政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的出發(fā)點(diǎn)及對(duì)四個(gè)囧境的認(rèn)識(shí)

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經(jīng)濟(jì)學(xué)的模型空間與對(duì)象選擇

羅鵬

一、模型空間的分類(lèi)標(biāo)志

經(jīng)濟(jì)學(xué)研究個(gè)人決策行為及多人決策之間的相互作用（非人格化的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的供求——價(jià)格關(guān)系以及近幾十年興起的博弈論研究）。研究個(gè)人決策是重要的，另一方面，他人決策從量和質(zhì)兩個(gè)方面制約著個(gè)人決策，從而形成個(gè)人決策的互動(dòng)。比如，當(dāng)一個(gè)人生活于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，那么他的大部分經(jīng)濟(jì)決策便體現(xiàn)于買(mǎi)多少和賣(mài)多少上；但當(dāng)他進(jìn)入一個(gè)等級(jí)制社會(huì)，他的決策便更多地要考慮以最小代價(jià)維護(hù)自己的地位（他的地位決定了他的辛勞程度和消費(fèi)水平）。個(gè)人決策的不同特征，是不能僅由個(gè)人自身的追求來(lái)解釋的，必須考慮其不同的決策環(huán)境或（更準(zhǔn)確地說(shuō)）不同的決策——對(duì)策環(huán)境，即不同的社會(huì)關(guān)系、習(xí)俗、慣例及反映這些事物的法律。個(gè)人決策的共性，就是均以最小代價(jià)追求最大效果；而不同的決策——對(duì)策環(huán)境，決定了個(gè)人生活于其中時(shí)所面臨的成本—收益的不同結(jié)構(gòu)，因此決定了個(gè)人決策的不同特性，同一個(gè)人在此一環(huán)境下以行為A為合理，而在另一環(huán)境下則以另一種行為B為合理，而行為A與行為B甚至可以是截然對(duì)立的。比如，在應(yīng)試教育體制下，中學(xué)生死記硬背標(biāo)準(zhǔn)答案，成了一種合理行為。糟糕的是，死記硬背成為一種習(xí)慣時(shí)，大學(xué)教育對(duì)學(xué)生的合理要求——獨(dú)立思考，便成了學(xué)生們憤恨的對(duì)象。經(jīng)濟(jì)學(xué)，不但要說(shuō)明特定決策環(huán)境下的個(gè)人決策，更要說(shuō)明個(gè)人的決策——對(duì)策環(huán)境。在構(gòu)造模型空間時(shí)，我們用一人和兩人區(qū)分個(gè)人決策和多人決策間的相互作用。

個(gè)人決策以多人相互作用的社會(huì)為其環(huán)境，這兩種情況又都以個(gè)人或眾人面臨的資源條件為其環(huán)境。人類(lèi)生存發(fā)展需要各種資源，但資源的豐裕程度各不相同。有些資源相對(duì)于需要較為豐裕，比如一般意義上的空氣、陽(yáng)光，而另一些資源則相對(duì)稀缺，比如各種礦石資源，儲(chǔ)量總是有限的。正是因?yàn)榇嬖谥�資源稀缺性，即“熊掌我所欲也，魚(yú)亦我所欲也，二者不可兼得”這種情形下，人類(lèi)的決策及其相互作用才有意義，才有研究的必要。在構(gòu)造模型空間時(shí)，我們分別考察資源豐裕和資源稀缺對(duì)人類(lèi)決策及其相互作用的不同影響，并對(duì)此兩種情況的現(xiàn)實(shí)性做出評(píng)價(jià)。

二、模型空間及其釋義

根據(jù)決策主體數(shù)目不同和資源豐裕程度不同做一個(gè)交叉分類(lèi)，我們將得到一個(gè)由2×2個(gè)模型構(gòu)成的空間。如下圖

	資源豐裕   R1	資源稀缺 R0
一個(gè)人   S	伊甸園：亞當(dāng)一個(gè)人 S—R1	孤島：魯濱遜一個(gè)人 S—R0
多個(gè)人   M	伊甸園：亞當(dāng)和夏娃 M—R1	孤島上的魯濱遜和星期五，或者被逐出伊甸園的亞當(dāng)和夏娃 M—R0

1、一個(gè)人且資源豐富的情形（S—R1）

S—R1格子表達(dá)了這樣一種情形：一個(gè)人孤獨(dú)地生活于一個(gè)富足的自然環(huán)境中，要什么有什么，唯獨(dú)沒(méi)有同伴，當(dāng)然也不知道同伴為何物。《圣經(jīng)·創(chuàng)世紀(jì)》講了一個(gè)人類(lèi)起源的故事：耶和華神在創(chuàng)造了光暗、天地及萬(wàn)物后，用泥土創(chuàng)造了一個(gè)同自己形似的人，起名叫做亞當(dāng)。

在伊甸這個(gè)地方，神造了一個(gè)永遠(yuǎn)采摘不完果子的園林。“耶和華 神吩咐他（亞當(dāng)）說(shuō)， 園中各樣樹(shù)上的果子， 你可以隨意吃�！边@個(gè)故事，可以看成S—R1的一個(gè)范例。

從各方面來(lái)看，一個(gè)人生活于伊甸園是不現(xiàn)實(shí)的。不論古代人還是現(xiàn)代人，都面臨著與他們的欲望相對(duì)立的稀缺性；不論是中國(guó)人還是美國(guó)人，做任何事情都要受到成本代價(jià)的限制。資源全面、絕對(duì)的豐裕是不可能的，人類(lèi)總要面對(duì)資源有限這個(gè)事實(shí)，此其一。亞當(dāng)一個(gè)人孤獨(dú)地生活，同人類(lèi)實(shí)際生活的情形不符。人類(lèi)由許多個(gè)體構(gòu)成群體，經(jīng)過(guò)個(gè)體間的相互接觸、交際、偶爾的爭(zhēng)斗、經(jīng)常性的互助并由此形成穩(wěn)定的交往規(guī)則，組成了叫做“社會(huì)”的這樣一種群體。顯然，在亞當(dāng)一個(gè)人的伊甸園，沒(méi)有社會(huì)，也沒(méi)有社會(huì)概念，此其二。

