(jìn)行“透明的革命”，把一個(gè)看不見(jiàn)的ZF變成一個(gè)看得見(jiàn)的ZF，讓老百姓了解ZF各種收入的來(lái)源和支出的出處�！