國(guó)有企業(yè)“企業(yè)家”選拔方式的經(jīng)濟(jì)學(xué)思考--人力資源管理

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[摘要] 本文側(cè)重于從企業(yè)家的知識(shí)結(jié)構(gòu)這一獨(dú)特的角度來(lái)說(shuō)明：現(xiàn)行“行政委任制”所選拔出的國(guó)有企業(yè)的“企業(yè)家”的知識(shí)結(jié)構(gòu)存在重大缺陷——來(lái)自實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)家能力部分的缺失。而且，選出之后的激勵(lì)結(jié)構(gòu)也不利于他們向市場(chǎng)型企業(yè)家的轉(zhuǎn)化和其知識(shí)結(jié)構(gòu)的改善。由這種“企業(yè)家”統(tǒng)領(lǐng)國(guó)有企業(yè)的直接結(jié)果，必然造成國(guó)有經(jīng)濟(jì)部門的低效率、資產(chǎn)流失和管理上的“人治”。要改變這種局面，根本的出路在于改革現(xiàn)行任命制度，切斷企業(yè)家與行政官員之間角色互換的通道，建立市場(chǎng)化的企業(yè)家選擇制度�！　�國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的選拔和任命制度是中國(guó)當(dāng)前急需進(jìn)一步研究的重大問(wèn)題。雖然國(guó)有企業(yè)的改革已經(jīng)取得重大進(jìn)展，例如，各項(xiàng)改革使“企業(yè)家”實(shí)際上已擁有控制企業(yè)的大部分權(quán)力(內(nèi)部人事任免權(quán)，決策權(quán)，財(cái)務(wù)處置權(quán)等)，但企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的選取仍然沒(méi)有擺脫行政任命制的傳統(tǒng)。按照現(xiàn)行的有關(guān)規(guī)定，對(duì)于國(guó)有企業(yè)，上級(jí)主管部門作為出資人有權(quán)選擇和委任經(jīng)理人員。根據(jù)中國(guó)企業(yè)聯(lián)合會(huì)的一項(xiàng)最新調(diào)查，經(jīng)營(yíng)者的就職方式中，實(shí)行主管部門任命的經(jīng)營(yíng)者比例最高，為57．5％；實(shí)行董事會(huì)任命，職代會(huì)選舉，投標(biāo)競(jìng)選，人才市場(chǎng)招聘和其他方式就職的經(jīng)營(yíng)者，比例分別為31．5％， 2．5％，2％，2．5％和4％(中國(guó)工業(yè)聯(lián)合會(huì)和企業(yè)家協(xié)會(huì)，2002)。即使是董事會(huì)任命的方式，國(guó)有企業(yè)也未能脫離政府最終確認(rèn)的程序。具體而言，不同級(jí)別或規(guī)模的國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)基本上是由不同級(jí)別的各級(jí)政府或黨委組織部門來(lái)考核和任命。從邏輯上，這似乎是完全合理的：既然是國(guó)有企業(yè)，作為股東或大股東(合資之情形)，政府當(dāng)然有權(quán)任命企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理者。但是，這里的實(shí)質(zhì)性問(wèn)題在于：由誰(shuí)和如何選擇、任命國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者最好?
　　一、“行政委任制”會(huì)選出什么樣的“企業(yè)家”
　　行政式“委任制”的最明顯特征是：行政官員與企業(yè)家之間的角色互換。不少國(guó)有企業(yè)老總搖身一變而成為政府官員，或政府官員搖身一變而成為國(guó)有企業(yè)老總，其相通之處只在于行政級(jí)別。眾所周知，雖然呼吁取消國(guó)有企業(yè)行政級(jí)別已有多年，但實(shí)踐中不同的國(guó)有企業(yè)仍然具有不同的行政級(jí)別。一般而言，中央所屬企業(yè)的行政級(jí)別要比地方企業(yè)高，并且企業(yè)的級(jí)別會(huì)隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大而升級(jí)；不同企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)擁有與本企業(yè)對(duì)應(yīng)的行政級(jí)別，處級(jí)企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)自然就是處級(jí)干部，廳局級(jí)企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)就是廳局級(jí)干部，省部級(jí)企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)就是省部級(jí)干部。這就是行政官員與國(guó)有企業(yè)老總之間可以角色互換的制度基礎(chǔ)。且不知：這兩種角色所需要或擁有的知識(shí)結(jié)構(gòu)和激勵(lì)結(jié)構(gòu)是絕然不同的。
　　中國(guó)政府擁有一支受過(guò)良好教育的公務(wù)員隊(duì)伍，但市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還要求其他類型的人力素質(zhì)。從理論上說(shuō)，只需看一看MPA與MBA這兩種培訓(xùn)的內(nèi)容，就大致可知政府官員與職業(yè)化企業(yè)家之間的知識(shí)結(jié)構(gòu)差異。MBA的核心課程包括企業(yè)管理、人力資源開(kāi)發(fā)與管理、國(guó)際貿(mào)易、市場(chǎng)營(yíng)銷、財(cái)務(wù)分析、金融學(xué)，經(jīng)濟(jì)法等。而MPA的核心課程包括政治學(xué)、公共管理(行政管理)、公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)，公共政策分析、行政法學(xué)等。
　　在企業(yè)家的知識(shí)結(jié)構(gòu)中，最基本的要素是資本運(yùn)作和市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)的戰(zhàn)略性知識(shí)。作為一個(gè)合格的企業(yè)家，其職能就是熊彼特所概括的“創(chuàng)新”，因而必須是富于進(jìn)取精神，有目的地尋找創(chuàng)新的源泉，善于捕捉市場(chǎng)變化的機(jī)會(huì)，并敢于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，把這種機(jī)會(huì)化為贏利的經(jīng)營(yíng)者。因此，企業(yè)家的知識(shí)結(jié)構(gòu)中，除了Know-what(知道是什么)和Know-why(知道為什么)的知識(shí)來(lái)自教育和培訓(xùn)之外，Know-how(知道怎么做)和Know-who(知道誰(shuí)擁有知識(shí))這類更重要的知識(shí)則來(lái)自“干中學(xué)”的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)實(shí)踐，包括自身經(jīng)營(yíng)體會(huì)出的經(jīng)驗(yàn)積累以及對(duì)所觀察到的成功者行為之學(xué)習(xí)。后兩類知識(shí)是企業(yè)家知識(shí)結(jié)構(gòu)中的核心。中國(guó)絕大多數(shù)民營(yíng)企業(yè)家雖然沒(méi)有很高的學(xué)歷卻能在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中獲得成功，從知識(shí)結(jié)構(gòu)的角度看，正是得益于他們的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)。他們?cè)谑袌?chǎng)的實(shí)戰(zhàn)中學(xué)會(huì)了經(jīng)營(yíng)之道：根據(jù)自身所處的具體環(huán)境，進(jìn)行市場(chǎng)預(yù)測(cè)、制定企業(yè)戰(zhàn)略、戰(zhàn)略策劃以及為實(shí)現(xiàn)這一切企業(yè)目標(biāo)的組織指揮。