2、多個(gè)人且資源豐富的情形(M—R1)

M—R1格子則表達(dá)了這樣的情形：在資源全面而絕對(duì)的豐富條件下，生活著一群人。《圣經(jīng)·創(chuàng)世紀(jì)》給出了一個(gè)從S—R1到M—R1過(guò)渡的故事：上帝認(rèn)為亞當(dāng)一個(gè)人生活是不好的，就從他的身體上取了一根肋骨，和以泥土，做成人形，吹入氣息，造出了一位名叫夏娃的女性。從此亞當(dāng)和夏娃就相依為命，共同生活在不愁吃喝的伊甸園里。這是M—R1的一個(gè)范例。

與S—R1相較，M—R1有共同的非現(xiàn)實(shí)性——資源絕對(duì)地豐裕；不同點(diǎn)是，前者是單個(gè)個(gè)人而后者是人類(lèi)群體。但是，在豐裕的環(huán)境里，人類(lèi)群體只是一些不相干的個(gè)人群集，同樣沒(méi)有社會(huì)，也沒(méi)有社會(huì)概念。亞當(dāng)和夏娃無(wú)需實(shí)行互助，因?yàn)橘Y源不稀缺；亞當(dāng)和夏娃也無(wú)需相互掠奪，因?yàn)橘Y源豐�！，F(xiàn)實(shí)社會(huì)中的道德習(xí)俗和法律規(guī)范，在伊甸園里的亞當(dāng)夏娃們看來(lái)，是非常奇怪的、不可理解的。

3、多個(gè)人且資源稀缺的情形（M—R0）

既然資源全面而絕對(duì)地豐裕是不現(xiàn)實(shí)、不可能的，那么人類(lèi)現(xiàn)實(shí)的生存狀態(tài)是怎樣的呢？M—R0（多人——資源稀缺）格子是人類(lèi)的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)的一個(gè)近似描述。還是《圣經(jīng)·創(chuàng)世紀(jì)》給出了范例。夏娃受到蛇的誘惑，摘下智慧樹(shù)上的果實(shí)與亞當(dāng)同吃。當(dāng)耶和華神發(fā)現(xiàn)了這件事情后，發(fā)了怒，“對(duì)亞當(dāng)說(shuō)，你既聽(tīng)從妻子的話，吃了我所吩咐你不可吃的那樹(shù)上的果子，地必為你的緣故受咒詛。你必終身勞苦，才能從地里得吃的�！薄澳惚睾沽鳚M面才得糊口，直到你歸了土，因?yàn)槟闶菑耐炼�出的。你本是塵土，仍要?dú)w于塵土�！薄按虬l(fā)他出伊甸園去，耕種他所自出之土。”伊甸園外的亞當(dāng)和夏娃隱喻了人類(lèi)的現(xiàn)實(shí)處境——無(wú)所不在的稀缺性。

如果你是一位無(wú)神論者，可以認(rèn)為人類(lèi)的這一處境是自然規(guī)律，可以認(rèn)為這與宗教無(wú)關(guān)，但是，你不應(yīng)否認(rèn)也無(wú)法否認(rèn)人類(lèi)的這一處境，因?yàn)檫@處境是個(gè)事實(shí)，是人類(lèi)要面對(duì)的現(xiàn)實(shí)。

逆境使人絕望，同時(shí)也給人機(jī)會(huì)。資源稀缺性是個(gè)令人討厭的事情，但它給了人類(lèi)從松散的群體發(fā)展成為分工互助的緊密社會(huì)的一個(gè)舞臺(tái)。面對(duì)稀缺性，或者毋寧說(shuō)由于個(gè)人生產(chǎn)能力低下，逼迫人類(lèi)聚攏起來(lái)，彼此相互照應(yīng)、共同勞作、取長(zhǎng)補(bǔ)短，經(jīng)過(guò)數(shù)百萬(wàn)年的蒙昧、數(shù)千年文明的沖突和融合，終于達(dá)到現(xiàn)今的生產(chǎn)力水平和生活水平。

在人類(lèi)通過(guò)合作、分工和互助來(lái)對(duì)抗稀缺性的同時(shí)，自身內(nèi)部孕育著破壞合作、分工和互助的怪胎。人類(lèi)趨利避害的天性，加之不同的自身?xiàng)l件和不同的環(huán)境條件，使得人的行為產(chǎn)生了多樣性。以獲得食物為例，人們可以通過(guò)直接生產(chǎn)來(lái)獲得，亦可通過(guò)分工生產(chǎn)彼此交換來(lái)獲得（這樣可以降低稀缺性程度和發(fā)現(xiàn)新資源、開(kāi)展新分工格局）；當(dāng)然，向他人乞討來(lái)獲得食物，又是一種可行但不一定可靠的謀生行為；最后，偷竊和搶奪他人食物的掠奪行為，在人類(lèi)歷史上并不少見(jiàn)。類(lèi)似后者的形形色色的掠奪行為，充斥著人類(lèi)歷史，但另一方面，人類(lèi)反抗同類(lèi)的掠奪，向往和維護(hù)自由的行為，同樣充斥著整個(gè)文明史。

經(jīng)濟(jì)學(xué)，做為研究人類(lèi)社會(huì)運(yùn)動(dòng)規(guī)律之學(xué)科，必須建立在客觀事實(shí)的基礎(chǔ)上。而人類(lèi)所面臨的基本事實(shí)，就是這個(gè)情形：資源稀缺性背景下，多人之間復(fù)雜的相互作用。舍此，所研究出來(lái)的結(jié)論，或者是無(wú)法實(shí)現(xiàn)的烏托邦，或者是被閹割的思想。

