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第九章
名詞解釋
（1）借貸資本：借貸資本是從產(chǎn)業(yè)資本運(yùn)動中分離出來的特殊資本形式。是從職能資本的運(yùn)動中獨(dú)立出來的貨幣資本。
（2）利息：利息是職能資本家使用借貸資本而讓渡借貸資本家的一部分剩余價(jià)值。
（3）利息率：是一定時(shí)期內(nèi)（通常按年計(jì)算）利息量與借貸的貨幣資本量的比例。
（4）股份制：從廣義上說，凡是通過各種不同份額資本（股份資本）的集中組織法人企業(yè)（公司）而進(jìn)行聯(lián)合生產(chǎn)和經(jīng)營，并按投入資本的份額參與管理與分配的形式，都可以稱為股份制。從狹義上說，股份制就是通過發(fā)行股票，建立股份公司籌集資金，進(jìn)行生產(chǎn)和經(jīng)營的形式，即是指不同所有者痛認(rèn)購股票共同出資創(chuàng)建企業(yè)的一種財(cái)產(chǎn)組織形式和企業(yè)組織形式。
（5）股票：是向股份公司投資入股的憑證，也是取得一定權(quán)利的所有證券書。
（6）股息：股票持有者憑票定期從企業(yè)獲得的收入，稱為股息。又稱股利，是股份公司從凈利潤中分配給股東，作為對投資的一種報(bào)酬。
（7）股票價(jià)格：股票價(jià)格是指股票在市場上交易時(shí)形成的價(jià)格。股票價(jià)格不等于股票的票面金額，而只是票面收入的資本
化。
（8）虛擬資本：虛擬資本是獨(dú)立于現(xiàn)實(shí)的資本運(yùn)動之外、以有價(jià)證券的形式存在、能給持有者帶來一定收入的資本，如紙幣、期票等。虛擬資本是隨著借貸資本的出現(xiàn)而產(chǎn)生的，它在借貸資本的基礎(chǔ)上成長，并成為借貸資本的一個(gè)特殊的投資領(lǐng)域。
（9）創(chuàng)業(yè)利潤：創(chuàng)業(yè)利潤是指股份公司的創(chuàng)辦人通過發(fā)行股票所取得的收入，它是發(fā)行股票的出售價(jià)格總額與實(shí)際投入企業(yè)的資本總額之間的差額。
2、借貸資本及其主要來源是什么 （1）借貸資本是從產(chǎn)業(yè)資本運(yùn)動中分離出來的特殊運(yùn)動形式。在資本主義社會，它是借貸資本家為取得利息而暫時(shí)貸給職能資本家使用的貨幣資本。在社會主義社會，產(chǎn)業(yè)資本中閑置的部分和居民儲蓄可以通過金融中介貸給企業(yè)使用，這也可以視作一般意義上的借貸資本。
（2）主要來源：借貸資本的來源主要是產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)中產(chǎn)生的閑置貨幣資本第一，固定資本折舊費(fèi)的積累
第二，暫時(shí)閑置的流動資本
第三，用于積累而未馬上投資的剩余價(jià)值。第四，食利者階層擁有的貨幣以及社會各階層擁有的貨幣存款。
3、借貸資本的特點(diǎn)和本質(zhì)是什么？
（1）特點(diǎn)：第一，借貸資本是一種作為商品的資本，即資本商品。
第二，借貸資本是一種所有權(quán)資本，即財(cái)產(chǎn)資本。
第三，借貸資本具有不同于職能資本的特殊運(yùn)動形式，它是最富有拜物教性質(zhì)的資本形式。
（2）本質(zhì)：它是適應(yīng)資本主義生產(chǎn)和流通的需要產(chǎn)生的，是在職能資本運(yùn)動的基礎(chǔ)上形成并服務(wù)于職能資本的。
4、什么是利息率？覺得利息率高低的因素以及利息率的作用是什么？
（1）定義：指一定時(shí)期內(nèi)利息量與借貸的貨幣資本量的比例。
（2）因素：第一，平均利潤率的高低。在其他條件不變的情況下，平均利潤率的變動會引起利息率在相同方向上發(fā)生變動。第二，借貸資本的供求狀況和借貸雙方的競爭。
第三，習(xí)慣和法律傳統(tǒng)的作用。
第四，國家政策的影響。
第五，借貸資本風(fēng)險(xiǎn)的大小。
（3）作用：利率是指借貸期滿所形成的利息額與所貸出的本金額的比率，它具有以下經(jīng)濟(jì)功能：聯(lián)系國家、企業(yè)和個(gè)人、溝通金融市場與實(shí)物市場、連接宏觀經(jīng)濟(jì)與微觀經(jīng)濟(jì)的中介功能；對微觀經(jīng)濟(jì)活動中，利率可以通過影響企業(yè)的生產(chǎn)成本與收益
發(fā)揮促進(jìn)企業(yè)改善經(jīng)營管理的作用；
5、股票？股票權(quán)利及其特征是什么？（1）股票：股票是發(fā)給股東的借以證明其股份數(shù)額并用以取得股息收入的憑證。