　　與此不同，行政官員知識(shí)結(jié)構(gòu)中的最基本要素是政策和法規(guī)知識(shí)。這種知識(shí)基本上都可以通過(guò)各種培訓(xùn)而獲得。作為一個(gè)合格的官員，其工作環(huán)境對(duì)他的基本要求是：領(lǐng)會(huì)上級(jí)政策精神，并率領(lǐng)部屬完成既定的任務(wù)。因此，對(duì)他們來(lái)說(shuō)，最實(shí)用的是程序化的辦事經(jīng)驗(yàn)，最重要的是體會(huì)政策法規(guī)的能力和人際溝通能力。雖然有些在政府經(jīng)濟(jì)管理部門工作的官員在長(zhǎng)期的接觸實(shí)踐中對(duì)某些企業(yè)的情況比較熟悉，積累了一定的經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)，但那也只是間接地獲得的知識(shí)。要實(shí)戰(zhàn)運(yùn)用這種知識(shí)，還存在一個(gè)轉(zhuǎn)化過(guò)程。
　　更何況，不同的產(chǎn)業(yè)特征對(duì)企業(yè)家的知識(shí)結(jié)構(gòu)會(huì)提出某些特殊的要求。例如，鋼鐵產(chǎn)業(yè)以特大型企業(yè)為主，其產(chǎn)品的技術(shù)含量中等，設(shè)備更新周期長(zhǎng)，因而，雖然對(duì)企業(yè)家的專業(yè)知識(shí)水平的要求相對(duì)而言只能算中等，但要求企業(yè)家具備較強(qiáng)的綜合管理能力、協(xié)調(diào)能力和審慎的決策能力。信息產(chǎn)業(yè)以中小企業(yè)為主體，但卻是高科技行業(yè)，技術(shù)革新和產(chǎn)品更新的速度非�？�，因而，對(duì)企業(yè)家，不僅要求具有很好的專業(yè)知識(shí)和創(chuàng)新意識(shí)，而且能夠?qū)κ袌?chǎng)變化作出快速反應(yīng)，有良好的開(kāi)拓市場(chǎng)意識(shí)。與這種實(shí)踐要求相適應(yīng)，企業(yè)家的人力資本具有很強(qiáng)的專用性：企業(yè)家的核心知識(shí)是在與本企業(yè)有關(guān)的環(huán)境中通過(guò)長(zhǎng)期的經(jīng)營(yíng)實(shí)踐而形成的，它只適用于本企業(yè)或與之相類似的企業(yè)，而不適用于其他跨度很大的產(chǎn)業(yè)的企業(yè)。
　　可以看出，由政府任命而從行政官員轉(zhuǎn)化而來(lái)的“企業(yè)家”能“做大”企業(yè)，因?yàn)檗D(zhuǎn)型期的國(guó)有企業(yè)通常是以合并、兼并等方式來(lái)“做大”的，且其運(yùn)作機(jī)制充滿濃厚的政府行為色彩，他們的出身背景使其恰好能利用原來(lái)?yè)碛械奶厥赓Y源——各種行政關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，打通關(guān)系。但是，他們卻很難“做強(qiáng)”企業(yè)，因?yàn)槠渲�識(shí)結(jié)構(gòu)使他們難于領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)闖蕩市場(chǎng)。他們擅長(zhǎng)于利用行政關(guān)系來(lái)改善企業(yè)的某些經(jīng)營(yíng)環(huán)境，但卻拙于對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行的洞察，不善于研究和主動(dòng)適應(yīng)市場(chǎng)的變化，缺乏組織以市場(chǎng)為導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和經(jīng)營(yíng)創(chuàng)新的能力。
　我們還可以用國(guó)外的一個(gè)經(jīng)驗(yàn)作為旁證：在美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家，幾乎所有成功的企業(yè)家，其職業(yè)生涯都是在企業(yè)中度過(guò)的，而且有資料顯示，大多數(shù)在事業(yè)上獲得成功的企業(yè)家，都長(zhǎng)期服務(wù)于一家公司，即使改換過(guò)公司，也往往是同一行業(yè)或相近行業(yè)的公司，很難找到長(zhǎng)期就業(yè)于非經(jīng)營(yíng)性部門之后入商海而獲得成功的企業(yè)家。這些事實(shí)說(shuō)明：即使是職業(yè)化的企業(yè)家，其知識(shí)結(jié)構(gòu)也只是適用于某一行業(yè)，并不具備普適性。由此可以想見(jiàn)，中國(guó)從行政類官員轉(zhuǎn)化而來(lái)的國(guó)有“企業(yè)家”能有多大的成功概率呢?更進(jìn)一步看，現(xiàn)行的國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)任命制對(duì)他們所提供的激勵(lì)也不利于他們向市場(chǎng)型企業(yè)家的轉(zhuǎn)化，不利于他們?cè)趯?shí)踐中獲得企業(yè)家的核心知識(shí)。從行為動(dòng)機(jī)看，職業(yè)化企業(yè)家的地位、榮譽(yù)和收入都與他所經(jīng)營(yíng)的企業(yè)的品質(zhì)、規(guī)模和發(fā)展速度密切相關(guān)；而且，企業(yè)的品質(zhì)和發(fā)展規(guī)模，不僅僅取決于他的經(jīng)營(yíng)能力，更重要的是取決于外在的無(wú)形之力量——市場(chǎng)，讓市場(chǎng)來(lái)評(píng)判他的企業(yè)。也就是說(shuō)，市場(chǎng)對(duì)企業(yè)家的約束是硬性的，對(duì)他的經(jīng)營(yíng)能力的評(píng)判是客觀的和可以度量的，惟一的標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)在市場(chǎng)中的贏利能力。所以，面對(duì)激烈的競(jìng)爭(zhēng)和多變的市場(chǎng)環(huán)境，一方面，職業(yè)化的企業(yè)家被迫不斷提高自己的綜合素質(zhì)和經(jīng)營(yíng)管理藝術(shù)；另一方面，當(dāng)工人希望增加工資，股東希望增加分紅時(shí)，企業(yè)家則希望多留存利潤(rùn)，作為企業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。在這里，企業(yè)家代表的是與股東和工人的短期利益相抗衡的企業(yè)之長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展利益。
　　

