企業(yè)改革的成功與不成功——兼論中國經(jīng)濟增長潛力

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企業(yè)改革的成功與不成功——兼論中國經(jīng)濟增長潛力


蔡昉2009年11月22日在中國經(jīng)濟學(xué)家年度論壇上的演講。中國人民大學(xué)逸夫會堂報告廳

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關(guān)鍵詞：經(jīng)濟增長 中國經(jīng)濟 企業(yè)改革 中國經(jīng)濟學(xué)家 中國人民大學(xué) 企業(yè) 中國 改革 經(jīng)濟增長 潛力

我想從企業(yè)理論發(fā)展和企業(yè)改革成績出發(fā)，進一步討論一下中國經(jīng)濟改革未來的重點或者說增長點在哪里。說到企業(yè)理論，我們在相對獨立地進行理論創(chuàng)新上取得很好成績，也就是我們最早的很多理論方面的討論，也可以說企業(yè)方面的理論創(chuàng)新，在一定程度上是沒有過多地借鑒西方的企業(yè)理論的情況下獨立進行的，并不是說沒有受西方理論的影響，而是說在相對少的深入地讀了他們理論的時候，而是只知道一些概念和企業(yè)的形式，并沒有真正了解企業(yè)理論發(fā)展?fàn)顩r的情況下，我們創(chuàng)造了很多改革國有企業(yè)的形式和提出了很多理論。到目前為止，我個人認(rèn)為，我們在那個階段所探討的企業(yè)改革形式已經(jīng)完成了。
我們說到企業(yè)微觀機制和體制的時候，我們在大多數(shù)情況下是說兩個東西，一是企業(yè)內(nèi)部的管理問題，在很大程度上管理理論都可以回答，但是還有一些企業(yè)本身的產(chǎn)權(quán)理論等可以回答。比如說解決職工的積極性，企業(yè)內(nèi)部積極性等問題都是很好解決的，企業(yè)就是把生產(chǎn)單位和市場劃一個界限，把它獨立開來，在企業(yè)內(nèi)部搞一個層級式的管理，這種管理方式不管用什么樣的方式，只要你的監(jiān)督是可行的。因為我們知道，農(nóng)業(yè)監(jiān)督是不可行的，沒法監(jiān)督，最終的結(jié)果表現(xiàn)在年終的產(chǎn)量上，但是企業(yè)相對來說是可以監(jiān)督的，因此企業(yè)內(nèi)部的積極性很日益解決。
接下來我們想解決的是第二個層次，也就是企業(yè)治理結(jié)構(gòu)問題，包括經(jīng)理人的積極性問題，而不是職工的積極性問題�；蛘哒f想解決的是所有者和經(jīng)營者分開，所謂的委托代理關(guān)系問題，道德風(fēng)險等方面的問題，這些方面的問題，我們都依次進行了理論探討，也從這些方面的任務(wù)出發(fā)，提出了各種各樣的承包形式，資產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任制和股份制等，我們都借鑒并嘗試了，后來我們采用了集大成的說法即現(xiàn)代企業(yè)制度或公司化，目前已經(jīng)基本完成了這樣的任務(wù)，我認(rèn)為在一定程度上，從微觀的層次上，我們也只能做到這樣了，也應(yīng)該可以起作用。但是我們來看看，我們企業(yè)表現(xiàn)是不是真的特別好呢？內(nèi)部的管理應(yīng)該是沒有問題的，企業(yè)在一定程度上產(chǎn)權(quán)相對明晰了，也是最大化的實現(xiàn)利潤，經(jīng)營管理也是沒問題的，問題出在什么地方呢？
如果說企業(yè)仍然存在問題的話，問題就出在我們研究企業(yè)的時候，還忽略了一點，即企業(yè)外部競爭環(huán)境，雖然有人提到過，但是我們往往還是忽略了。這個競爭環(huán)境可以包括很多的內(nèi)容，包括企業(yè)的進入機制，為什么說只有你可以進入到這個行業(yè)中，這個領(lǐng)域來呢？為什么我不能呢？如果說人人都可以，但是如果一個制度設(shè)置上對某些類型的企業(yè)可以隨便進入，對另一類型的企業(yè)交易成本非常高的話，實際上還是沒有自由進入的，既沒有自由進入也沒有自由退出，還包括產(chǎn)品的充分競爭性，產(chǎn)品市場的完善程度，更重要的是生產(chǎn)要素市場的完善程度。例如我辦企業(yè)，土地是不是可以得到？或者說在他可以得到的情況下，我也就能夠得到，現(xiàn)實中可能就不是。還有金融市場的發(fā)育程度，當(dāng)然還有勞動力市場。只有三個層次，即企業(yè)內(nèi)部的管理機制、企業(yè)的公司治理結(jié)構(gòu)，以及企業(yè)充分競爭的外部環(huán)境，合起來形成企業(yè)良好發(fā)展環(huán)境，并且產(chǎn)生宏觀效益，企業(yè)改革才算徹底成功。
