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關(guān)鍵詞：計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)
轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)是上個(gè)世紀(jì)80年代適應(yīng)市場(chǎng)化改革的實(shí)踐需要而在理論經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域中出現(xiàn)的一個(gè)熱門課題，此研究以中國由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的實(shí)踐為依據(jù)，參照國際轉(zhuǎn)型國家的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，通過對(duì)同一個(gè)國家縱向制度變遷的歷史進(jìn)程和不同國家橫向制度變遷的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的比較，弄清不同國家計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的具體特征，研究轉(zhuǎn)型的起點(diǎn)在哪兒？弄清不同國家采取了什么樣的策略、路徑，研究轉(zhuǎn)型的路子該怎么走？弄清不同國家最終將能建立什么樣的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，研究不同國家轉(zhuǎn)型的目標(biāo)模式是什么？此門新興學(xué)科的研究涵蓋了轉(zhuǎn)型國家從哪兒來？到哪兒去？路徑又是什么等一系列最基本的轉(zhuǎn)型和發(fā)展的重要理論和實(shí)踐問題。
一、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)理論：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論在中國確立
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的存在，其實(shí)已經(jīng)有好幾百年的歷史了。這幾百年間，在不同的歷史發(fā)展階段，在不同的國家，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有效性，始終取決于如何理順市場(chǎng)與**的關(guān)系。
十八世紀(jì)中期，取消封建壁壘，增加國民財(cái)富，是產(chǎn)業(yè)資本家的主要任務(wù)。英國亞當(dāng)·斯密在十八世紀(jì)七十年代寫的《國富論》中，首次論述了完全自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)則，奠定了自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所必要的思想資料。但到二十世紀(jì)二十年代，經(jīng)過完全自由市場(chǎng)發(fā)展的英國經(jīng)濟(jì)，卻開始出現(xiàn)蕭條，嚴(yán)重的失業(yè)導(dǎo)致了一系列社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題。三十年代，凱恩斯出版了《就業(yè)、利息和貨幣通論》，系統(tǒng)地批評(píng)了自由放任的經(jīng)濟(jì)思想，提出了**干預(yù)經(jīng)濟(jì)的主張。二次世界大戰(zhàn)前后，英、美等主要資本主義國家都采納了凱恩斯的政策建議，其中美國“羅斯福新政”取得了良好的效果。因此，亞當(dāng)·斯密和凱恩斯兩人在不同的歷史時(shí)期，奠定了兩類市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的不同框架。在這以后經(jīng)濟(jì)學(xué)的各種流派，基本上都是從這兩類不同理論框架中繁衍出來而又對(duì)各國社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了作用，比如：二十世紀(jì)中期以美國薩繆爾遜和漢森為代表的新古典綜合派，以英國羅賓遜為代表的新劍橋?qū)W派等，是從重視**作用方面發(fā)展了凱恩斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想。再比如：十九世紀(jì)末以英國馬歇爾為代表的新古典學(xué)派，二十世紀(jì)七十年代以美國弗里德曼為代表的貨幣主義等，在新時(shí)期發(fā)展了亞當(dāng)·斯密的完全自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)思想，特別是貨幣主義學(xué)派在當(dāng)今世界范圍內(nèi)有廣泛影響，甚至滲透進(jìn)了轉(zhuǎn)型期國家的決策思想。另外，還有德國的弗萊堡學(xué)派，美國加爾布雷斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派等，都從如何理順**和市場(chǎng)的關(guān)系這一根本問題出發(fā)，形成了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的不同流派，在不同國家的不同文化背景下，也出現(xiàn)了不同的現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式。
1949-1979年，中國學(xué)界在非常嚴(yán)酷的政治環(huán)境下，對(duì)計(jì)劃與市場(chǎng)的關(guān)系進(jìn)行了艱難的探索。20世紀(jì)50年代中期，孫冶方認(rèn)為，價(jià)值規(guī)律是價(jià)值存在和運(yùn)動(dòng)的規(guī)律，它是任何社會(huì)化大生產(chǎn)都不能取消的自然規(guī)律。社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)作為社會(huì)化生產(chǎn)，同樣也存在著價(jià)值規(guī)律發(fā)生作用的機(jī)制。他在價(jià)值規(guī)律內(nèi)因論和商品生產(chǎn)外因論的總題目下，特別強(qiáng)調(diào)了價(jià)值的決定作用，價(jià)值規(guī)律能促進(jìn)社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，特別強(qiáng)調(diào)等價(jià)交換作用，價(jià)值規(guī)律能督促企業(yè)搞好經(jīng)濟(jì)核算。只要按生產(chǎn)價(jià)格交換，依據(jù)資金利潤率，核算活勞動(dòng)耗費(fèi)，核算物化勞動(dòng)即資金占用效果，就能實(shí)現(xiàn)價(jià)值規(guī)律等價(jià)交換的作用。孫冶方以價(jià)值規(guī)律內(nèi)因論和商品生產(chǎn)外因論對(duì)集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)行了尖銳的批評(píng)。同一個(gè)時(shí)期，顧準(zhǔn)也提出了市場(chǎng)調(diào)節(jié)論。他認(rèn)為，價(jià)值規(guī)律對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)同樣有重要的制約作用，價(jià)值規(guī)律不僅調(diào)節(jié)著消費(fèi)資料的生產(chǎn)和流通，而且也調(diào)節(jié)著生產(chǎn)資料的生產(chǎn)和流通。價(jià)值規(guī)律對(duì)社會(huì)生產(chǎn)的調(diào)節(jié)作用是通過經(jīng)濟(jì)核算進(jìn)行的，有一個(gè)重要辦法是使勞動(dòng)者的物質(zhì)報(bào)酬與企業(yè)盈虧發(fā)生程度密切的聯(lián)系；使價(jià)格也成為調(diào)節(jié)生產(chǎn)的重要的工具。20世紀(jì)60年代初期，學(xué)界也討論過“價(jià)值規(guī)律是一個(gè)大學(xué)�！保遣贿^是在經(jīng)濟(jì)發(fā)生困難的時(shí)候，僅僅是利用價(jià)值規(guī)律而已，因?yàn)樵谝恍┤说膬?nèi)心深處，價(jià)值規(guī)律如同大觀園的丫鬟一樣，可以召之即來，揮之即去。到“文化大革命”中，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的批判，達(dá)到了頂峰，說：價(jià)值規(guī)律是一種異己的力量；商品交換是產(chǎn)生資本主義和資產(chǎn)階級(jí)的溫床、土壤等等，因而必須通過無產(chǎn)階級(jí)專政的手段來加以限制。