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相比之下，行政任命的國(guó)有企業(yè)老總很難成為企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的人格化代表。他作為哪一個(gè)企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，作為多大規(guī)模企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，在很大程度上是由外在的行政力量來(lái)決定的；他的工作和待遇基本上不是由他經(jīng)營(yíng)企業(yè)之業(yè)績(jī)的好壞來(lái)決定，而是由他本身的行政級(jí)別和政府的相關(guān)政策決定的。說(shuō)得更直白一點(diǎn)，國(guó)有企業(yè)“企業(yè)家”產(chǎn)生的機(jī)制是行政化的機(jī)制，其主要依據(jù)的是個(gè)人的政治資本(以行政級(jí)別為主)和上級(jí)選舉人的偏好。例如，如果你有幸被選派到一家規(guī)模大且實(shí)現(xiàn)高額年薪制的企業(yè)，你就可以獲得很好的待遇；但被選派到一家小企業(yè)，就只能獲得很低的待遇。在這種行政化的選擇機(jī)制中，隨意性很大，與被選人的企業(yè)家素質(zhì)水平基本上沒(méi)有什么必然的客觀聯(lián)系。對(duì)由此產(chǎn)生的“企業(yè)家”，談?wù)撍�謂的“企業(yè)家合理報(bào)酬”，除了能給他們自己帶來(lái)更高的待遇之外，對(duì)國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀態(tài)的改善實(shí)在沒(méi)有什么好處，也不能令人信服。