(2）股票權(quán)利：股票按股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的大小可分為優(yōu)先股和普通股。優(yōu)先股又稱特別股，是對公司利潤享有優(yōu)先權(quán)利的股份。它一般有優(yōu)先分配股利和優(yōu)先分配公司剩余財(cái)產(chǎn)。普通股股東有表決權(quán)，普通股是股份有限公司的基本股份形式。
（3）特征：第一，股票是要式證券。
第二，股票是與公司共存的永久性證券。第三，股票是有價(jià)證券。
第四，股票是權(quán)利證券。
第十章
1、什么是壟斷利潤和壟斷價(jià)格？
（1）壟斷利潤：壟斷利潤是壟斷資本憑借壟斷地位占有的高額利潤。廣義的壟斷利潤包括平均利潤和超額利潤，狹義的壟斷利潤僅指超過平均利潤以上的超額利潤。
（2）壟斷價(jià)格：壟斷價(jià)格是壟斷組織憑借壟斷地位保證壟斷企業(yè)獲得壟斷利潤的商品價(jià)格。它包括壟斷高價(jià)和壟斷低價(jià)。
2、壟斷與競爭的關(guān)系是怎樣的？
壟斷與競爭壟斷形成后，壟斷凌駕于競爭之上，成為壟斷資本主義的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)與基本經(jīng)濟(jì)特征。但壟斷并沒有消滅競爭，壟斷與競爭并存是壟斷資本主義的特點(diǎn)。其原因在于：第一，競爭是市場經(jīng)濟(jì)的必然產(chǎn)物，只要存在著資本主義市場經(jīng)濟(jì)，各個(gè)商品生產(chǎn)者和經(jīng)營者之間的競爭就不可避免，并在經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮主要調(diào)節(jié)作用。第二，在壟斷資本主義階段，還存在著一些未被壟斷組織吞并的“局外企業(yè)”和大量中小企業(yè)，這些企業(yè)之間，存在著私有制商品生產(chǎn)經(jīng)營者間的自由競爭關(guān)系。第三，在壟斷占統(tǒng)治地位的部門內(nèi)，壟斷企業(yè)之間也存在更加激烈的競爭。
3、金融寡頭統(tǒng)治是怎樣進(jìn)行統(tǒng)治的？
金融寡頭主要通過資本參與實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治。它在經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治必然走向政治上的統(tǒng)治。金融寡頭是指掌握著龐大的金融資本，并在實(shí)際上控制著國民經(jīng)濟(jì)命脈和國家政權(quán)的大壟斷資本家或壟斷資本家集團(tuán)。金融寡頭是壟斷資本主義的真正統(tǒng)治者。金融寡頭的全面統(tǒng)治表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)、政治、社會生活各個(gè)方面。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，金融寡頭實(shí)行全面統(tǒng)治的主要手段是“參與制”�！皡⑴c制”是指金融寡頭通過掌握股票控制額的方式，控制和支配其他眾多的企業(yè)。金融寡頭首先用自己的資本掌握總公司，把它作為“母公司”，然后利用“母公司”的資本購買其他企業(yè)的股票，掌握股票控制額，把它們變成自己的“子公司”，各個(gè)“子公司”再以相同的方式控制更多的公司，即“孫公司”。通過“參與制”的方式，金融寡頭就
可支配比其自有資本大得多的他人資本，從而實(shí)現(xiàn)其對整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的統(tǒng)治。金融寡頭在政治上的統(tǒng)治，主要是通過“個(gè)人聯(lián)合”的方式實(shí)現(xiàn)的。一方面金融寡頭親自出馬或委派其代理人到政府機(jī)構(gòu)中擔(dān)任各種重要職務(wù)，另一方面金融寡頭又以各種手段收買政府高級官員、國會議員等，直接操縱國家機(jī)器。在實(shí)行“個(gè)人聯(lián)合”的同時(shí)，金融寡頭還通過建立各種咨詢機(jī)構(gòu)，影響政府的決策，通過控制新聞、出版、廣播、電視等媒體，把其勢力伸向上層建筑和社會生活的各個(gè)方面。金融寡頭在政治上的統(tǒng)治，其目的是為了鞏固它在經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治。
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