面對(duì)國民經(jīng)濟(jì)崩潰的危機(jī)局面，1979年后半年開始，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家反思了在商品貨幣市場(chǎng)問題上的觀點(diǎn)，提出要發(fā)揮價(jià)值規(guī)律的作用。孫冶方再次提出：千規(guī)律，萬規(guī)律，價(jià)值規(guī)律第一條。有關(guān)國家經(jīng)濟(jì)工作的綜合部門還組織重新學(xué)習(xí)了孫冶方過去曾被批判過的觀點(diǎn)，比如：把計(jì)劃建立在價(jià)值規(guī)律的基礎(chǔ)上等。薛暮橋提出，要利用市場(chǎng)搞活流通。李先念提出了“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相結(jié)合”的口號(hào)。雖然這個(gè)時(shí)候，鄧小平也講過：社會(huì)主義也可以搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，但對(duì)經(jīng)濟(jì)理論界和決策部門的影響還不是很大，因?yàn)楫?dāng)時(shí)所能接受的思想是在實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的前提下，采取某些市場(chǎng)調(diào)節(jié)的辦法，來增加社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的靈活性，以滿足人們生活多方面的需要。1980年9月，國務(wù)院經(jīng)濟(jì)體制改革辦公室提出的有關(guān)經(jīng)濟(jì)體制改革的意見中說，經(jīng)濟(jì)體制改革的方向應(yīng)該是：在堅(jiān)持生產(chǎn)資料公有制占優(yōu)勢(shì)的條件下，按照發(fā)展商品生產(chǎn)和促進(jìn)社會(huì)化大生產(chǎn)的要求，自覺地運(yùn)用價(jià)值規(guī)律，把單一的計(jì)劃調(diào)節(jié)，改為計(jì)劃指導(dǎo)下的充分發(fā)揮市場(chǎng)調(diào)節(jié)的作用。薛暮橋?qū)ζ浣忉屨f：提出我國現(xiàn)階段的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)是生產(chǎn)資料公有制占優(yōu)勢(shì)、多種經(jīng)濟(jì)成分共同并存的商品經(jīng)濟(jì)，是對(duì)三十年來占統(tǒng)治地位的教條主義的挑戰(zhàn)，從而解決在中國這塊土地上應(yīng)該建立什么形式的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的問題。如果這個(gè)問題解決了，是對(duì)馬克思的社會(huì)主義學(xué)說的重大發(fā)展。這個(gè)時(shí)期四川，搞了“擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)”的試點(diǎn)；安徽搞了“包產(chǎn)到戶”的試點(diǎn)。這兩類改革，為充分發(fā)揮市場(chǎng)力量的作用打開了大門，也拉開了我國由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的序幕。1984年10月召開了十二屆三中全會(huì)，會(huì)議的決定說：社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)必須自覺依據(jù)和運(yùn)用價(jià)值規(guī)律，是公有制基礎(chǔ)上的有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)。商品經(jīng)濟(jì)的充分發(fā)展，是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可逾越的階段，是實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的必要條件。只有充分發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)，才能把經(jīng)濟(jì)真正搞活，促使各個(gè)企業(yè)提高效率，靈活經(jīng)營，靈敏地適應(yīng)復(fù)雜多變的社會(huì)需求，而這是單純依靠行政手段和指令性計(jì)劃所不能做到的。鄧小平對(duì)此稱贊說：這次經(jīng)濟(jì)體制改革的文件好，就是解釋了什么是社會(huì)主義，有些是我們老祖宗沒有說過的話，有些新話。我看講清楚了。還說：文件是馬克思主義基本原理和中國社會(huì)主義實(shí)踐相結(jié)合的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。經(jīng)濟(jì)理論界也突破僅僅在消費(fèi)品市場(chǎng)意義上理解的市場(chǎng)，強(qiáng)調(diào)要發(fā)展資金市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)、技術(shù)市場(chǎng)等，這就使市場(chǎng)由消費(fèi)品的買賣概念轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)能夠配置資源的科學(xué)范疇。在1987年2月6日黨的十三大前夕，鄧小平同中央的幾位領(lǐng)導(dǎo)人有針對(duì)性的談到了計(jì)劃和市場(chǎng)的問題，指出計(jì)劃和市場(chǎng)都是方法。我們以前是學(xué)習(xí)蘇聯(lián)，搞計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。后來又講以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主，現(xiàn)在不要再講這個(gè)了。黨的十三大政治報(bào)告全面總結(jié)了改革開放以來的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，沒有再提“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”，而是提出了社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制中計(jì)劃和市場(chǎng)都是覆蓋全社會(huì)的論斷。按照這個(gè)思想，還特別提出了社會(huì)主義有計(jì)劃商品經(jīng)濟(jì)的體制應(yīng)該是計(jì)劃和市場(chǎng)內(nèi)在統(tǒng)一的體制，“新的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，總體上說應(yīng)當(dāng)是國家調(diào)節(jié)市場(chǎng)，市場(chǎng)引導(dǎo)企業(yè)的機(jī)制”。黨的十三大后，經(jīng)濟(jì)理論界空前活躍。馬洪撰文說：我國經(jīng)濟(jì)體制改革，是要以市場(chǎng)機(jī)制為基礎(chǔ)的資源配置方式取代傳統(tǒng)的、以行政命令為主的資源配置方式。也就是說，我們要通過改革建立的社會(huì)主義有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)，是一種用宏觀管理的市場(chǎng)來配置資源的經(jīng)濟(jì)，在這個(gè)意義上，也可以叫做社會(huì)主義的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。我們要進(jìn)一步解放思想，為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正名，這對(duì)建立國家調(diào)節(jié)市場(chǎng)、市場(chǎng)引導(dǎo)企業(yè)的新的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制是非常重要的。