　　而且，不論被選派到什么樣的企業(yè)，國(guó)有企業(yè)老總們的業(yè)績(jī)并非主要由市場(chǎng)來(lái)評(píng)判，而是基本上由上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)評(píng)定。在這里，利潤(rùn)、產(chǎn)值等經(jīng)營(yíng)指標(biāo)只是實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)者和其上級(jí)部門的社會(huì)性、政治性目標(biāo)的手段。只要在政治上不犯錯(cuò)誤和嚴(yán)重觸犯刑法，大中型國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者一般不會(huì)失去自己的官職。如果經(jīng)營(yíng)不善，他們會(huì)被調(diào)到其他企業(yè)或政府部門任職。因此，這類行政型企業(yè)家，一方面，最看重的是上級(jí)的評(píng)價(jià)，往往把主要精力用于迎合上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)者的偏好或揣摩領(lǐng)導(dǎo)者的意圖，沒(méi)有足夠的動(dòng)機(jī)來(lái)提高自己作為真正的企業(yè)家的素質(zhì)；另一方面，對(duì)短期利益的追求重于對(duì)企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的考慮。于是，他們不是與職工的短期利益相抗衡，相反地，倒是與職工結(jié)成利益共同體，為工資收入、福利、保障等的最大化而實(shí)施“內(nèi)部人控制”。更有甚者，從自身利益最大化出發(fā)，相機(jī)選擇“官場(chǎng)”和市場(chǎng)，“在官場(chǎng)撈位子，在市場(chǎng)撈票子”，導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)的大量流失。

　　再?gòu)募s束機(jī)制上看，對(duì)國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)者缺乏規(guī)范化的約束，形式上所寄予的約束主要體現(xiàn)于黨委和職工的力量。但事實(shí)上，黨委難以發(fā)揮監(jiān)督作用，因?yàn)樽罡呓?jīng)營(yíng)者或者就是黨委負(fù)責(zé)人，易導(dǎo)致自己監(jiān)督自己的尷尬局面；或者經(jīng)營(yíng)者作為黨委成員，也可以用集體的名義做出決策，很難追究個(gè)人責(zé)任。至于職工通過(guò)職代會(huì)進(jìn)行監(jiān)督，也只是徒具形式。這種對(duì)經(jīng)營(yíng)者的權(quán)力缺少有效約束的實(shí)情，必然會(huì)帶來(lái)極低的效率。

　　上述分析絕不意味著行政委任制不可能產(chǎn)生優(yōu)秀的企業(yè)家，而只是說(shuō)這種概率極低。原因就這樣簡(jiǎn)單：它把對(duì)企業(yè)家的素質(zhì)和知識(shí)結(jié)構(gòu)要求等同于對(duì)行政管理官員的素質(zhì)和知識(shí)結(jié)構(gòu)要求，似乎只需把行政管理的經(jīng)驗(yàn)應(yīng)用于企業(yè)即可。在全國(guó)數(shù)十萬(wàn)個(gè)國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)者中，我們能找出多少個(gè)真正合格的企業(yè)家呢?其實(shí)，即使國(guó)有企業(yè)中存在許多潛在的、素質(zhì)良好的企業(yè)家，現(xiàn)行的選拔制度也難以把他們選拔出來(lái)。