4、一個(gè)人且資源稀缺的情形（S—R0）

英國(guó)作家笛福寫(xiě)了一部小說(shuō)，很有啟發(fā)意義�！遏敒I遜漂流記》雖被文豪們指斥為文學(xué)價(jià)值不高，但其整個(gè)故事的離奇、神秘的色彩打動(dòng)了每一個(gè)閱讀者的心。當(dāng)商人魯濱遜在航船遭遇海難后，海浪把他沖上一座孤島，并神奇地活了下來(lái)。從此，魯濱遜脫離了人類(lèi)社會(huì)，不得不獨(dú)自想辦法去填飽肚子，不得不獨(dú)自面對(duì)各式各樣的生存困境。這個(gè)故事可以看成S—R0的一個(gè)范例，直到魯濱遜收留了仆人星期五（可以理解為M—R0被重建起來(lái)）。

現(xiàn)實(shí)中，由于不同的原因，某些人類(lèi)個(gè)體脫離社會(huì)而獨(dú)居的例子不少。笛福的小說(shuō)，就是根據(jù)一位被放逐荒島的水手為原型而演繹出來(lái)的。中國(guó)臺(tái)灣，也曾有日據(jù)時(shí)期被征召的臺(tái)籍日軍士兵逃入深山二十余載，后被救出的實(shí)例。

但有一點(diǎn)可以肯定，一個(gè)人離群索居，不是人類(lèi)絕大多數(shù)個(gè)體的生活常態(tài)。一個(gè)成人脫離社會(huì)環(huán)境，意味著他或她不能通過(guò)對(duì)社會(huì)做出自己貢獻(xiàn)而有權(quán)從社會(huì)獲得他或她所需的一切生活資料和生活條件，一句話，他或她無(wú)法通過(guò)同他人合作、分工和互助解決生存問(wèn)題，其生活條件甚至還不如一個(gè)乞丐。我們還可以想象，人類(lèi)的嬰兒被棄于荒野，必然命運(yùn)多舛。世界各地發(fā)現(xiàn)的熊孩、猴孩和狼孩等，無(wú)一不是生活于這些動(dòng)物的社會(huì)之中的，并且其習(xí)性已然毫無(wú)人的特征。我們可以大膽想象一下，帕瓦羅蒂如果從小被遺棄并且幸運(yùn)地被母狼收養(yǎng)，他也許可以活下來(lái)，但當(dāng)我們遇到他的時(shí)候，看到的不是嗓門(mén)最大的世界男高音歌唱家，而是嗓門(mén)最大的狼人。

將S—R0做為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對(duì)象，既不符合人類(lèi)生活常態(tài)，又不符合研究社會(huì)的個(gè)人主義方法論。

1932年，羅賓斯先生給出了學(xué)界普遍接受的關(guān)于什么是經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義：經(jīng)濟(jì)學(xué)是“一門(mén)研究人們?nèi)绾螌?duì)待可以用作它途的稀缺資源及其用途之間關(guān)系的行為科學(xué)”。由那時(shí)及至現(xiàn)在，雖然經(jīng)濟(jì)學(xué)也研究交換，研究一個(gè)社會(huì)如何配置資源，也就是說(shuō)，經(jīng)濟(jì)學(xué)也研究?jī)扇思皟扇艘陨系臎Q策相互作用，但，其出發(fā)點(diǎn)不是M—R0，而是S—R0，比如，從馬歇爾開(kāi)始，學(xué)人們將社會(huì)擬人化——看成一個(gè)個(gè)體，從而引出生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)及為誰(shuí)生產(chǎn)的“資源配置”問(wèn)題，只有針對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)如何配置資源這個(gè)具體一些的問(wèn)題時(shí)，方才引入買(mǎi)方和賣(mài)方、需求和供給之間的相互作用。但是，供求分析，只是部分地說(shuō)明了實(shí)際生活中個(gè)人決策間相互作用的某個(gè)方面，而由個(gè)體之間相互作用產(chǎn)生的群體的各種新性質(zhì)，諸如貿(mào)易的利益、人際掠奪的群體損害等，無(wú)法有效地體現(xiàn)出來(lái)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)無(wú)法表現(xiàn)“人類(lèi)通過(guò)合作、分工和互助來(lái)對(duì)抗稀缺性”這一主題，這個(gè)主題在經(jīng)濟(jì)學(xué)中被壓縮為“資源配置”這樣一個(gè)既無(wú)趣味又不完整的主題，對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的解釋力是非常有限的。持集體主義方法論的人，其立論更加匪夷所思。他們聲稱(chēng)，任何一個(gè)人類(lèi)組織都有一個(gè)整體目標(biāo)，這個(gè)目標(biāo)是不依賴(lài)于并高于組織中每個(gè)人的目標(biāo)的。那么我們不禁要問(wèn)，你是如何知道一個(gè)組織的目標(biāo)的？這個(gè)組織有個(gè)大腦同時(shí)還有張說(shuō)話的嘴？如果你認(rèn)為你所指出的目標(biāo)就是這個(gè)集體的目標(biāo)，那么我們完全有理由提出質(zhì)疑：你有何憑據(jù)？管理學(xué)中，有個(gè)目標(biāo)管理法。其實(shí)施的過(guò)程，恰恰不是集體主義而是個(gè)人主義的，在所有員工同意企業(yè)高層有權(quán)決定整體目標(biāo)的前提下，高層要同中層和基層就目標(biāo)分解進(jìn)行充分的交流和討價(jià)還價(jià)，經(jīng)過(guò)幾番往來(lái)最終確定上下都能接受的工作要求。這樣，每個(gè)個(gè)體都能清楚地知道自己的利益同整體利益的交集是什么，并且為整體利益的實(shí)現(xiàn)盡其所能。

三、簡(jiǎn)短的結(jié)論

第一個(gè)結(jié)論是，經(jīng)濟(jì)學(xué)若不以社會(huì)內(nèi)部人際互動(dòng)以及社會(huì)同稀缺性環(huán)境互動(dòng)為對(duì)象，極易走火入魔。烏托邦，就是一個(gè)例子。信奉烏托邦的人們，希望通過(guò)改變?nèi)说男袨�，甚至改變�(nèi)诵�，一勞永逸地進(jìn)入伊甸園。這是不可能的任務(wù)。另一個(gè)例子，就是上面分析過(guò)的集體主義方法論，這里不再贅述。