于光遠(yuǎn)撰文說：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的計(jì)劃，應(yīng)該有更好的適應(yīng)市場(chǎng)情況的特性，應(yīng)該有更大的靈活性。我們應(yīng)該拋棄那種以固定的不允許有伸縮性的目標(biāo)為目標(biāo)的計(jì)劃模式。薛暮橋撰文說：我主張?jiān)俨惶嶂噶钚杂?jì)劃、指導(dǎo)性計(jì)劃、市場(chǎng)調(diào)節(jié)三塊論了。市場(chǎng)調(diào)節(jié)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是不是不能混淆的兩種本質(zhì)？需要好好討論。我國只說商品經(jīng)濟(jì)而不說市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，蘇聯(lián)只說市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)而不說商品經(jīng)濟(jì)；我們說有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)，蘇聯(lián)說有調(diào)控的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，我認(rèn)為，本質(zhì)相同，都不能等同資本主義，只要保持生產(chǎn)資料公有制為主體。吳敬蓮撰文說：新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)剖析了商品經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行機(jī)制，說明它如何通過市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)作而有效的配置資源，市場(chǎng)被確認(rèn)為商品經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行樞紐，從此，商品經(jīng)濟(jì)也通稱為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。所謂的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，就是指在這種經(jīng)濟(jì)中資源的配置是由市場(chǎng)導(dǎo)向的。所以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，從一開始就是從經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行方式即資源配置方式上立論的。這個(gè)時(shí)期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家堅(jiān)持獨(dú)立思考，對(duì)市場(chǎng)化改革提供了相當(dāng)充分的理論依據(jù)。
1992年鄧小平去南方，直接面對(duì)群眾，對(duì)計(jì)劃和市場(chǎng)的關(guān)系，發(fā)表了令人耳目一新的談話。鄧小平南方談話，對(duì)確立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論具有非常重要的意義，他針鋒相對(duì)地指出：“改革開放邁不開步子，不敢闖，說來說去就是怕資本主義的東西多了，走了資本主義道路。要害是姓‘資’還是姓‘社’的問題。判斷的標(biāo)準(zhǔn)主要看是否有利于發(fā)展社會(huì)主義社會(huì)的生產(chǎn)力，是否有利于增強(qiáng)社會(huì)主義國家的綜合國力，是否有利于提高人們的生活水平�！薄坝�(jì)劃多一點(diǎn)還是市場(chǎng)多一點(diǎn)，不是社會(huì)主義與資本主義的本質(zhì)區(qū)別，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不等于社會(huì)主義，資本主義也有計(jì)劃；市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不等于資本主義，社會(huì)主義也有市場(chǎng)。計(jì)劃和市場(chǎng)都是經(jīng)濟(jì)手段�！编囆∑降闹v話，得到了廣大人民群眾的熱烈歡迎。1992年3月，在中央政治局會(huì)議上，對(duì)計(jì)劃和市場(chǎng)的關(guān)系問題，又做出了明確的規(guī)定，指出：計(jì)劃和市場(chǎng)，都是經(jīng)濟(jì)手段，要善于運(yùn)用這些手段，加快發(fā)展社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)。在這種情況下，經(jīng)濟(jì)學(xué)界的不少同志，根據(jù)馬克思主義理論的發(fā)展和我國改革的實(shí)際進(jìn)程，特別是鄧小平對(duì)我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)和體制改革的深入思考，而發(fā)表的一系列觀點(diǎn)，建議把十一屆三中全會(huì)以來對(duì)計(jì)劃和市場(chǎng)問題的論述提到一個(gè)新的高度，應(yīng)該將我國社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)改革的目標(biāo)明確規(guī)定為建立市場(chǎng)機(jī)制即以市場(chǎng)機(jī)制為基礎(chǔ)的資源配置方式取代以行政命令為基礎(chǔ)的資源配置方式，這樣才能更加鮮明而又準(zhǔn)確的表達(dá)我國經(jīng)濟(jì)體制改革的實(shí)質(zhì)，也才能為指定我國跨世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展綱領(lǐng)奠定理論基礎(chǔ)。1992年10月，黨十四大宣布：中國經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。在1993年11月十四屆三中全會(huì)關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的若干決定中，為在本世紀(jì)末建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制繪制了一幅燦爛的藍(lán)圖。
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的確立，在我國經(jīng)濟(jì)學(xué)界經(jīng)歷了一個(gè)漫長的歷史過程，如果沒有鄧小平關(guān)于“社會(huì)主義也可以搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”這一劃時(shí)代的理論判斷，經(jīng)濟(jì)學(xué)界就此理論問題的爭(zhēng)論將可能依然在寒冷中摸索。
二、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型研究或比較研究的主要領(lǐng)域
（一）對(duì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型策略的比較研究即轉(zhuǎn)型的路徑選擇
在一個(gè)時(shí)期比較流行的研究方法主要是以經(jīng)濟(jì)增長為標(biāo)桿，對(duì)俄羅斯“休克”（激進(jìn)）模式與中國“摸著石頭過河”（漸進(jìn)）的模式進(jìn)行比較褒貶。
斯蒂格利茨的《改革向何處去？論十年》的文章對(duì)中國與俄羅斯轉(zhuǎn)型按“漸進(jìn)”和“激進(jìn)”以及其結(jié)果作了對(duì)比，著重分析了俄羅斯“激進(jìn)”失敗的原因是對(duì)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最基本的概念理解錯(cuò)誤”，特別是在采納經(jīng)濟(jì)學(xué)家建議的政治程序也出了決策錯(cuò)誤。他雖然贊揚(yáng)中國改革“漸進(jìn)”的成績(jī)，但對(duì)“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的模式是否能最終成功表示懷疑，他的觀點(diǎn)，通常我們將其歸結(jié)為后凱恩斯學(xué)派。