　　二、行政委任制給我們帶來(lái)了什么樣的經(jīng)濟(jì)結(jié)果

　　中國(guó)政府把各種資源重點(diǎn)投向國(guó)有企業(yè)，但為近年中國(guó)經(jīng)濟(jì)做出最大貢獻(xiàn)的卻是非國(guó)有經(jīng)濟(jì)部門，且非國(guó)有部門對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所起的推動(dòng)作用越來(lái)越大。根據(jù)測(cè)算，非國(guó)有經(jīng)濟(jì)部門(包括外資合資企業(yè)、私人企業(yè)、個(gè)體經(jīng)濟(jì)、股份公司、合作經(jīng)濟(jì)和集體經(jīng)濟(jì))在1998年已經(jīng)創(chuàng)造出73％以上的工業(yè)總產(chǎn)值，63％的GDP，100％以上的新增就業(yè)和80％的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(樊綱：2000)。這就意味著，雖然國(guó)有經(jīng)濟(jì)部門占據(jù)著70％左右的銀行信貸資金，但在工業(yè)總產(chǎn)值中它的貢獻(xiàn)率已不足30％，對(duì) GDP的貢獻(xiàn)率不到40％，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)不到20％。這種對(duì)比充分說(shuō)明兩個(gè)部門的微觀效率的差距。在中國(guó)目前這種“人治”環(huán)境中，一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體的績(jī)效在很大程度上取決于是否有一個(gè)有能力的領(lǐng)導(dǎo)者。一個(gè)優(yōu)秀的企業(yè)前面必定有一個(gè)杰出的企業(yè)家，企業(yè)的發(fā)展在很大程度上是由企業(yè)家的素質(zhì)決定的。在這種意義上來(lái)說(shuō)，兩種部門的效率差距也表明兩類經(jīng)營(yíng)者的素質(zhì)之差距。

　　從微觀上看，據(jù)有關(guān)部門對(duì)我國(guó)2000家國(guó)有虧損企業(yè)的一項(xiàng)抽樣調(diào)查顯示，其中屬于政策性虧損的占9．9％，由于不可抗拒的宏觀因素造成虧損的占9．2％，而其余近80％的企業(yè)都是因?yàn)榻?jīng)營(yíng)不善而虧損的(沈榮華，2000)。這一事實(shí)可以作為行政委任制產(chǎn)生的國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者素質(zhì)缺陷的證明。但是，行政委任制使國(guó)有企業(yè)的“企業(yè)家”有了某些推卸責(zé)任的客觀理由。

　　當(dāng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)中敵不過(guò)民營(yíng)企業(yè)時(shí)，經(jīng)行政任命而從行政官員轉(zhuǎn)換來(lái)的國(guó)有企業(yè)老總們(姑且稱之為行政型“企業(yè)家”)總是可以給自己找到似乎很有說(shuō)服力的理由，把經(jīng)營(yíng)狀態(tài)不好歸之于“機(jī)制”不靈，認(rèn)為民營(yíng)企業(yè)有搞歪門邪道的便利條件，國(guó)有企業(yè)被管得太嚴(yán)，沒(méi)法給客戶“回扣”，拉關(guān)系等等；或者歸之于債務(wù)多，包袱重，與民營(yíng)企業(yè)不在一條起跑線上，等等。這些客觀原因確實(shí)對(duì)國(guó)有企業(yè)的發(fā)展構(gòu)成了較大的負(fù)面影響，這是不能否定的。但是，他們?yōu)槭裁淳涂床坏絿?guó)有企業(yè)自身的優(yōu)勢(shì)：與民營(yíng)企業(yè)相比，許多國(guó)有企業(yè)在技術(shù)、產(chǎn)品質(zhì)量、市場(chǎng)規(guī)模、經(jīng)濟(jì)資源、社會(huì)信譽(yù)等方面都有明顯的優(yōu)勢(shì)，而且政府對(duì)它們有各種特殊政策(例如，技改資金的分配)。這些優(yōu)勢(shì)絕不是一般民營(yíng)企業(yè)可以得到的。其實(shí)，國(guó)有企業(yè)最缺乏的是企業(yè)的各種“市場(chǎng)功能”，最薄弱的環(huán)節(jié)是經(jīng)營(yíng)，最欠缺的能力是創(chuàng)新。而國(guó)有企業(yè)老總們最不擅長(zhǎng)的就是彌補(bǔ)國(guó)有企業(yè)的這類缺陷。于是，只要民營(yíng)企業(yè)能夠自由進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域，國(guó)有企業(yè)就無(wú)一例外地?cái)∠玛噥?lái)。這也難怪：國(guó)有企業(yè)的“企業(yè)家”們生存于其中的制度環(huán)境賦予他們的“遺傳基因”實(shí)質(zhì)上是企業(yè)管理官員，而不是經(jīng)營(yíng)企業(yè)的“企業(yè)家”，他們習(xí)慣于把希望寄托在優(yōu)惠政策、地方保護(hù)、行業(yè)保護(hù)，習(xí)慣于在政策向自己傾斜的基礎(chǔ)上搞管理。