第二個(gè)結(jié)論是，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將資源配置做為研究結(jié)論，失之于狹窄�；謴�(fù)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究框架，著力于研究“合作、分工、互助”及其障礙，“回到斯密”，這恐怕是經(jīng)濟(jì)學(xué)回歸正軌的必要的一個(gè)步驟。在這方面，楊小凱的“新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)”，已經(jīng)邁出了可喜的步子。

本文是一個(gè)嘗試性的探討，可以看成后續(xù)研究的立論基礎(chǔ)。

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人類(lèi)生存發(fā)展的基本困境和努力方向。在這篇文章之后，我會(huì)詳細(xì)描述四個(gè)囧境：1、休謨囧境；2、龐巴維克囧境；3、霍布斯囧境；4、洛克囧境。人類(lèi)社會(huì)的進(jìn)步，均意味著愈來(lái)愈遠(yuǎn)離這些囧境。

簡(jiǎn)單地預(yù)告一下人類(lèi)面臨的四大囧境。
休謨囧境：任何孤立的個(gè)人，生存能力低于生存需要，簡(jiǎn)單說(shuō)，“單打獨(dú)斗”是沒(méi)有前途的。
龐氏囧境：當(dāng)人們?nèi)狈χ�識(shí)和工具的情形下，生產(chǎn)力低下，甚至某些產(chǎn)品都無(wú)法生產(chǎn)出來(lái)，簡(jiǎn)單說(shuō)，“赤手空拳”是沒(méi)有前途的。
霍氏囧境：人類(lèi)自私可以產(chǎn)生對(duì)人類(lèi)好的效果，亦可出現(xiàn)互相侵害和掠奪的悲慘后果，簡(jiǎn)單說(shuō)，“弱肉強(qiáng)食”的社會(huì)，人際關(guān)系不穩(wěn)定，分工、合作和互助被迫停止，這社會(huì)是沒(méi)有前途的。
洛克囧境：人們?yōu)榱硕惚芑羰蠂寰�，于是接受一個(gè)利維坦巨獸（即專(zhuān)制ZF）來(lái)制止民間的互相侵害，洛克指出，這是“引狼入室”，這是沒(méi)有前途的。洛克著名的句子：“人們竟然如此愚蠢，他們注意不受貍貓和狐貍的可能攪擾，卻甘愿被獅子所吞食，并且還認(rèn)為這是安全的�！�

人類(lèi)的精神、物質(zhì)生活的每一階段性進(jìn)步，都是階段性地遠(yuǎn)離這四個(gè)囧境。正如耗散結(jié)構(gòu)，每一次分叉之后，都達(dá)到更高的非平衡態(tài)。人類(lèi)社會(huì)是活的機(jī)體。

II 四個(gè)囧境之一 —— 休謨囧境
休謨囧境，及如何遠(yuǎn)離休謨囧境，在休謨的兩段話里集中表現(xiàn)出來(lái)。

在棲息于地球上的一切動(dòng)物之中，初看起來(lái)，最被自然所虐待的似乎是無(wú)過(guò)于人類(lèi)，自然賦予人類(lèi)以無(wú)數(shù)的欲望和需要，而對(duì)于緩和這些需要，卻給了他以薄弱的手段。在其他動(dòng)物方面，這兩個(gè)方面一般是互相補(bǔ)償?shù)�。我們�(nèi)绻麊渭兊乜紤]獅子是貪食的食肉獸，我們將容易發(fā)現(xiàn)它的生活是很困難的；可是我們?nèi)绻�著眼于獅子的身體結(jié)構(gòu)、性情、敏捷、勇武、雄壯的肢體、猛力等等，那末我們就將發(fā)現(xiàn)，獅子的這些有利條件和它的欲望恰好是成比例的。羊和牛缺乏這些有利條件，不過(guò)牛羊的食欲不是太大，而它們的食物也容易取得。只有在人一方面，軟弱和需要的這種不自然的結(jié)合顯得達(dá)到了最高的程度。不但人類(lèi)所需要的維持生活的食物不易為人類(lèi)所尋覓和接近，或者至少是要他花了勞動(dòng)才能生產(chǎn)出來(lái)，而且人類(lèi)還必須備有衣服和房屋，以免為風(fēng)雨所侵襲：雖然單就他本身而論，他既然沒(méi)有雄壯的肢體，也沒(méi)有猛力，也沒(méi)有其他自然的才能，可以在任何程度上適應(yīng)那么多的需要。
人只有依賴(lài)社會(huì)，才能彌補(bǔ)他的缺陷，才可以和其他動(dòng)物勢(shì)均力敵，甚至對(duì)其他動(dòng)物取得優(yōu)勢(shì)。社會(huì)使個(gè)人的這些弱點(diǎn)都得到了補(bǔ)償；在社會(huì)狀態(tài)中，他的欲望雖然時(shí)刻在增多，可是他的才能卻也更加增長(zhǎng)，使他在各個(gè)方面都比他在野蠻和孤立狀態(tài)中所能達(dá)到的境地更加滿意．更加幸福。當(dāng)各個(gè)人單獨(dú)地、并且只為了自己而勞動(dòng)時(shí)，（1）他的力量過(guò)于單薄，不能完成任何重大的工作；（2）他的勞動(dòng)因?yàn)橛糜跐M足他的各種不同的需要，所以在任何特殊技藝方面都不可能達(dá)到出色的成就；（3）由于他的力量和成功并不是在一切時(shí)候都相等的，所以不論哪一方面遭到挫折，都不可避免地要招來(lái)毀滅和苦難。社會(huì)給這三種不利情形提供了補(bǔ)救。借著協(xié)作，我們的能力提高了；借著分工，我們的才能增長(zhǎng)了；借著互助，我們就較少遭到意外和偶然事作的襲擊。社會(huì)就借這種附加的力量、能力和安全，才對(duì)人類(lèi)成為有利的。
（《人性論》下冊(cè)第525頁(yè)至第526頁(yè) 商務(wù)印書(shū)館1980年版）