現(xiàn)在每個企業(yè)都有了足夠的經(jīng)營積極性，國有企業(yè)也好，公司制企業(yè)也好，私人企業(yè)也好，但是宏觀效果并不是一定就好的。我舉一個例子，來說明為什么說我們企業(yè)從更廣的視角來看沒有完全成功。
國有企業(yè)從上個世紀(jì)八十年代開始改革就是以放權(quán)讓利為特點，隨后一步步地逐漸深入，到了九十年代，企業(yè)基本上已經(jīng)獲得了他所需要的所有的自主權(quán)，同時他還確立了與上級主管部門的承包關(guān)系，與國家政府的承包關(guān)系，企業(yè)自身經(jīng)營得好可以得到獎勵，這時候我們企業(yè)還有什么不對的嗎？看上去這個體制沒有什么問題了，但是我們舉一個例子，自主權(quán)不是真實的。在那個時候，國有企業(yè)經(jīng)理首先是有了用工的自主權(quán)，可以自主招工并解雇不稱職的員工，但是，到九十年代后期之前從來沒有看到企業(yè)家或經(jīng)理人員使用過這個自主權(quán)，為什么呢？我們認(rèn)為從個案原因來看，作為經(jīng)理我犯不著，因為這個企業(yè)不是我的，我犯不著砸了我職工的飯碗。但是更重要的是，當(dāng)時還沒有一個勞動力市場，當(dāng)然也沒有好的社會保障，在這個時候解雇了工人就意味著真正砸掉人家的飯碗，對于有社會責(zé)任的企業(yè)，或者說在有保持社會安定要求的情況下，這的確是不可行的。
因此，直到九十年代后期，由于當(dāng)時的東南亞金融危機的影響，宏觀經(jīng)濟的不景氣和企業(yè)開始減員增效的改革，合在一起導(dǎo)致大規(guī)模的職工下崗失業(yè)。接下來我們發(fā)育勞動力市場，創(chuàng)造更多樣化的就業(yè)渠道，同時也建議企業(yè)在景氣恢復(fù)的情況下，接納下崗職工再就業(yè)。因此，我們的勞動力市場在這一次改革中，逐漸發(fā)育起來了，這個時候我們發(fā)現(xiàn)大多數(shù)的企業(yè)經(jīng)理人員都可以隨意地，或者說沒有什么障礙地使用用工自主權(quán)了。也就是說沒有市場的配合，沒有競爭的環(huán)境，內(nèi)部的治理結(jié)構(gòu)也好，管理機制也好，都不足以保證企業(yè)效率——僅僅在微觀層次上是不能徹底解決問題的。
我更想講的是，對于整體的經(jīng)濟發(fā)展，以及對于整體的工業(yè)發(fā)展，現(xiàn)在出現(xiàn)了一個新的特點。自本世紀(jì)以來，我們注意到了一個新的現(xiàn)象，即隨著沿海地區(qū)經(jīng)濟長期的高速增長，速度快到一定的時候，開始出現(xiàn)了成本提高的趨勢，成本提高除了有土地成本之外，還有重要的一點就是勞動力成本的提高。從2003年2004年開始，我們看到蔓延全國的民工荒現(xiàn)象，非熟練勞動力已經(jīng)出現(xiàn)了經(jīng)常性的短缺。這種短缺，有人說這是結(jié)構(gòu)性的，其實缺的是技能。這種解釋并不準(zhǔn)確。要知道，任何社會在任何發(fā)展階段上，即發(fā)達(dá)國家、不發(fā)達(dá)國家、貧窮國家，任何時候都是缺技能的，永遠(yuǎn)有結(jié)構(gòu)性勞動力短缺，缺的是人力資本比較強的。只有出現(xiàn)了非技能型的人才短缺才是一種經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)折意義上的變化。例如，所謂的劉易斯轉(zhuǎn)折點，表現(xiàn)就是非熟練勞動力的短缺。在中國看到的勞動力短缺就是非熟練勞動力的短缺。