　

　行政委任制對(duì)國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的另一個(gè)直接不良影響就是阻礙公司的制度化。主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：①承襲行政習(xí)慣，國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者傾向于以專制和集權(quán)的方式運(yùn)營(yíng)企業(yè)，不同的內(nèi)部部門都向最高領(lǐng)導(dǎo)者直接報(bào)告。這種權(quán)威型的管理結(jié)構(gòu)不同于協(xié)商模式的日本公司管理形式和經(jīng)典的美國(guó)多部門的公司權(quán)力下放管理風(fēng)格，隱含著家長(zhǎng)主義的實(shí)質(zhì)——不情愿接納專業(yè)型管理體制和否定管理權(quán)與所有權(quán)之分離。國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者一般都事必躬親，所有重要決定都必須經(jīng)他同意。這種專制的決策雖然有可能使公司較容易“做大”，但更可能意味著領(lǐng)導(dǎo)對(duì)決定未做適當(dāng)?shù)膶彶�，且決定不是建立在充分了解情況的基礎(chǔ)之上，具有很強(qiáng)的隨意性。②企業(yè)內(nèi)部的人事決策不是依靠客觀的業(yè)績(jī)和工作準(zhǔn)則，而是根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)者與下屬之間的私人關(guān)系，即使他們不是親屬關(guān)系。所有這類因素都是“人治”的證明，使國(guó)有企業(yè)的制度化管理步履艱難。這種“人治”化的管理模式，從最好的方面看，也容易形成企業(yè)的成敗維系于一人的情形，陷入“一換人，企業(yè)就走下坡路”的局面。

　　由于上述的各種原因，行政任命的國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)者與企業(yè)缺乏生死與共的情感基礎(chǔ)，再加上轉(zhuǎn)軌時(shí)期對(duì)他們的激勵(lì)機(jī)制和約束制度處于不完善的狀態(tài)，致使其“權(quán)力”過(guò)大，容易滋生濫用手中權(quán)力的現(xiàn)象或形成內(nèi)部人控制的現(xiàn)象，造成國(guó)有資產(chǎn)的流失。據(jù)國(guó)家有關(guān)部門統(tǒng)計(jì)，20世紀(jì)80年代至今，國(guó)有經(jīng)營(yíng)性和非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)平均每年流失高達(dá)500多億元；國(guó)有信貸資產(chǎn)約流失3000多億元。據(jù)測(cè)算，因企業(yè)自身原因造成的國(guó)有資產(chǎn)流失，約占流失總量的70％～80％，其中一個(gè)重要原因是經(jīng)營(yíng)者權(quán)力過(guò)大(沈榮華，2000)。

