2009年12月17日 14:44 來源:沈陽晚報 發(fā)表評論 【字體:↑大 ↓小】
經(jīng)歷了2008年的熊市寒冬,券商們迎來了2009年股市大幅反彈,交易量的增加帶來了豐厚的傭金收入,IPO的重啟使券商們收獲了許多的承銷費用,股市的上漲也使自營盤表現(xiàn)強于2008年。
不過,2009年也有許多問題困擾著券商,如內(nèi)幕交易、違規(guī)炒股、高層變動、高價IPO后的瀕臨破發(fā)等等。
泄露內(nèi)幕信息犯罪
廣發(fā)老總領(lǐng)刑四年
董正青被認定犯泄露內(nèi)幕信息罪,判處有期徒刑四年,并處罰金人民幣300萬元。其弟董德偉、同學(xué)趙書亞犯內(nèi)幕交易罪,被分別判處不同刑期和巨額罰金。聽完判決后,三人都表示強烈不滿。
“廣發(fā)證券老總董正青案”于去年7月、8月分別開庭審理兩次。據(jù)天河區(qū)檢察院指控,董正青多次將“廣發(fā)證券借殼延邊公路上市”的內(nèi)幕信息透露給弟弟董德偉和同學(xué)趙書亞,董德偉獲利5000多萬元,趙書亞獲利100余萬元。
國泰君安天價薪酬
人均收入一百萬元
2008年以來,由于A股巨幅下挫、交易量急劇下滑,“靠天吃飯”的國內(nèi)各大券商紛紛采取降薪、裁員方式來應(yīng)對此輪熊市。
然而就在這樣的背景下,國內(nèi)還算是有點兒名氣的大券商——國泰君安證券卻大幅提高薪酬及福利費用至32億元,較年初預(yù)算數(shù)增長57%,按照國泰君安3000多人的員工計算,平均每個人的收入達到了讓同行瞠目結(jié)舌的100萬元。
海通老葉勾結(jié)私募
或被罰款兩千萬元
葉志剛與私募“合作”,被人舉報,上;榫终{(diào)查后確認有此事,初步處理意見是葉志剛將被罰款2000萬元,但監(jiān)管層的處罰結(jié)果尚未發(fā)布。葉與私募合作方法如下:私募買入一只股票,分析師就開始推薦,吸引機構(gòu)或者散戶等投資者購買,以拉抬股價。
一位私募人士向記者透露,之所以被罰款,是因為葉志剛和私募合作,賺了1000萬元。一般來說,這種處罰是先沒收非法所得,再罰同等金額的罰金。
中銀國際深圳老總
違規(guī)下單炒股落馬
11月24日,有媒體報道,中銀國際深圳營業(yè)部的總經(jīng)理因違規(guī)炒股在證監(jiān)會的“嚴打”中落馬,同時落網(wǎng)的還有IT部門的一位負責(zé)人。報道還稱,該總經(jīng)理以自己名字開戶并在公司下單炒股,被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局通過IP地址查到,被罰款6萬元。
有關(guān)人士稱,“這是公司內(nèi)部的處罰,監(jiān)管層沒有給我們監(jiān)管函,也沒有對公司或個人有處罰。因為是公司的自查自糾,就不屬于出監(jiān)管函或者情節(jié)嚴重的情況。
股市跳水申萬癱瘓
無法交易股民受損
11月24日下午,滬深兩市大幅跳水,上證綜指報3223.53點,跌3.45%;深證成指報13453.28點,跌2.90%。個股出現(xiàn)普跌的行情。讓部分股民更為郁悶的是,就在股票下跌的同時,知名券商申銀萬國證券的網(wǎng)絡(luò)交易系統(tǒng)突然擁堵,擁堵從14時30分左右持續(xù)到收盤。
事實上,在9月16日,申銀萬國的交易系統(tǒng)就癱瘓過,其位于全國各地的100余個營業(yè)部均受到影響。申銀萬國相關(guān)人士曾表示,系統(tǒng)癱瘓原因為交易系統(tǒng)硬件故障。
南京證券靈通人士
涉嫌陶瓷漲停神話
有媒體報道稱,南京一券商自營部門員工因涉嫌內(nèi)幕交易被公安機關(guān)帶走協(xié)助調(diào)查,涉及的上市公司正是今年上半年創(chuàng)下連續(xù)11個漲停神話的高淳陶瓷。
“那篇報道其實并不準確!蹦暇┳C券內(nèi)部一位知情人士毫不諱言的對《證券日報》記者表示。“被抓的并不是南京證券自營部門的員工,只是工會的一個員工,現(xiàn)在是被拘留。那個報道是不負責(zé)任的,我們的自營部門并沒有不合規(guī)的行為!
東方證券自買自推
被質(zhì)疑變相老鼠倉
11月23日,東方證券發(fā)布研究報告,以味精漲價受益為由推薦五洲明珠,隨即五洲明珠出現(xiàn)井噴走勢,兩天暴漲近20%,次日成交額暴增至4.65億元。
然而,正當(dāng)投資者追漲五洲明珠時,交易所信息顯示,東方證券的交易席位卻在大舉拋售,在暴漲的兩天內(nèi)賣出3944萬元,是最大的賣出方;而五洲明珠三季報更顯示,東方證券自營盤在第三季度就已大舉買入284萬股,成為公司第二大流通股東,是此次股價暴漲的最大受益者。
王益案件再掀波瀾
銀河證券總裁被捕
從直接刑拘到正式批捕銀河證券原總裁肖時慶,耗時僅半個月。知情人士表示,這可能意味著司法部門對其涉案行為掌握比較清楚。有消息稱,肖時慶的被捕是國家開發(fā)銀行原副行長王益案的延續(xù)。
1964年出生的肖時慶擁有管理學(xué)博士學(xué)位,曾在中央財政管理干部學(xué)院任教,后調(diào)入證監(jiān)會。2001年,肖時慶擔(dān)任東方證券黨委書記、董事長、總經(jīng)理。2004年后回歸證監(jiān)會,先后擔(dān)任上市公司監(jiān)管部副主任、股改辦副主任。2007年起擔(dān)任銀河證券黨委書記、紀委書記、總裁。
高價券商丑態(tài)畢顯
招商證券“不幸”破發(fā)
光大證券、招商證券的IPO發(fā)行價格之高,幾乎讓二級市場的投資者無利可圖,以至于市場上把券商股上市的狂潮定義為“圈錢運動”,華泰證券過后,還有國信證券、東方證券、國泰君安證券等等,券商股高價IPO能否繼續(xù)走下去,成為市場關(guān)注的熱點。
信達證券首席策略分析師黃祥斌說:“我承認券商行業(yè)存在較大的提升空間,但對于IPO券商股,一定要認識到高發(fā)行價是一把雙刃劍,它除了能夠提高現(xiàn)在券商的估值外,也很可能被已有券商所累,高發(fā)行價上市后一路下跌!
國金證券高層換血
雷波之后冉云接棒?
距銀河證券總裁肖時慶被拘一事被曝光僅不到半個月,又一券商業(yè)風(fēng)云人物傳出被調(diào)查的消息。國金證券公告證實,其董事長雷波正接受有關(guān)方面調(diào)查,國金證券各項業(yè)務(wù)運轉(zhuǎn)正常。
一位市場人士也指出,從程序上看,很快冉云應(yīng)該就會出任國金證券董事長,因為國金在公告中已經(jīng)暗示了這點:“冉云具有擔(dān)任證券公司董事長類人員的任職資格!