也就是說，我們到了這樣的一個經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)折點，在這個轉(zhuǎn)折點之前，勞動供給是無限的，就像劉易斯所講的二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)一樣，因為農(nóng)業(yè)中有源源不斷供給的剩余勞動力，剩余勞動力在原來的產(chǎn)業(yè)里，即在農(nóng)業(yè)部門，其勞動邊際生產(chǎn)力是零，因此，任何一個高于農(nóng)村平均生產(chǎn)率的工資率都可以把它吸引出去打工。我們在這樣的條件下持續(xù)了很多年，若干年前，國家統(tǒng)計局的領(lǐng)導(dǎo)也說過，在2003年以前，有十多年農(nóng)民工的工資基本上沒漲。這是正常的，因為勞動力無限供給。但是從03年以來，我們的農(nóng)民工工資就持續(xù)上漲，而且越漲越快，說一個大家很難解釋的現(xiàn)象，在去年已經(jīng)遭遇了金融危機，而且像東莞這樣的地方已經(jīng)出現(xiàn)很多農(nóng)民工失業(yè)的情況下，農(nóng)民工工資上漲率還是接近20%，指真實上漲的情況。也就是說，如果我們把農(nóng)民工的工資當(dāng)作非熟練工人工資的代理指標(biāo)的話，他的工資上漲，意味著中國勞動力供給不再是無限的。其背后有很多的原因，如人口結(jié)構(gòu)，勞動年齡人口，也就是勞動力供給的基礎(chǔ)增長速度是逐年下降了，雖然還是正的增長，但是增長率越來越慢。也就意味著，在經(jīng)濟發(fā)展對勞動力需求保持一定的速度甚至逐漸加快的情況下，一定有勞動力供給趕不上需求的時候，出現(xiàn)這個現(xiàn)象的時候，工資率就會上升，也就意味著劉易斯式二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)開始轉(zhuǎn)換，大家注意到不是轉(zhuǎn)變，而是說開始轉(zhuǎn)變了，從這兒開始，它以更快的速度逐漸改變二元經(jīng)濟特征，進入到一個新的發(fā)展時期。
在這個時期，我們很多人注意到這個現(xiàn)象后，我們也做出了一個判斷，是不是中國的劉易斯轉(zhuǎn)折點就來了，很多人持不同的意見，各種各樣的意見，其中大家用拍腦袋的方式爭辯說，這不太可信，因為我們還會在很多的貧困地區(qū)看到很多的農(nóng)民沒有就業(yè)，這個拍腦袋的說法最有價值，它提示了我們什么呢？中國是一個大國經(jīng)濟，大國經(jīng)濟首先指龐大的經(jīng)濟規(guī)模是有特殊意義的。前不久我參加一個會議發(fā)言，劉偉教授主持的，我說，人口學(xué)家對于中國人口轉(zhuǎn)變的特點有一個說法，叫未富先老，借鑒這個概念，中國的經(jīng)濟可以叫未富先強。那個發(fā)言之后的第二天我遇到美國經(jīng)濟學(xué)家Mike Spence，他說了一個詞更準(zhǔn)確，中國經(jīng)濟叫做未富先大，這可能比未富先強更準(zhǔn)確一些，也就是說經(jīng)濟規(guī)模使得我們中國的發(fā)展過程中產(chǎn)生很多不同之處。
不過，規(guī)模產(chǎn)生的不同之處還不是我要說的重點，所謂的大國經(jīng)濟另外一個更重要的特征是區(qū)域差異性，這其實就是我們討論中國經(jīng)濟發(fā)展階段時產(chǎn)生不同看法的根源，當(dāng)你在沿海地區(qū)或者把沿海地區(qū)當(dāng)做中國的整體平均起來做出一種判斷的時候，人們抓住中西部的現(xiàn)實的狀況，就會否定你的觀念，我想這是有道理的。不過，當(dāng)我們看到中國區(qū)域差異性時，也就意味著說，這個差異性給我們提供未來的增長機會。

因為我們到現(xiàn)在為止，中國經(jīng)濟高速增長，能夠?qū)崿F(xiàn)以前發(fā)達(dá)國家甚至那些后起的工業(yè)化國家和地區(qū)沒有達(dá)到過的長期高速經(jīng)濟發(fā)展速度，原因是我們有更大的與其他國家的差距，差距產(chǎn)生后發(fā)優(yōu)勢，技術(shù)上的優(yōu)勢，生產(chǎn)要素稟賦上的不同以及管理經(jīng)驗等制度上的后發(fā)優(yōu)勢，我們用更廉價的勞動力優(yōu)勢，與別人已經(jīng)得到創(chuàng)新的產(chǎn)品和生產(chǎn)要素相結(jié)合，發(fā)揮了后發(fā)優(yōu)勢和比較優(yōu)勢。