　　三、出路何在

　　諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主M．H．米勒在談到國(guó)有企業(yè)對(duì)中國(guó)長(zhǎng)期發(fā)展的重要性時(shí)曾經(jīng)指出，“從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，研究改革等于是對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家所說(shuō)的公司治理的各種可能方略作一番選擇。例如，怎么樣才能確保企業(yè)經(jīng)理得到正好為其所需而不是更多的資金以完成有利可圖的項(xiàng)目?經(jīng)理應(yīng)遵循什么樣的準(zhǔn)則來(lái)經(jīng)營(yíng)企業(yè)的業(yè)務(wù)?誰(shuí)來(lái)判斷經(jīng)理是否對(duì)公司資源運(yùn)用得當(dāng)?如果運(yùn)用不當(dāng)，誰(shuí)有權(quán)決定替換這些經(jīng)理?”(M．H．米勒：1996)。這些提問(wèn)確實(shí)道出了國(guó)有“企業(yè)家”選擇機(jī)制和過(guò)程的要害。說(shuō)得更具體一點(diǎn)，在國(guó)有企業(yè)的“企業(yè)家”選拔制度上，選什么樣的人是最重要的，而選什么樣的人主要取決于如何選人——根據(jù)什么標(biāo)準(zhǔn)，按什么程序和采取什么方式去選擇人。上述對(duì)國(guó)有企業(yè)“企業(yè)家”相關(guān)現(xiàn)象的探討表明，問(wèn)題并非出在個(gè)人身上，而是現(xiàn)行國(guó)有企業(yè)的“企業(yè)家”選擇制度的運(yùn)行邏輯之結(jié)果。因此，關(guān)鍵是要改革現(xiàn)行的選拔制度。

　　從短期來(lái)看，①要切實(shí)取消企業(yè)的行政級(jí)別，不能按行政級(jí)別從ZF官員中選取國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)，沖破用人制度的行政級(jí)別“圍墻”，擴(kuò)大選擇的范圍，實(shí)施跨地區(qū)、跨所有制的競(jìng)爭(zhēng)上崗政策。在這方面，最重要的是要破除對(duì)企業(yè)國(guó)有制的僵化理解。行政委任制的觀念基礎(chǔ)是：既然是國(guó)有企業(yè)，作為股東或大股東(合資之情形)，ZF當(dāng)然有權(quán)任命企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理者，并用官位激勵(lì)企業(yè)家。近年來(lái)，又強(qiáng)調(diào)黨對(duì)國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的管理(即所謂“黨管干部”)，這就使企業(yè)家更進(jìn)一步地納入行政配置之中，使企業(yè)家人力資本的市場(chǎng)化配置更難以實(shí)施。這種制度安排之初衷是控制國(guó)有資產(chǎn)之流失，保障國(guó)有資產(chǎn)的增值。從實(shí)踐結(jié)果看，這種制度并沒(méi)有扼制住對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的流失或掠奪性經(jīng)營(yíng)。從理論上看，這種制度安排的依據(jù)也是成問(wèn)題的。按照企業(yè)理論的最新研究成果——“所有權(quán)依附狀態(tài)”理論，企業(yè)的相關(guān)利益者，主要是股東、債權(quán)人、工人和企業(yè)家共享企業(yè)所有權(quán)；至于誰(shuí)在企業(yè)治理結(jié)構(gòu)中處于支配地位，取決于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀態(tài)(AShion，Philippe and Bohon，Patrick， 1992)。再者說(shuō)，“黨管干部”原則的適用范圍應(yīng)限于ZF行政部門和事業(yè)單位，不要泛化到具體的企業(yè)單位。②要切斷國(guó)有企業(yè)家向ZF官員過(guò)渡的途徑，將經(jīng)營(yíng)企業(yè)職業(yè)化，并制定任職資格制度和職業(yè)規(guī)范制度。任職資格制度的核心是資質(zhì)認(rèn)定，對(duì)應(yīng)聘者，除了必備的一般受教育條件之外，還要對(duì)年齡，專業(yè)和知識(shí)結(jié)構(gòu)提出具體的要求。競(jìng)爭(zhēng)上崗的經(jīng)營(yíng)者，上崗前要與董事會(huì)簽訂責(zé)權(quán)利內(nèi)容完善的書(shū)面聘任合同，實(shí)施崗位契約化管理。③需要建立企業(yè)家成功業(yè)績(jī)案例和企業(yè)家檔案庫(kù)，促進(jìn)企業(yè)家資源的信息化。雖然總體上中國(guó)的企業(yè)家尚處于“業(yè)余企業(yè)家”之水平，但經(jīng)過(guò)多年的市場(chǎng)化改革，在日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，已經(jīng)涌現(xiàn)一批優(yōu)秀的企業(yè)家，他們分布于各種經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。這正是近年興起的“獵頭公司”得以生存的基礎(chǔ)。只是現(xiàn)在利用這種企業(yè)家市場(chǎng)的，基本上限于外資企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)等非公有制企業(yè)。④加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)者(或者說(shuō)“企業(yè)管理官員”)的職業(yè)培訓(xùn)，提高其基本的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)素質(zhì)。我們雖然不相信“MBA是企業(yè)家成長(zhǎng)的搖籃”之類言過(guò)其實(shí)的說(shuō)法，但必須承認(rèn)這類培訓(xùn)對(duì)提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)者素質(zhì)的重要作用。