協(xié)作、分工和互助，是遠(yuǎn)離休謨囧境的不二法門(mén)。那么如何有助于提高協(xié)作、分工和互助的水平，則是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的不二法門(mén)。用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的名詞說(shuō)，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的不是什么資源稀缺和資源配置，而是如何降低資源稀缺性程度，以及如何保證資源稀缺性不斷地降低。后一個(gè)問(wèn)題，有待于遠(yuǎn)離另兩個(gè)囧境——霍氏囧境和洛克囧境。

III 四個(gè)囧境之二 —— 龐巴維克囧境
龐巴維克囧境及如何遠(yuǎn)離龐巴維克囧境？看龐氏如何說(shuō)的。

一切生產(chǎn)的最終目的，是制造滿足我們需要的物品，亦即制造用于直接消費(fèi)的財(cái)貨，或消費(fèi)品。這種財(cái)貨的生產(chǎn)方法，我們已經(jīng)概況地考察過(guò)了。我們將自己本身的自然力，和外在世界的自然力結(jié)合在一起，以使我們所需要的物質(zhì)財(cái)貨在自然規(guī)律作用下必然產(chǎn)生。不過(guò)這只是對(duì)于這一問(wèn)題的十分概括的說(shuō)明；如果仔細(xì)加以考察，就能看出我們尚未考慮到一個(gè)重要的區(qū)別。這一區(qū)別是與人和自然聯(lián)合生產(chǎn)中人類(lèi)勞力的支出和所需要的財(cái)貨的出現(xiàn)兩者之間的時(shí)間間隔有關(guān)的。在生產(chǎn)中我們可以一付出勞動(dòng)馬上達(dá)到目的；也可以故意采用一種迂回的方法。這就是說(shuō)，我們可以這樣付出我們的勞力，使它能夠馬上完成所需財(cái)貨的生產(chǎn)所必要的條件，因而財(cái)貨就立即隨著勞力支出而出現(xiàn)�；蛘�，我們也可以首先將我們的勞力同財(cái)貨的遠(yuǎn)因聯(lián)系起來(lái)，目的并不在于獲得所需財(cái)貨本身，而在于獲得這種財(cái)貨的一個(gè)近因；然后再把這個(gè)近因同其他適當(dāng)?shù)奈镔|(zhì)和力量結(jié)合起來(lái)，直到最后——也許要經(jīng)過(guò)許多周折——得到成品，即滿足人類(lèi)需要的手段。
這個(gè)區(qū)別的性質(zhì)和重要性，可以從幾個(gè)例證中看出來(lái)。由于這些例證在很大程度上可以說(shuō)明我們理論中實(shí)際上最基本的命題之一，所以我必須不避繁瑣來(lái)加以敘述。
例如一個(gè)農(nóng)民需要飲水。水源和他的住宅有一段距離。他有許多不同的方法可以滿足他的日常需要。第一，他可以在渴的時(shí)候到水源去用手掬水喝。這是最直接的方法，行動(dòng)之后馬上就得到滿足。同時(shí)這也是一個(gè)不圓滿的方法，因?yàn)樗�永遠(yuǎn)不能儲(chǔ)存大量的水來(lái)供給其他需要。第二，他可以用一段木料鑿成水桶，再?gòu)乃�源把每天所需用的水運(yùn)到他的茅屋里去。這種方法的優(yōu)點(diǎn)是很明顯的，但這需要有一段相當(dāng)長(zhǎng)的迂回過(guò)程。他必須花費(fèi)也許是一天的時(shí)間來(lái)做桶；在做桶以前，他必須到樹(shù)林里伐倒一棵樹(shù)；在伐樹(shù)之前，他還得做斧頭，如此等等。另外還有第三種方法，他不是伐倒一棵而是伐倒很多棵樹(shù)；并把這些樹(shù)干劈開(kāi)鑿空，連接起來(lái)，鋪成一條能引水到他的茅屋里去的渠道。顯而易見(jiàn)，這在勞動(dòng)的支出和得到水之間，要有一段非常迂回的過(guò)程。但這樣一來(lái)效果是大得多了。這個(gè)農(nóng)民不再需要肩挑沉重的水桶，從住宅到水源去；他在自己的大門(mén)口就可以經(jīng)常而充分地得到最新鮮的水的供應(yīng)。
另舉一個(gè)例證：如果我需要石頭來(lái)建造房屋，而在臨近的山中有富有上等砂石的礦脈。怎樣得到它呢？第一，我可以空手使松動(dòng)的石頭前后搖動(dòng)，取下可能斷裂的石塊，這是最直接的，但卻是生產(chǎn)力最小的方法。第二，我可以拿一塊鐵做成鐵錘和鑿子；然后使用它們來(lái)開(kāi)取堅(jiān)硬的巖石——這是一個(gè)迂回的方法，它當(dāng)然比前一方法得到更好的結(jié)果。第三，有了鐵錘和鑿子之后，我用它們?cè)趲r石上鑿一個(gè)洞；然后將注意力轉(zhuǎn)移到取得木炭、硫磺和硝石上面，將這些原料的粉末混合起來(lái)，灌入洞中；再把巖石炸成適用的碎塊——這是一個(gè)更加迂回的方法。不過(guò)經(jīng)驗(yàn)指出，它在效果上比第二種方法更為優(yōu)越，正如第二種方法優(yōu)于第一種一樣。
再另舉一例：如果我的眼睛近視，希望有一副眼鏡。為此，我需要磨光的玻璃和鋼制鏡架。不過(guò)，自然為這一目的提供的一切只是硅土和鐵礦石。我將怎樣使這些東西變成眼鏡呢？無(wú)論如何，我是不能直接用硅土制成鏡片，也不能直接用鐵礦石做成鋼制鏡架的。這里沒(méi)有直接的生產(chǎn)方法。除了采用迂回的方法——而且是非常迂回的方法——以外，別無(wú)其他辦法。我必須取得硅土和燃料，設(shè)窯用硅土煉出玻璃；再把這樣得到的玻璃通過(guò)一系列工序仔細(xì)地精煉，加工和冷卻；最后把這樣制成的玻璃——也是用事先精心設(shè)計(jì)的精密設(shè)備制成的——磨成適合近視眼的透鏡。同樣，我必須在鼓風(fēng)爐中冶煉礦石，將生鐵變成鋼，并用它來(lái)制造鏡架——如果沒(méi)有一連串的工具和裝備，這種生產(chǎn)過(guò)程就不可能完成；而在工具和裝備方面，事前也需要付出大量的勞力。所以，制造眼鏡是要采用非常迂回的方法才能成功的。
從所有這些例證中得出的效益是同樣明顯的。這就是——用迂回方法生產(chǎn)財(cái)貨所得到的結(jié)果，比直接生產(chǎn)它們?yōu)榇�。如果�?cái)貨可以用任何一種方法來(lái)生產(chǎn)，則用間接的方法可以以等量勞動(dòng)得到較大的成果，或是用較少的勞動(dòng)得到同樣的成果。除此而外，間接方法的優(yōu)越性還表現(xiàn)在它是能夠獲得某些財(cái)貨的唯一方法。如果我可以這樣說(shuō)：它是這樣的優(yōu)越，以致往往是唯一的方法！
迂回的方式比直接的方式能得到更大的成果，這是整個(gè)生產(chǎn)理論中最重要和最基本的命題之一�！�…
（《資本實(shí)證論》第53頁(yè)至第55頁(yè) 商務(wù)印書(shū)館1983年版）

