中國證監(jiān)會(huì)主席稱新股發(fā)行已具備向注冊制過渡基本條件

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2014年1月23日 08:04

路透上海1月23日 - 中國證監(jiān)會(huì)主席肖鋼近日表示，當(dāng)前中國新股發(fā)行已具備了向注冊制過渡的基本條件；但實(shí)施還需要一個(gè)過程，并且要以《證券法》修改為前提。

據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站刊登的肖鋼發(fā)言稿稱，今年證監(jiān)會(huì)將建立機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)牌照管理體系，允許相關(guān)機(jī)構(gòu)交叉申請業(yè)務(wù)牌照；放寬證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入，支持社會(huì)保險(xiǎn)資金、養(yǎng)老金、企業(yè)年金等長期資金委托專業(yè)機(jī)構(gòu)投資運(yùn)營。

他還表示，將按照準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單的管理模式，推動(dòng)相關(guān)法律法規(guī)修改，并在此基礎(chǔ)上逐步放寬證券期貨業(yè)外資準(zhǔn)入限制，取消外資金融機(jī)構(gòu)持股比例限制，允許外資證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立獨(dú)資子公司或分公司，取消合資公司業(yè)務(wù)牌照限制。支持境內(nèi)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過跨境并購和開展跨境業(yè)務(wù)做強(qiáng)做大

關(guān)于注冊制改革，證監(jiān)會(huì)目前總的思路是：證監(jiān)會(huì)依法設(shè)定和核準(zhǔn)股票發(fā)行及上市條件，統(tǒng)一注冊審核規(guī)則。發(fā)行人是信息披露第一責(zé)任人，發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)對信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、充分性和及時(shí)性承擔(dān)法律責(zé)任。投資者自行判斷發(fā)行人的盈利能力和投資價(jià)值，自擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。證券監(jiān)管部門依法對發(fā)行和上市全程進(jìn)行監(jiān)管，嚴(yán)厲查處違法違規(guī)行為。

“注冊制改革是推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的重要突破口，牽一發(fā)而動(dòng)全身，必將帶動(dòng)和促進(jìn)其他方面的改革�！毙や摫硎尽�

他指出，在過渡期內(nèi)，要全面落實(shí)新股發(fā)行體制改革的意見，在現(xiàn)有法律框架內(nèi)做好審核工作，提高發(fā)行審核效率。優(yōu)化發(fā)行審核流程，清理發(fā)行審核中的備案、登記、驗(yàn)收等不必要的環(huán)節(jié)或前置程序。增強(qiáng)發(fā)行審核透明度，梳理現(xiàn)有的信息披露要求和審核標(biāo)準(zhǔn)并及時(shí)向社會(huì)公布，公開審核流程及審核意見，發(fā)審會(huì)過程向公眾公開。

肖鋼還表示，為促進(jìn)證券期貨服務(wù)業(yè)提升競爭力，將建立機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)牌照管理體系。適應(yīng)綜合經(jīng)營趨勢，實(shí)施公開透明、進(jìn)退有序的證券期貨業(yè)務(wù)牌照管理制度。公開各類業(yè)務(wù)的牌照準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、條件，制定并公示相應(yīng)業(yè)務(wù)規(guī)范，向符合條件的機(jī)構(gòu)開放，逐步解決大市場與小行業(yè)的矛盾。

他指出，要打破證券、期貨、基金等機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)相互割裂的局面，允許相關(guān)機(jī)構(gòu)交叉申請業(yè)務(wù)牌照。區(qū)分公募和私募，探索建立與私募業(yè)務(wù)相適應(yīng)的業(yè)務(wù)牌照管理方式，明確投資者適當(dāng)性要求，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，支持私募業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展。

要放寬證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入，將擴(kuò)大行業(yè)對內(nèi)對外開放，支持符合條件的主體設(shè)立證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，形成國有、民營、內(nèi)資、外資并存的多元化競爭格局和優(yōu)勝劣汰機(jī)制；大力發(fā)展專業(yè)證券投資機(jī)構(gòu)。

此外，肖鋼還表示，證監(jiān)會(huì)擬適當(dāng)調(diào)整會(huì)機(jī)關(guān)的一些部門，有關(guān)方案還有待中央編辦和國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。在獲批后的實(shí)施過程中，會(huì)涉及一些部門和人員的調(diào)整。（完）

(發(fā)稿 林琦; 審校 林高麗)

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要打破證券、期貨、基金等機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)相互割裂的局面，允許相關(guān)機(jī)構(gòu)交叉申請業(yè)務(wù)牌照。區(qū)分公募和私募，探索建立與私募業(yè)務(wù)相適應(yīng)的業(yè)務(wù)牌照管理方式，明確投資者適當(dāng)性要求，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，支持私募業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展。

肖鋼還表示，證監(jiān)會(huì)擬適當(dāng)調(diào)整會(huì)機(jī)關(guān)的一些部門，有關(guān)方案還有待中央編辦和國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。在獲批后的實(shí)施過程中，會(huì)涉及一些部門和人員的調(diào)整。

講政治的人去監(jiān)管股市，沒有什么盼頭，至少對中小投資者來說如此。郭樹清離開這個(gè)位置真是小散的悲哀。股市沒有救了，新股剛剛上市圈了這么多錢，遠(yuǎn)離股市，當(dāng)下至少如此。

如果說肖主席的能力不行，還不如說安排他任職的人不行？呵呵！