　　從長(zhǎng)期來(lái)看，核心的問(wèn)題是：如何使國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的選擇走向市場(chǎng)化，通過(guò)市場(chǎng)來(lái)影響這些經(jīng)營(yíng)者的升遷和社會(huì)地位，促使其盡職盡責(zé)。這種市場(chǎng)化的根本基礎(chǔ)，是要形成一種有利于企業(yè)家成長(zhǎng)和選擇的競(jìng)爭(zhēng)性制度環(huán)境。

　　一種流行的觀點(diǎn)認(rèn)為，我國(guó)缺少企業(yè)家人才，ZF應(yīng)承擔(dān)起“創(chuàng)造企業(yè)家”的職責(zé)。其實(shí)，這種觀點(diǎn)有重大的缺陷。作為特殊的人力資本，企業(yè)家才能的形成很特殊，是在其他類型人力資本的基礎(chǔ)上，以“干中學(xué)”為主要方式形成的。教育和培訓(xùn)，包括MBA，只是給企業(yè)家才能的形成打下一個(gè)良好的基礎(chǔ)。真正的企業(yè)家是通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)踐的錘煉而造就的，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)才是企業(yè)家的真正搖籃。我國(guó)民營(yíng)企業(yè)家的自然生成過(guò)程就是一個(gè)很好的例證：盡管受資金、市場(chǎng)準(zhǔn)人等制度上的一系列限制，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)家仍然逐步壯大，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著越來(lái)越大的作用。其主要原因在于，民營(yíng)企業(yè)生來(lái)就面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性較強(qiáng)的市場(chǎng)，面臨的是一種比較硬的預(yù)算約束，其“領(lǐng)導(dǎo)者”不存在像國(guó)有經(jīng)濟(jì)部門的“領(lǐng)導(dǎo)者”在官位等級(jí)制中升遷的機(jī)會(huì)和誘惑，他們惟一能做的是在市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)中摸索，不斷積累管理企業(yè)的經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)，培養(yǎng)非凡的創(chuàng)新能力。以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)語(yǔ)言來(lái)說(shuō)，企業(yè)家才能是一種無(wú)法直接觀測(cè)到的“隱藏信息”。那么，我們?cè)鯓硬拍芘袛嗄硞�(gè)人是否擁有企業(yè)家能力呢?這里，惟一的信號(hào)傳遞是經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。因?yàn)槠髽I(yè)家的人力資本是不可視和難以度量的，其價(jià)值只能通過(guò)其經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)間接地顯示出來(lái)。一個(gè)人的長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)很好，就說(shuō)明他具備良好的企業(yè)家素質(zhì)；如果長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)差，說(shuō)明他不具備企業(yè)家素質(zhì)。市場(chǎng)就是這樣一種只以“成敗論英雄”的殘酷生存環(huán)境。這就要求企業(yè)家必須是從市場(chǎng)中選拔出來(lái)的，而不是由ZF組織部門任命。在這方面，非國(guó)有經(jīng)濟(jì)部門已經(jīng)步入一個(gè)新的發(fā)展階段——從人才市場(chǎng)招聘高級(jí)經(jīng)理。

　　因此，對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)部門，必須建立一系列的制度安排，把企業(yè)家從培養(yǎng)、評(píng)價(jià)、選拔到激勵(lì)和約束都納入市場(chǎng)運(yùn)行的軌道，運(yùn)用市場(chǎng)手段進(jìn)行調(diào)節(jié)和管理，發(fā)揮市場(chǎng)配置企業(yè)家人力資本這種稀缺性資源的基礎(chǔ)性作用。我國(guó)ZF已經(jīng)認(rèn)識(shí)到，要成功地實(shí)現(xiàn)自己設(shè)想的“富民強(qiáng)國(guó)”的發(fā)展目標(biāo)，就要有一個(gè)龐大的實(shí)業(yè)家階層來(lái)行使企業(yè)家職能。但是，更要清醒地認(rèn)識(shí)到，ZF不可能做到“創(chuàng)造企業(yè)家”。在這方面，ZF能得心應(yīng)手地做好的最重要工作是：著手于法律和制度方面的規(guī)范化建設(shè)，為企業(yè)家的生成提供一種良好的制度環(huán)境，為企業(yè)家階層的發(fā)展提供一個(gè)開(kāi)放和寬松的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境。

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