楊小凱與此種看法相對(duì)立，他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的核心是大規(guī)模的憲政制度的轉(zhuǎn)變。他在《經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和憲政改革》文章中批評(píng)說：贊成“漸進(jìn)”模式的經(jīng)濟(jì)學(xué)家缺乏憲政思考，只看到不同轉(zhuǎn)型方式的短期經(jīng)濟(jì)效果就輕易地下了結(jié)論，不能以中國的“漸進(jìn)”的業(yè)績(jī)?nèi)シ穸ǘ砹_斯“休克”的失敗。如果考慮到長期因素，中國現(xiàn)行改革制造的長期憲政轉(zhuǎn)型的成本可能超過了在短期內(nèi)而取得的收益。因此，對(duì)中國現(xiàn)在改革的成就要重新評(píng)價(jià)。通常我們將此歸結(jié)為新自由學(xué)派。
對(duì)楊小凱的這種結(jié)論，國內(nèi)有經(jīng)濟(jì)學(xué)家也提出了不同看法，林毅夫認(rèn)為，既然憲政是人民認(rèn)可和接受的游戲規(guī)則，而不是寫在紙上的憲法，那么人民認(rèn)可和接受一個(gè)新的游戲規(guī)則，是一個(gè)緩慢的過程，它受到文化因素的制約，轉(zhuǎn)型就必然是一個(gè)長期的過程，不會(huì)因?yàn)橐徊繎椃ǖ念C布和一次選舉的舉行而完成轉(zhuǎn)型的過程。因此，用激進(jìn)改革并不能真正實(shí)現(xiàn)憲政轉(zhuǎn)型，但這種改革對(duì)經(jīng)濟(jì)的破壞是直接和立即的。因此，漸進(jìn)的改革比激進(jìn)的改革好。
波蘭的經(jīng)濟(jì)學(xué)家格澤戈?duì)柎?w.科勒德克《從休克到治療》的著作中，從另一個(gè)角度對(duì)“激進(jìn)”和“漸進(jìn)”的選擇作了分析，他認(rèn)為，如果政治改革進(jìn)程不是很深入，那么經(jīng)濟(jì)發(fā)展是有限的。從長時(shí)段看，制度改革是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要前提，以一個(gè)時(shí)期經(jīng)濟(jì)增長的快慢來判斷轉(zhuǎn)型策略選擇的得失，并非科學(xué)。就“激進(jìn)”和“漸進(jìn)”的選擇而言，主要發(fā)生在三個(gè)領(lǐng)域：（1）經(jīng)濟(jì)自由化和宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定方面，要看貨幣和金融的穩(wěn)定程度。如果轉(zhuǎn)型前經(jīng)濟(jì)的控制程度很高，初期出現(xiàn)了金融不穩(wěn)定，實(shí)行“激進(jìn)”的方式可以達(dá)到經(jīng)濟(jì)自由化的目的。（2）結(jié)構(gòu)改革和制度變革方面，包括民營化、公司治理結(jié)構(gòu)，則必須采用“漸進(jìn)”的方法，因?yàn)檫@項(xiàng)改革所需要的時(shí)間長、花費(fèi)的財(cái)政和社會(huì)成本高。（3）產(chǎn)業(yè)的微觀結(jié)構(gòu)重組方面，要注入新的投資，要關(guān)閉舊工廠、要對(duì)勞動(dòng)力重新進(jìn)行調(diào)配和再培訓(xùn)、要提高行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力、要吸收流動(dòng)資本等等，這些改革措施都需要時(shí)間，在這個(gè)問題上，也不能采取“激進(jìn)”的方法。所以，不能簡(jiǎn)單的在“漸進(jìn)”和“激進(jìn)”這兩種方法上作出轉(zhuǎn)型的選擇。所以，他明確地提出：在對(duì)中國和俄羅斯“轉(zhuǎn)型”的比較研究中，不要太看重一時(shí)經(jīng)濟(jì)是增長還是衰退并對(duì)此進(jìn)行褒貶。他的觀點(diǎn)，通常我們將其歸結(jié)為新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)派。
值得注意的是：自上個(gè)世紀(jì)90年代，隨著俄羅斯經(jīng)濟(jì)的迅速恢復(fù)和發(fā)展，以經(jīng)濟(jì)增長還是衰退為標(biāo)準(zhǔn)而對(duì)中國與俄羅斯的轉(zhuǎn)型進(jìn)行褒貶的爭(zhēng)論幾乎就銷聲匿跡了。
（二）對(duì)市場(chǎng)微觀基礎(chǔ)的建設(shè)：產(chǎn)權(quán)配置和企業(yè)制度建設(shè)
打破國有資產(chǎn)對(duì)國民經(jīng)濟(jì)的壟斷，對(duì)國有資產(chǎn)重新配置，是由集權(quán)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的首要任務(wù)。
中國國有企業(yè)的改革是上世紀(jì)70年代末由“擴(kuò)權(quán)讓利”逐步推開的。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場(chǎng)化改革，企業(yè)對(duì)資金的需求越來越緊迫。通過集資，聚集社會(huì)閑散資金，吸收內(nèi)部職工入股，這對(duì)發(fā)展中的企業(yè)來說，是最簡(jiǎn)便易行的一種辦法。這樣，一種古老的財(cái)產(chǎn)組織形式即股份制，在市場(chǎng)化改革中慢慢萌生。當(dāng)然，股份制的出現(xiàn)，還有另外兩個(gè)直接的經(jīng)濟(jì)原因，一是隨著承包制的完善，企業(yè)自有資金的量逐步擴(kuò)大，為企業(yè)自我積累、自我改造、自負(fù)盈虧乃至形成法人實(shí)體提供了穩(wěn)定的財(cái)源；二是在企業(yè)之間相互以產(chǎn)品為龍頭，沖破不同所有制界限，相互參股、融資，再加上技術(shù)、物資、勞動(dòng)力相互滲透，不同企業(yè)逐漸演變?yōu)楣蓶|。這種混合的財(cái)產(chǎn)組織形式即股份公司，作為新型企業(yè)制度在黨的十四大以后得到了很大發(fā)展。組建各類股份公司，作為對(duì)國有企業(yè)進(jìn)行改革的主要形式而被確立了起來。因此，進(jìn)入20世紀(jì)90年代，國有企業(yè)改革的總體思路有了質(zhì)的變化，它由過去利潤怎樣合理分配轉(zhuǎn)向了資本怎樣有效經(jīng)營。就深層理論來說，影響實(shí)踐變化的經(jīng)濟(jì)理論主要有兩點(diǎn)：一是所有權(quán)同經(jīng)營權(quán)可以適當(dāng)分開的理論，諸如“利改稅”、“承包制”，還有“租賃制”等，在特定時(shí)期，“兩權(quán)分離”是向集權(quán)管理體制為企業(yè)討還某些經(jīng)營自主權(quán)的思想武器，有利于發(fā)揮企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的積極性和主動(dòng)性，增強(qiáng)企業(yè)活力。二是出資者所有權(quán)與企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)分離的理論。這條理論有利于政企分開、轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制，讓企業(yè)擺脫對(duì)行政機(jī)關(guān)的依賴，國家解除對(duì)企業(yè)承擔(dān)的無限責(zé)任。那些大量的多元股東公司，對(duì)建立新機(jī)制有相當(dāng)大的促進(jìn)作用。