把這種后發(fā)優(yōu)勢和比較優(yōu)勢擱在國內(nèi)來看，當(dāng)我們的沿海地區(qū)越來越發(fā)達(dá)，進入到新的發(fā)展階段，土地成本提高了，勞動力成本也提高了，產(chǎn)業(yè)升級必然會發(fā)生，從而進入到一個新的創(chuàng)新的階段上。但是，與此同時在中西部地區(qū)，其實還有發(fā)展和趕超的機遇，因為這些地區(qū)具有雙重的后發(fā)優(yōu)勢，一個后發(fā)優(yōu)勢在于這些地區(qū)與國際先進水平差距仍然很大，第二個后發(fā)優(yōu)勢在于這些地區(qū)也存在著巨大的與沿海地區(qū)之間的差距。
上述后發(fā)優(yōu)勢在實際上的確為中西部地區(qū)提供了經(jīng)濟發(fā)展機遇。因此我的判斷是，如果讓我說說中國未來的經(jīng)濟增長點是什么？我會說一是城市化，二是中國的中西部地區(qū)的趕超。中西部地區(qū)是不是趕超了，其實我們已經(jīng)看到了這種趕超。從2003年以后，我們發(fā)現(xiàn)，中西部地區(qū)增長速度是快于沿海地區(qū)的。作為結(jié)果來說，我們按照分省計算人均GDP的基尼系數(shù)來看，2003年之前一直在提高，也就是地區(qū)差距在擴大。2003年以后，基尼系數(shù)減小了，意味著地區(qū)差距開始縮小了，這是我們盼望已久的更加平衡的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，也是中央政府實施西部開發(fā)戰(zhàn)略、東北等老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略，以及中部崛起戰(zhàn)略的成績。
但是我還是有一些擔(dān)憂，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)中有一個假設(shè)，我們在研究世界經(jīng)濟史時也可以觀察到，國家之間因發(fā)展階段不同，資源稟賦結(jié)構(gòu)各異，會形成一個產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程，即勞動密集型產(chǎn)業(yè)會從較發(fā)達(dá)的國家轉(zhuǎn)移到后起國家。我們看到的中國國內(nèi)各地區(qū)之間的資源稟賦和發(fā)展階段差異，使我們認(rèn)為，中西部地區(qū)最有優(yōu)勢的地方和作為后發(fā)后起地區(qū)，接下來要干的事是承接沿海地區(qū)勞動密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，從而可以形成一個日本人說過的所謂雁陣模式，雁陣模式不再是在國與國之間轉(zhuǎn)遞，而是在中國的地區(qū)之間形成。但是，問題在于，過去這些年里頭，我們看到的事實，中西部地區(qū)不是承接了勞動密集型產(chǎn)業(yè)，而是發(fā)展了重化工業(yè)。我們直接看數(shù)據(jù)，中西部地區(qū)在過去許多年里頭，資本密集程度越來越高，目前資本密集程度在制造業(yè)中已經(jīng)超過了沿海地區(qū)。因此，可以說這些地區(qū)走了一條違背自身比較優(yōu)勢的工業(yè)化道路。原因是什么呢？原因是我們說的企業(yè)改革，如果把它放大到宏觀含義上來講，外部的制度環(huán)境、競爭性的政策環(huán)境還沒有形成，還沒有自由的進入，生產(chǎn)要素市場還沒有矯正扭曲，統(tǒng)一的產(chǎn)品市場還沒有最終形成。因此，實施區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略就變成了政府主導(dǎo)、投資驅(qū)動。今后要做的事是，我們應(yīng)該把區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略扭回到比較優(yōu)勢的軌道上。
謝謝大家！