【金融市場(chǎng)】證監(jiān)會(huì)未對(duì)券商融資類業(yè)務(wù)窗口指導(dǎo)

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2014年12月13日 05:18
    針對(duì)有報(bào)道稱監(jiān)管層對(duì)券商融資業(yè)務(wù)進(jìn)行了窗口指導(dǎo)，要求調(diào)整比例，控制風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸昨日回應(yīng)，證監(jiān)會(huì)近期未對(duì)證券公司融資類業(yè)務(wù)進(jìn)行窗口指導(dǎo)。
　　近來，隨著A股市場(chǎng)的持續(xù)強(qiáng)勁上漲，成交量呈現(xiàn)不斷放大的態(tài)勢(shì)。其中，融資融券在助推成交量放大的過程中發(fā)揮了重要作用，而隨著牛市預(yù)期的增強(qiáng)，有不少機(jī)構(gòu)人士預(yù)期，投資者逐漸熟悉“兩融”交易模式，成交量放大仍有空間。正是基于此，市場(chǎng)傳出了“證監(jiān)會(huì)將啟動(dòng)專項(xiàng)檢查，主要檢查券商的兩融杠桿情況”的消息。
　　鄧舸指出，今年以來，證券公司融資融券、股票質(zhì)押回購(gòu)交易、約定購(gòu)回式證券交易等融資類業(yè)務(wù)快速發(fā)展，規(guī)模較大。為促進(jìn)證券公司融資類業(yè)務(wù)規(guī)范有序發(fā)展，按照今年證券公司現(xiàn)場(chǎng)檢查工作的統(tǒng)一安排，證監(jiān)會(huì)將啟動(dòng)第四季度現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，對(duì)部分證券公司的融資類業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。
　　一家大型券商的兩融業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人指出，從去年開始，證監(jiān)會(huì)在第四季度檢查券商的融資類業(yè)務(wù)，屬于例行檢查，市場(chǎng)的傳聞放大了本次檢查的初衷。
　　去年年底，監(jiān)管層曾對(duì)11家券商的融資類業(yè)務(wù)進(jìn)行抽查。來自證監(jiān)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、交易所、登記結(jié)算公司等一批人員到券商的信用交易部核查，調(diào)取了兩融業(yè)務(wù)的所有交易數(shù)據(jù)進(jìn)行檢查。據(jù)稱，檢查主要針對(duì)的是客戶提取保證金可用余額的維持擔(dān)保比例、部分信用賬戶6個(gè)月到期后展期、低于擔(dān)保比例且未追加擔(dān)保物的個(gè)股未及時(shí)平倉(cāng)、6個(gè)月開戶經(jīng)驗(yàn)縮短等問題。最終多家券商被出具了警示函，要求責(zé)令整改。
　　鄧舸還表示，融資融券業(yè)務(wù)管理辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂還在進(jìn)行中。為落實(shí)“新國(guó)九條”和證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見》，支持證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)范有序發(fā)展，證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》修訂工作，條件成熟時(shí)，將按法定程序公開征求社會(huì)意見。
　　據(jù)了解，此次有關(guān)兩融業(yè)務(wù)的修改，將涉及多方面內(nèi)容，主要有合約期限將由不超過6個(gè)月延長(zhǎng)至不超過12個(gè)月或18個(gè)月，此外，還將放寬合約期限限制，允許融資融券合約展期，但展期次數(shù)不得超過兩次。上述券商兩融業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人指出，新的規(guī)則預(yù)期中，標(biāo)的、合約、交易結(jié)構(gòu)更加靈活，新規(guī)管制總體放松，但對(duì)于風(fēng)控可能也會(huì)提出相應(yīng)的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。

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