出資者所有權(quán)與企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)分離，是使資本有效經(jīng)營的重要理論。但由于歷史的原因，這兩種權(quán)利基本上還都處于殘缺不全的狀況。就出資者所有權(quán)來說，國有企業(yè)的資產(chǎn)屬國家所有，國務(wù)院代表國家行使所有者職能，但由什么機(jī)構(gòu)來具體行使出資者的所有權(quán)職能，非常不明確。**部門誰都可以管企業(yè)，但誰也都不對(duì)企業(yè)經(jīng)營后果負(fù)責(zé)任，這是造成國有資產(chǎn)流失的體制因素。而就企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)來說，國家財(cái)政自“撥改貸”后，企業(yè)發(fā)展的資金被迫全部依賴銀行貸款。作為國有企業(yè)，國家財(cái)政卻欠撥、欠補(bǔ)、欠退，相當(dāng)數(shù)量大中型國有企業(yè)，一方面按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則運(yùn)作；另一方面卻又承擔(dān)著國家政策性業(yè)務(wù)，這是造成國有企業(yè)負(fù)債過重的體制原因。建立現(xiàn)代企業(yè)制度，就其實(shí)質(zhì)來講，就是要對(duì)兩種殘缺的權(quán)利進(jìn)行修補(bǔ)。比如：對(duì)改制企業(yè)，首先要界定產(chǎn)權(quán)，明確投資主體，建立科學(xué)的公司治理結(jié)構(gòu)，讓所有者代表進(jìn)入企業(yè)，通過企業(yè)內(nèi)的權(quán)力、決策、監(jiān)督、執(zhí)行等機(jī)構(gòu)，形成所有者、經(jīng)營者、勞動(dòng)者相互協(xié)調(diào)和相互制衡的機(jī)制，享受出資權(quán)益，并保證國有資產(chǎn)的增值。改制企業(yè)，都進(jìn)行過“增資減債”的工作，其中包括：將企業(yè)實(shí)際上繳的所得稅、城建稅等返還一定比例給企業(yè)，作為國家資本金；將地方財(cái)政借款、欠繳的能源建設(shè)基金和預(yù)算調(diào)節(jié)基金，集中的折舊和地方“撥改貸”轉(zhuǎn)為國家資本金；提高企業(yè)折舊率并將稅后一部分利潤留給企業(yè)，增加國家資本金�？茖W(xué)的公司治理結(jié)構(gòu)，扼制了原有行政隸屬關(guān)系對(duì)企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的干預(yù)。
就國有企業(yè)改革的具體措施來說，對(duì)照中國與其它轉(zhuǎn)型國家，比如俄羅斯有關(guān)對(duì)國有企業(yè)進(jìn)行改革的文件，無論是實(shí)行股份制改造而對(duì)國有財(cái)產(chǎn)所有權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，還是實(shí)行租賃而對(duì)財(cái)產(chǎn)經(jīng)營權(quán)進(jìn)行讓渡，大體上都差不多。但從實(shí)施的績(jī)效來看，卻相去甚遠(yuǎn)。問題的癥結(jié)，主要發(fā)生在國有產(chǎn)權(quán)重新配置的目標(biāo)確定上，俄羅斯國有產(chǎn)權(quán)重新配置的目的是扶植新的財(cái)產(chǎn)所有者；中國則是為了調(diào)整國有資產(chǎn)的布局，打破國民經(jīng)濟(jì)的壟斷，改造國有資產(chǎn)的管理制度，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。但從結(jié)果來看，中國、俄羅斯都有配置市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)，這對(duì)轉(zhuǎn)型來說，應(yīng)該說是殊路同歸。
對(duì)俄羅斯改革方案的設(shè)計(jì)者來說，不是不懂與民營化相聯(lián)系的放開價(jià)格、清理資產(chǎn)負(fù)債表、創(chuàng)建資本市場(chǎng)、建立法律框架以及確保契約和競(jìng)爭(zhēng)等市場(chǎng)運(yùn)行中的常識(shí)，而他們所擔(dān)心的首要問題是：相關(guān)法律制度的建立會(huì)拖延民營化的實(shí)際進(jìn)展，甚至導(dǎo)致反復(fù)，造成集權(quán)的經(jīng)濟(jì)制度和集權(quán)的政治制度的死灰復(fù)燃。所以，在他們看來，民營化的實(shí)現(xiàn)速度要比如何實(shí)現(xiàn)民營化更為重要，從而主張必須快速進(jìn)行民營化，能多快就多快！誰是民營化最初的所有者，這一點(diǎn)并不重要，“市場(chǎng)”會(huì)很快把資產(chǎn)重新分配到能夠有效利用資產(chǎn)的新的所有者手中，從而形成一個(gè)新的強(qiáng)有力的政治力量，而這股力量，將是實(shí)行自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的社會(huì)基礎(chǔ)，他們會(huì)更積極地進(jìn)一步推進(jìn)更為廣泛更為徹底的轉(zhuǎn)型計(jì)劃。
俄羅斯國有企業(yè)民營化，提供我們深入思考不少問題，主要集中在兩點(diǎn)：
一是如何建立嚴(yán)格的公司法人治理結(jié)構(gòu)？
據(jù)統(tǒng)計(jì)，俄羅斯職工所擁有的公司股票比世界上任何國家職工所擁有的都要多，但他們的權(quán)利卻很小。公司的實(shí)際控制權(quán)完全掌握在董事長、經(jīng)理的手里。董事長、經(jīng)理繼續(xù)保持著集權(quán)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的思維方式。企業(yè)資金不足，就靠削減生產(chǎn)，解雇職工，靠**的補(bǔ)貼、貸款和拖欠債務(wù)來繼續(xù)生存。這樣的“公司”只能是“城頭變換大王旗”，實(shí)質(zhì)內(nèi)容并沒有什么變化。這說明：建立科學(xué)的公司法人治理結(jié)構(gòu)，確定符合國情的多元股權(quán)結(jié)構(gòu)，是非常重要的問題。
二是如何讓一部分國有資產(chǎn)“有序退出”？
俄羅斯在國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)重新配置中，一些國有資產(chǎn)“無序退出”，造成了經(jīng)濟(jì)上的混亂，同時(shí)還引發(fā)了社會(huì)各階層尖銳的利益矛盾。我們國家吸取了這個(gè)教訓(xùn)。提出了“有進(jìn)有退”的基本思路，對(duì)“有序退出”作出比較周密的部署，首先規(guī)定了國有經(jīng)濟(jì)“退出”的領(lǐng)域；其次在實(shí)施“退出”中，都必須聽取職工意見，規(guī)范操作，注重實(shí)效；第三要加快社會(huì)保障體系建設(shè)，依法擴(kuò)大養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療等社會(huì)保險(xiǎn)的覆蓋范圍；第四，還特別強(qiáng)調(diào)了穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和**在國有經(jīng)濟(jì)布局調(diào)整中的重要作用。
發(fā)展非國有經(jīng)濟(jì)，為打破國有經(jīng)濟(jì)壟斷狀況創(chuàng)造外部的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，這是比俄羅斯培育市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)微觀基礎(chǔ)較為成功的一條經(jīng)驗(yàn)。改革開放的三十年來，非國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展雖然有過波折甚至是風(fēng)險(xiǎn)，但從總體上看，還是逐步地得到了政策支持和制度保證。根據(jù)最新統(tǒng)計(jì)，2008年底，城鎮(zhèn)就業(yè)總數(shù)為30210萬人，其中，國有單位就業(yè)為6447萬人，占城鎮(zhèn)就業(yè)人數(shù)的21.34%；私營企業(yè)和個(gè)體就業(yè)人數(shù)為8733萬人，占城鎮(zhèn)就業(yè)人數(shù)的28.9%。個(gè)體私營經(jīng)濟(jì)為城鎮(zhèn)提供了大量的就業(yè)崗位；2008年底，全國規(guī)模以上企業(yè)總數(shù)為426113個(gè)，工業(yè)總產(chǎn)值為507448億元，總資產(chǎn)額為431306億元；其中，國有企業(yè)為9682個(gè)，工業(yè)總產(chǎn)值為46857億元，總資產(chǎn)額為67102億元，占總額的比值分別是2.27%、9.23%、15.56%；而私營企業(yè)為245850個(gè)，工業(yè)總產(chǎn)值為136340億元，總資產(chǎn)額為75880億元，占總額的比值分別是57.7%、26.87%、17.6%。私營經(jīng)濟(jì)在工業(yè)中的產(chǎn)能貢獻(xiàn)已經(jīng)開始超越了國有經(jīng)濟(jì)。這說明，非公經(jīng)濟(jì)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)已經(jīng)越來越大。