我們成功的條件是，比起許多將被變成所想望的財(cái)貨的物質(zhì)來(lái)，我們能更容易地控制那些幫助我們的所依存的物質(zhì)力量�？上驳氖�，這些條件是經(jīng)常能夠得到滿足的。我們軟弱柔順的雙手不能克服巖石的聚合力，但是堅(jiān)硬的鐵鑿是能夠的；有了鐵鑿和鐵錘，我們就可以不大費(fèi)力地操縱它們。我們不能從土壤里把磷和鉀堿的原子收集起來(lái)，將它們拼成麥粒；但是，種子的有機(jī)化學(xué)的力量能夠使這個(gè)不可思議的過(guò)程進(jìn)行起來(lái)；而我們卻能容易地把種子埋在它起奧妙作用的地方——土壤里面。當(dāng)然，有時(shí)我們不能直接地控制幫助我們的力量所依存的那些物質(zhì)的形態(tài)；但我們的確能夠按照我們希望它來(lái)幫助我們的那種方式，靠著它來(lái)幫助我們自己；我們?cè)O(shè)法取得第二種自然力量的聯(lián)盟，這種自然力量能將帶有第一種力量的物質(zhì)形態(tài)置于我們的控制之下。我們希望把井水帶到住宅里去，木制的導(dǎo)管能迫使井水服從我們的意志，依照我們規(guī)定的路線流動(dòng)；但是，我們的雙手無(wú)力使森林中的樹(shù)木變成導(dǎo)管。可是我們不難想出一個(gè)辦法。我們求助于斧頭和鑿子做為第二個(gè)助手，有了它們的幫助我們得到了導(dǎo)管，于是導(dǎo)管引水進(jìn)來(lái)了。在這個(gè)例子中通過(guò)兩個(gè)或三個(gè)成員所作的，也可以通過(guò)五個(gè)、十個(gè)、甚至二十個(gè)成員，得到同樣或更大的成果。正如我們利用一種友好的力量來(lái)控制和引導(dǎo)構(gòu)成財(cái)貨的中間物質(zhì)、并利用第二種友好力量來(lái)控制和引導(dǎo)第一種友好力量，我們也可以利用第三種力量來(lái)控制和引導(dǎo)第二種力量，利用第四種力量來(lái)控制和引導(dǎo)第三種力量；這樣一直下去——總是向最終成果的更遠(yuǎn)的一個(gè)原因追溯上去——直到最后達(dá)到我們能方便地用我們本身的力量來(lái)控制的一個(gè)原因?yàn)橹�。這就是我們深入探討迂回生產(chǎn)方式的真正的重要性所在。這是與迂回生產(chǎn)方式有關(guān)的后果的理由：任何迂回的方式都意味著，利用比人類(lèi)的手更有力或更靈巧的力量來(lái)為我們服務(wù)；迂回方式的范圍的每一次擴(kuò)大都意味著，有更多的力量來(lái)為人類(lèi)服務(wù)，也意味著把生產(chǎn)的某部分負(fù)擔(dān)，從有限而昂貴的人類(lèi)勞動(dòng)轉(zhuǎn)移到豐富的自然力上去。
現(xiàn)在我們可以把早已等著發(fā)表、且讀者也一定已經(jīng)想到的一個(gè)概念用文字寫(xiě)出來(lái)了，用迂回方法進(jìn)行的那種生產(chǎn)，不過(guò)是經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所謂的資本主義生產(chǎn)，同它對(duì)立的就是直接達(dá)到其目的的那種生產(chǎn)方式，即如同德國(guó)人所說(shuō)的“赤手空拳的生產(chǎn)”（Mit der nackten Faust）的那種生產(chǎn)。而資本只是在迂回過(guò)程中的各個(gè)階段里出現(xiàn)的中間產(chǎn)物的集合體罷了。
（《資本實(shí)證論》第57頁(yè)至第58頁(yè) 商務(wù)印書(shū)館1983年版）

迂回生產(chǎn)以充分利用自然力，也就是通過(guò)勞動(dòng)獲得資本，后續(xù)勞動(dòng)通過(guò)資本控制自然力以節(jié)約總勞動(dòng)，達(dá)到遠(yuǎn)離龐巴維克囧境的效果。迂回生產(chǎn)以分工生產(chǎn)形式進(jìn)行，會(huì)產(chǎn)生疊加效應(yīng)。

附：油氣巖提煉技術(shù)的發(fā)明，是人類(lèi)迂回的分工生產(chǎn)的又一個(gè)進(jìn)展和例證。一個(gè)保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作做得好的體制，猶如土地改良工作做得很好的老農(nóng)，靜等好收獲。人類(lèi)最稀缺的資源，就是人類(lèi)的腦力和腦力勞動(dòng)，這好比種子，在改良的土地里開(kāi)花，結(jié)果。