（三）對(duì)市場(chǎng)宏觀調(diào)控機(jī)制的建設(shè)：**職能轉(zhuǎn)變
中國、俄羅斯在這個(gè)問題上走了完全不同的路子！俄羅斯有關(guān)**職能改革的立足點(diǎn)是建立在將原有國家政體、國體推倒重建的思路上。
俄羅斯一些思想家認(rèn)為：俄羅斯文化不具備能使經(jīng)濟(jì)增長和保障世界福利標(biāo)準(zhǔn)的潛力，因此要用猛烈的措施，不惜一切代價(jià)，打破原有的社會(huì)結(jié)構(gòu)和制度，消除俄羅斯的文化和傳統(tǒng)。莫斯科歷史檔案學(xué)院院長尤·阿法納西耶夫說：“這種體制不應(yīng)當(dāng)修補(bǔ)！它有三大支柱：原蘇聯(lián)作為一個(gè)中央集權(quán)的國家，非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國家社會(huì)主義，還有黨的壟斷。應(yīng)當(dāng)逐步的，不流血地拆除這三根支柱”。因此，俄羅斯轉(zhuǎn)型的定位在一開始就很明確：“一定要把原來的那個(gè)國家機(jī)器搞散架”，將原有的國家政體、國體徹底摧毀，重新建立一個(gè)新的國家體制和**機(jī)構(gòu)。
俄羅斯思想家還認(rèn)為：大**便意味著無效率；小**意味著高效率。所以轉(zhuǎn)型后一定要建立一個(gè)小**。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家杰弗里、薩克斯在1993年認(rèn)為：中央計(jì)劃官僚機(jī)構(gòu)一旦退出原位，市場(chǎng)馬上就會(huì)繁盛起來。他認(rèn)為：在轉(zhuǎn)型形成后要扭轉(zhuǎn)經(jīng)濟(jì)萎縮、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和增長，其最簡(jiǎn)捷的路徑是采取各種措施，減少**對(duì)經(jīng)濟(jì)事務(wù)的干預(yù)，以建立一個(gè)小**。葉利欽**在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中無所作為，就是由此產(chǎn)生的。
而中國與此完全不同，**職能在轉(zhuǎn)型中經(jīng)歷了由管理向服務(wù)的巨大轉(zhuǎn)變。
**職能轉(zhuǎn)變的目標(biāo)是依法行政。**職能轉(zhuǎn)變既是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵，又是推進(jìn)政治體制轉(zhuǎn)型的起點(diǎn)。傳統(tǒng)管理模式下**履行職能的基本方式是行政審批制度。審批范圍廣、環(huán)節(jié)多、效率低；審批幾乎不受法律的制約，審批的自由裁定權(quán)很大。市場(chǎng)準(zhǔn)入的前置審批，給人力資源的進(jìn)入和流動(dòng)設(shè)置了重重障礙，大大削弱了市場(chǎng)配置資源的效率；項(xiàng)目行政不負(fù)責(zé)任的審批，對(duì)社會(huì)造成了嚴(yán)重的浪費(fèi)，**也因此承擔(dān)了對(duì)社會(huì)的無限責(zé)任，并由此付出了昂貴的代價(jià)。這也為尋租、官員以權(quán)謀私的腐敗提供了溫床。因此，改革行政審批制度，推進(jìn)行政體制改革，重新建立起與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的行政審批制度，是轉(zhuǎn)變**職能的關(guān)鍵。只有**職能得到了轉(zhuǎn)變，建立了符合現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的新體制，才能談得上如何運(yùn)用財(cái)政政策、貨幣政策以及產(chǎn)業(yè)政策、收入政策對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行進(jìn)行調(diào)控。與革命時(shí)期相關(guān)聯(lián)的**職能，本能的要行使經(jīng)濟(jì)的集權(quán)管理，但與建設(shè)時(shí)期相關(guān)聯(lián)的**，理所應(yīng)該行使公共服務(wù)職能。
建立一個(gè)“公共服務(wù)性**”，是**職能轉(zhuǎn)變中的一個(gè)新問題。**的存在是為了糾正市場(chǎng)的失靈：為社會(huì)提供市場(chǎng)所不能有效提供的公共產(chǎn)品和公共服務(wù)，同時(shí)制定公平的規(guī)則，加強(qiáng)監(jiān)督，確保市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的有效性和市場(chǎng)在資源配置中基礎(chǔ)作用。在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，**通過宏觀調(diào)控、公正執(zhí)法和提供公共品的服務(wù)，最大限度地減少經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成本和風(fēng)險(xiǎn)；維護(hù)社會(huì)公正和公共安全，維護(hù)公民和法人的合法權(quán)利。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的**不是統(tǒng)治社會(huì)，而是要服務(wù)社會(huì)，要建立一個(gè)完善的公共服務(wù)性**。因此，堅(jiān)持以人為本，注重并建立不同利益主體的利益表達(dá)機(jī)制、界定中央和地方的財(cái)權(quán)事權(quán)、加快公共服務(wù)的立法、建立信息公開制度，用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理念構(gòu)建新型**職能。
（四）對(duì)市場(chǎng)安全網(wǎng)的建設(shè)：社會(huì)保障體系
凡實(shí)行轉(zhuǎn)型，都必須對(duì)原有的國有經(jīng)濟(jì)壟斷布局進(jìn)行調(diào)整和結(jié)構(gòu)改革，都必須對(duì)原來的收入分配平均主義制度進(jìn)行調(diào)整，都必須使產(chǎn)業(yè)、金融、財(cái)政等方面的宏觀調(diào)控逐步適應(yīng)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的需要，而這一切都會(huì)引起社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益的新矛盾，從而引發(fā)出一些社會(huì)問題甚至社會(huì)動(dòng)蕩，諸如通貨膨脹（緊縮）的壓力、失業(yè)和再就業(yè)、城市退休和養(yǎng)老、農(nóng)村養(yǎng)老和保險(xiǎn)、文化教育醫(yī)療、地下經(jīng)濟(jì)等城鄉(xiāng)社會(huì)諸多問題的威脅。如何實(shí)現(xiàn)社會(huì)的健康轉(zhuǎn)型？這不僅需要建立完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行機(jī)制；同時(shí)，還需要完善的社會(huì)保障體制并重構(gòu)新的社會(huì)安全網(wǎng)，由具有社會(huì)保障、社會(huì)服務(wù)和社會(huì)救助功能的**部門和其他社會(huì)組織構(gòu)成社會(huì)保護(hù)傘，維護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)的社會(huì)公平。
由于國情和轉(zhuǎn)型策略的選擇不同，由此引發(fā)的社會(huì)問題及其帶來的社會(huì)震蕩也有顯著的差異。就一般而言，轉(zhuǎn)型期間，隨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的深化、管理機(jī)構(gòu)精簡(jiǎn)，企業(yè)停產(chǎn)甚至破產(chǎn)，都成為一種成為正常的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。這使得過去以企業(yè)或機(jī)構(gòu)為基礎(chǔ)的社會(huì)保障失去了根基。另外，原社會(huì)主義國家的養(yǎng)老金，一般都由公共財(cái)政負(fù)擔(dān)，但隨著時(shí)間的推移，這些國家大都進(jìn)入了老齡社會(huì)，而且人均壽命也在延長，這使得公共財(cái)政的壓力越來越大，社會(huì)保障的赤字變成了中央財(cái)政的赤字。在轉(zhuǎn)型過程中，如果缺乏經(jīng)濟(jì)增長作后盾，稅收制度不健全，中央財(cái)政狀況就更加惡化，常規(guī)的社會(huì)保障項(xiàng)目也就成了無源之水，這使得原來社會(huì)保障水平低但卻還算比較穩(wěn)定的社會(huì)保障制度遭到了破壞。俄羅斯經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重衰退和劇烈的社會(huì)動(dòng)蕩，使原來的社會(huì)保障體系遭到了完全的破壞，由此付出了沉重的代價(jià)。因此，改革和完善的社會(huì)保障體系成為規(guī)避市場(chǎng)轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)的安全網(wǎng)和有序推進(jìn)轉(zhuǎn)型的保障。
與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型同步，社會(huì)問題日益復(fù)雜化。中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的起步點(diǎn)是著眼于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型注重經(jīng)濟(jì)的增長速度，忽視了社會(huì)政策的有效性，貧富差距擴(kuò)大。1983年1月12日，鄧小平曾經(jīng)主張：讓一部分人通過勞動(dòng)先富起來。1993年9月16日，鄧小平曾語重心長地反思說過：過去，我們講，先發(fā)展起來�，F(xiàn)在看，發(fā)展起來以后的問題不比不發(fā)展時(shí)少。富裕起來以后財(cái)富怎么分配，解決這個(gè)問題比解決發(fā)展起來的問題還要困難。要利用各種手段、各種方法、各種方案來解決這些問題。鄧小平晚年所思考的問題，是很實(shí)在的，而這正是社會(huì)各個(gè)階層所深深憂慮的問題。諸多社會(huì)問題的累積，威脅著社會(huì)安全網(wǎng)的有效性。與此相適應(yīng)，關(guān)于中國社會(huì)轉(zhuǎn)型與社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷的研究引起學(xué)界內(nèi)外的關(guān)注，社會(huì)學(xué)家孫立平提出了“權(quán)利失衡”、“利益博弈”、“上層寡頭化，下層民粹化”等概念與觀點(diǎn)，體現(xiàn)了對(duì)社會(huì)問題的深入思考。
三、轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)研究還需要進(jìn)一步的發(fā)展與深化
轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)是否是一門獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科，還處在艱難的探索中，到目前為止，體系、范疇等都沒有初步形成，但是，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)研究還需要進(jìn)一步發(fā)展與深化。
（一）轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)研究需要強(qiáng)化對(duì)制度建設(shè)的研究
進(jìn)入21世紀(jì)，對(duì)后轉(zhuǎn)型國家制度建設(shè)的關(guān)注，成為轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)新視角。這一點(diǎn)在由葉利欽自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向普京可調(diào)控的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的俄羅斯學(xué)界尤為明顯。
俄羅斯學(xué)者列昂納德.波里什丘克教授在《轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的制度需求演進(jìn)》一文中結(jié)合俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的實(shí)踐，對(duì)制度建設(shè)作了具體說明：轉(zhuǎn)型初期，獲得了經(jīng)濟(jì)控制權(quán)的金融與工業(yè)寡頭，并不支持甚至是反對(duì)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制度建設(shè)。但是隨著轉(zhuǎn)型的深入，特別是1998年金融危機(jī)后，經(jīng)濟(jì)主體對(duì)于透明、穩(wěn)定和有效的法律制度的興趣有所增加，更愿意將其業(yè)務(wù)從地下經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向正式部門，更愿意足額支付稅金與換取產(chǎn)權(quán)的公共保護(hù)、法律和秩序。但是，法治建設(shè)是一個(gè)博弈過程，它涉及政治文化、憲政制約、**可利用的財(cái)政和監(jiān)督工具以及社會(huì)進(jìn)行政治組織的能力之間的關(guān)系。詹科夫、科萊澤教授在《新比較經(jīng)濟(jì)學(xué)》，一文中說：過分強(qiáng)調(diào)轉(zhuǎn)型的速度最終被證明是毫無意義的。各國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型成就存在巨大差異，在很大程度上取決于其創(chuàng)立的新制度的有效性，而新建的制度，需要在控制無序與專制的危害中作出權(quán)衡取舍。新制度的功能，就是要控制無序與專制的危險(xiǎn)。嚴(yán)重的無序，會(huì)帶來社會(huì)的巨大損失，但用更大權(quán)力來控制無序，也會(huì)產(chǎn)生更強(qiáng)的專制甚至濫用權(quán)力。這種思考的角度，對(duì)后轉(zhuǎn)型國家新制度的建立，極富啟發(fā)意義。
吳敬璉一直關(guān)注市場(chǎng)運(yùn)行中的制度建設(shè)，他認(rèn)為：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是法治經(jīng)濟(jì)。**一定要為市場(chǎng)機(jī)制提供一個(gè)制度平臺(tái)。沒有這樣一個(gè)制度平臺(tái)，就很難擺脫規(guī)則扭曲、秩序混亂、權(quán)力干預(yù)市場(chǎng)交易等狀況。筆者在《轉(zhuǎn)型國家的不同制度安排和價(jià)值取向》一文中也指出：近百年的歷史以及轉(zhuǎn)型國家的實(shí)踐教訓(xùn)說明：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)一個(gè)國家來說，是一個(gè)提高效率的機(jī)制，但搞不好，也可能是一個(gè)讓社會(huì)毀滅的機(jī)制。就世界范圍來說，有兩種市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，一種是良性的；一種惡性的。我們需要研究到底什么是良性的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)？什么是惡性的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)？什么樣的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形態(tài)容易走向良性的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)？什么樣的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形態(tài)容易走向惡性的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)？它演變過程會(huì)受到什么因素的影響？類似公司結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、分配制度、政治制度等因素外、還有一些什么因素？完善我國現(xiàn)行的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，雖然是要將現(xiàn)行的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制發(fā)展為一種良性的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，但對(duì)許多別的因素如果考慮不足，制度建設(shè)滯后，對(duì)行政權(quán)力的應(yīng)用缺乏監(jiān)督、制衡和責(zé)任追究的機(jī)制，也不排除會(huì)演變成惡性的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。