IV 四個(gè)囧境之三 —— 霍布斯囧境
霍布斯囧境
遠(yuǎn)離休謨囧境和龐氏囧境，需要和平安全的社會(huì)秩序。而人際侵害卻常常要打破這個(gè)秩序。為什么？怎樣恢復(fù)秩序？霍布斯如此說(shuō)。

……在人類(lèi)的天性中我們便發(fā)現(xiàn)：有三種造成爭(zhēng)斗的主要原因存在。第一是競(jìng)爭(zhēng)，第二是猜疑，第三是榮譽(yù)。
第一種原因使人為了求利、第二種原因使人為了求安全、第三種原因則使人為了求名譽(yù)而進(jìn)行侵犯。在第一種情形下，人們使用暴力去奴役他人及其妻子兒女與牲畜。在第二種情形下則是為了保全這一切。在第三種情形下，則是由于一些雞毛蒜皮的小事，如一言一笑、一點(diǎn)意見(jiàn)上的分歧，以及任何其他直接對(duì)他們本人的藐視。或是間接對(duì)他們的親友、民族、職業(yè)或名譽(yù)的藐視。
根據(jù)這一切，我們就可以顯然看出：在沒(méi)有一個(gè)共同權(quán)力使大家懾服的時(shí)候，人們便處在所謂的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)之下。
這種戰(zhàn)爭(zhēng)，是每一個(gè)人對(duì)每個(gè)人的戰(zhàn)爭(zhēng)�！�…
……在人人相互為敵的戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期所產(chǎn)生的一切，也會(huì)在人們只能依靠自己的體力與創(chuàng)造能力來(lái)保障生活的時(shí)期中產(chǎn)生。在這種狀況下，產(chǎn)業(yè)是無(wú)法存在的，因?yàn)槠涑晒�不穩(wěn)定。這樣一來(lái)，舉凡土地的栽培、航海、外洋進(jìn)口商品的運(yùn)用、舒適的建筑、移動(dòng)與卸除須費(fèi)巨大力量的物體的工具、地貌的知識(shí)、時(shí)間的記載、文藝、文學(xué)、社會(huì)等等都將不存在。最糟糕的是人們不斷處于暴力死亡的恐懼和危險(xiǎn)中，人的生活孤獨(dú)、貧困、卑污、殘忍而短壽。
（《利維坦》第94頁(yè)至95頁(yè)，商務(wù)印書(shū)館1985年版）

如果要建立這樣一種能抵御外來(lái)侵略和制止相互侵害的共同權(quán)力，以便保障大家能通過(guò)自己的辛勞和土地的豐產(chǎn)為生并生活得很滿意，那就只有一條道路：——把大家所有的權(quán)力和力量托付給某一個(gè)人或一個(gè)能通過(guò)多數(shù)的意見(jiàn)把大家的意志化為一個(gè)意志的多人組成的集體。這就等于是說(shuō)，指定一個(gè)人或一個(gè)由多人組成的集體來(lái)代表他們的人格，每一個(gè)人都承認(rèn)授權(quán)于如此承當(dāng)本身人格的人在有關(guān)公共和平或安全方面所采取的任何行為、或命令他人作出的行為，在這種行為中，大家都把自己的意志服從于他的意志，把自己的判斷服從于他的判斷。這就不僅是同意或協(xié)調(diào)，而是全體真正統(tǒng)一于唯一人格之中；這一人格是大家人人相互訂立信約而形成的，其方式就好象是人人都向每一個(gè)其他的人說(shuō)：我承認(rèn)這個(gè)人或這個(gè)集體；并放棄我管理自己的權(quán)利，把它授予這人或這個(gè)集體，但條件是你也把自己的權(quán)利拿出來(lái)授予他，并以同樣的方式承認(rèn)他的一切行為。這一點(diǎn)辦到之后，象這樣統(tǒng)一在一個(gè)人格之中的一群人就稱(chēng)為國(guó)家，在拉丁文中稱(chēng)為城邦。這就是偉大的利維坦（Leviathan）的誕生，——用更尊敬的方式來(lái)說(shuō)，這就是活的上帝的誕生；我們?cè)谟郎�不朽的上帝之下所獲得的和平和安全保障就是從它那里得來(lái)的。因?yàn)楦鶕?jù)國(guó)家中每一個(gè)人授權(quán)，他就能運(yùn)用托付給他的權(quán)力與力量，通過(guò)其威懾組織大家的意志，對(duì)內(nèi)謀求和平，對(duì)外互相幫助抗御外敵。國(guó)家的本質(zhì)就存在于他身上。用一個(gè)定義來(lái)說(shuō)，這就是一大群人相互訂立信約、每人都對(duì)它的行為授權(quán)，以便使它能按其認(rèn)為有利于大家的和平與共同防衛(wèi)的方式運(yùn)用全體的力量和手段的一個(gè)人格。
承當(dāng)這一人格的人就稱(chēng)為主權(quán)者，并被說(shuō)成是具有主權(quán)，其余的每一個(gè)人都是他的臣民。
取得這種主權(quán)的方式有兩種：一種方式是通過(guò)自然之力獲得的，例如一個(gè)人使其子孫服從他的統(tǒng)治就是這樣，因?yàn)橐�是他們拒絕的話，他就可以予以處死；這一方式下還有一種情形是通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)使敵人服從他的意志，并以此為條件赦免他們的生命。另一方式則是人們相互達(dá)成協(xié)議，自愿地服從一個(gè)人或一個(gè)集體，相信他可以保護(hù)自己來(lái)抵抗所有其他的人。后者可以成為政治的國(guó)家，或按約建立的國(guó)家；前者則稱(chēng)為以力取得的國(guó)家�！�…
（《利維坦》第131頁(yè)至132頁(yè)，商務(wù)印書(shū)館1985年版）

霍布斯規(guī)范性地認(rèn)定利維坦的偉光正，而不能解釋怎樣形成的，實(shí)證性工作到了奧爾森才完成。這個(gè)可以參見(jiàn)《權(quán)力與繁榮》中的“坐寇原理”。坐寇利維坦，在遠(yuǎn)離霍氏囧境下，階段性容許和促進(jìn)了人類(lèi)遠(yuǎn)離休謨囧境和龐氏囧境。        

V 四個(gè)囧境之四 —— 洛克囧境
引文不列了，留給讀者自己查看。《政 府 論》下
洛克思路很清晰。馬基雅維利和霍布斯，以為有了利維坦便萬(wàn)事大吉了。顯然事實(shí)并不如此。利維坦不受制約，不過(guò)是把民眾之間的爭(zhēng)斗轉(zhuǎn)變成力量不對(duì)稱(chēng)的強(qiáng)權(quán)與民眾的爭(zhēng)斗，這便是洛克囧境。這個(gè)囧境，充斥著強(qiáng)權(quán)的喧囂和血腥以及強(qiáng)權(quán)自己和雇傭的腐臭文人為強(qiáng)權(quán)貼上的青銅粉末：不論洛克時(shí)代的“君權(quán)神授論”，還是當(dāng)代的“先鋒隊(duì)論”。遠(yuǎn)離這一囧境，是遠(yuǎn)離前三個(gè)囧境的充分必要條件。

“遠(yuǎn)離洛克囧境”是個(gè)綱，綱舉目張。
惡人直接殺人越貨、溜門(mén)撬鎖和忽悠詐騙，都只是些等而下之的做法，技術(shù)含量最高的是操控利維坦，以善人的面目，用燙金的遮羞布包裹掠奪的行為。所以，不受制約的利維坦時(shí)不時(shí)在人間復(fù)活。
莊子老兒那句話描述古往今來(lái)的利維坦：圣人不死，大盜不止。真正一針見(jiàn)血。這話可是兩千多年前說(shuō)的，還是那么振聾發(fā)聵。

霍布斯（也包括馬基雅維利），只表現(xiàn)出相對(duì)正確的命題：一個(gè)不受制約的利維坦，在經(jīng)濟(jì)效率上，優(yōu)于無(wú)ZF狀態(tài)。但這又暴露了霍布斯的相對(duì)錯(cuò)誤之處：利維坦就是要絕對(duì)地強(qiáng)，利維坦做什么都是不可置疑的。洛克擊中了霍布斯的要害。

奧爾森清晰而有條理地解釋了霍布斯的命題：利維坦優(yōu)于無(wú)ZF狀態(tài)。
并不是天神下凡，也不是統(tǒng)治者天生慈悲，天生偉光正。
利維坦之所以可能優(yōu)于無(wú)ZF狀態(tài)，在于利維坦在擁有了與其臣民的“共榮利益”，還是為了自身利益，利維坦，嚴(yán)格講，坐寇，有經(jīng)濟(jì)動(dòng)力去放水養(yǎng)魚(yú)，而不是流寇常常做的殺雞取卵、竭澤而漁的勾當(dāng)。
所以，坐寇式利維坦，偶爾也會(huì)偉光正一把，但從歷史的長(zhǎng)河看，那也不過(guò)是流星的一瞬。
有人說(shuō)：天下興，百姓苦；天下亡，百姓亦苦。如果放到奧爾森的原理里看，就不難理解了。
奧爾森不喜歡洛克的直白和尖銳，但也不得不在分析了坐寇和共榮利益之后，提出了所謂的強(qiáng)化市場(chǎng)型ZF“的觀點(diǎn)，推崇多數(shù)人統(tǒng)治，可以看成是從洛克觀點(diǎn)的退化類(lèi)型。

分工（以及迂回）水平提高，一方面有效率提高的好處，另一方面有內(nèi)生交易費(fèi)用提高的限制
有些交易障礙（費(fèi)用）可以通過(guò)技術(shù)手段消除，諸如逢山開(kāi)路、遇水架橋之類(lèi)，專(zhuān)門(mén)化的施工和交通企業(yè)的出現(xiàn)解決著這些問(wèn)題；又如方便交易的手段在人們的相互作用中產(chǎn)生并得到普遍贊同，貨幣及其衍變；專(zhuān)門(mén)化的商人及商業(yè)的出現(xiàn)、金融商的出現(xiàn)等等。也就是說(shuō)，交易障礙中的相當(dāng)一部分，可通過(guò)更加專(zhuān)業(yè)化分工來(lái)解決，專(zhuān)門(mén)化出來(lái)解決交易費(fèi)用問(wèn)題的行當(dāng)。
這是前兩個(gè)囧境下的問(wèn)題。
而形成交易費(fèi)用的因素里的重中之重，是后兩個(gè)囧境及其廣義囧境。
以專(zhuān)制ZF解決霍布斯囧境，主旨就是諾斯所說(shuō)的“界定有效率的產(chǎn)權(quán)”。但是，利維坦可以為“善”亦可以為虐，并且，不受制約的公權(quán)力，即便為“善”，也是掠奪性的，所以，它有可能建立起有效率的產(chǎn)權(quán)，也可以剝奪有效率的產(chǎn)權(quán)，建立起以掠奪性的非效率產(chǎn)權(quán)，從歷史來(lái)看，基本上后者是常態(tài)，王朝翛然而興又翛然而亡。專(zhuān)制王朝，總是壓在社會(huì)身上的沉重負(fù)擔(dān)，用術(shù)語(yǔ)說(shuō)，就是越來(lái)越龐大的交易費(fèi)用開(kāi)支，不得不竭澤而漁，最終坐寇轉(zhuǎn)變?yōu)榱骺�，就是王朝的宿命。通俗講，任何專(zhuān)制ZF都因維持秩序而生，也因其破壞社會(huì)秩序而死。
洛克的公民社會(huì)，即憲政社會(huì)，從經(jīng)濟(jì)分析的角度，不過(guò)是降低整個(gè)社會(huì)交易費(fèi)用（限制了各種合法掠奪），提高交易效率（又維持了社會(huì)秩序），從而促進(jìn)社會(huì)更有生產(chǎn)效率，遠(yuǎn)離前三個(gè)，尤其是遠(yuǎn)離前兩個(gè)囧境。所以說(shuō)，洛克是個(gè)綱，綱舉目才能張。