（二）轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)研究需要加強(qiáng)對(duì)權(quán)力、勞動(dòng)與資本經(jīng)濟(jì)關(guān)系的研究，構(gòu)建在民主政治下資本與勞動(dòng)和諧的經(jīng)濟(jì)新思維
資本在1949-2009年間，曾經(jīng)有過“被滅絕”、“被發(fā)展”的曲折過程。在有中國特色社會(huì)主義的實(shí)踐探索中，發(fā)展資本的同時(shí)又能節(jié)制資本，是一個(gè)全新的理論問題。
早在1953年貫徹過渡時(shí)期總路線，對(duì)資本主義工商業(yè)進(jìn)行大規(guī)模的社會(huì)主義改造時(shí)，毛澤東認(rèn)為，“黨在過渡時(shí)期總路線的實(shí)質(zhì)，就是使生產(chǎn)資料的社會(huì)主義所有制成為我國國家和社會(huì)的唯一的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)”。在改造過程中，由于，要使“資本主義絕種，小生產(chǎn)也絕種”。在這種指導(dǎo)思想下，從那以后至20世紀(jì)80年代初，私人資本主義經(jīng)濟(jì)作為一種經(jīng)濟(jì)形態(tài)，在中國大陸基本上絕種。人們都有過很痛苦的回憶：房前宅后種菜、養(yǎng)雞以至擺小攤，都要被作為資本主義的尾巴而被割掉，承受著被批判、被斗爭(zhēng)的災(zāi)難。
但是在改革開放中，我們實(shí)施了不僅國內(nèi)私人資本，而且境外以及外國資本，都在**的主導(dǎo)和政策扶植下在大陸得到了很大的發(fā)展。在全國傳統(tǒng)工業(yè)行業(yè)中，私營經(jīng)濟(jì)已在一些行業(yè)中經(jīng)濟(jì)比重超過50%，在輕工紡織、機(jī)械、建筑、運(yùn)輸、商貿(mào)服務(wù)等行業(yè)已占70%以上。改革開放實(shí)踐證明，中外資本這些非公有制的快速發(fā)展，不僅加快了一批新興產(chǎn)業(yè)和行業(yè)的發(fā)展，支持了國民經(jīng)濟(jì)的高速增長，而且還拓寬了就業(yè)渠道，增加了國家財(cái)政收入，這對(duì)于增強(qiáng)整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的活力，充分調(diào)動(dòng)社會(huì)各方面的積極性，發(fā)揮了重要作用。中外資本已經(jīng)成為國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，成為促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的重要力量。
我們應(yīng)該清醒地看到，資本總歸就是資本，追逐超額利潤，是資本的天然屬性。而在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，由于我國特殊的國情，弄不好，更會(huì)使這種天然屬性得以放縱，一是我國實(shí)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是在權(quán)力的主導(dǎo)下運(yùn)行，資本準(zhǔn)人市場(chǎng)的門檻完全由權(quán)力控制，經(jīng)濟(jì)增長、追求CDP一旦成為決策的主題，那么資本自然而然就會(huì)成為的寵兒，權(quán)力與資本結(jié)合而由此發(fā)生一系列社會(huì)問題，就很難避免，比如：貪污和行賄等；二是就業(yè)在一個(gè)很長的時(shí)期內(nèi)仍然是我國一項(xiàng)重大的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)問題，剩余勞動(dòng)力的存在，使勞動(dòng)對(duì)資本始終處于被動(dòng)地位，很難避免利潤侵蝕工資的社會(huì)問題，從而使得收入差距逐漸拉大。
造就勞動(dòng)與資本之間的和諧經(jīng)濟(jì)關(guān)系，可能的出路一是建立公共服務(wù)性**；二是實(shí)施嚴(yán)格的勞資談判機(jī)制，強(qiáng)化工會(huì)的獨(dú)立性，遏制資本的貪婪，保護(hù)勞動(dòng)者利益。資本應(yīng)該明白，只有提高勞動(dòng)者的社會(huì)購買力，才能使生產(chǎn)領(lǐng)域形成的剩余價(jià)值得到實(shí)現(xiàn)，這正是恩格斯關(guān)于價(jià)值是費(fèi)用與效用比較的理論應(yīng)有之義。以此構(gòu)建權(quán)力、勞動(dòng)與資本之間的和諧關(guān)系，這是中國特色社會(huì)主義實(shí)踐中一個(gè)全新理論問題。
（三）轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)研究需要經(jīng)濟(jì)學(xué)各流派更深入地融合，社會(huì)科學(xué)多學(xué)科進(jìn)一步協(xié)調(diào)，合作攻關(guān)
馬克思主義生產(chǎn)關(guān)系變革理論與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷理論的結(jié)合在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中得到了有益探索，科學(xué)的吸取新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中某些觀點(diǎn)，可以豐富馬克思主義的制度變遷理論。當(dāng)然，我們清楚地看到馬克思生產(chǎn)關(guān)系變革理論在研究不同經(jīng)濟(jì)制度的更替；新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究既定經(jīng)濟(jì)制度下如何讓制度更有效率。
比較經(jīng)濟(jì)學(xué)在對(duì)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的研究中得到了廣泛應(yīng)用。2002年，由吳敬璉主持創(chuàng)建了《比較》雜志，提倡“以比較傳遞理念、思想和智識(shí)”，根據(jù)中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中所遇到的重大問題，有選擇的介紹轉(zhuǎn)型國家的理論和實(shí)踐、經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，至今刊物已編輯了40余輯，推動(dòng)了轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的不斷深入。章玉貴在他所著《比較經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國經(jīng)濟(jì)改革》一書中對(duì)比較經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型實(shí)踐中的廣泛傳播做了系統(tǒng)介紹。
應(yīng)用演化經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的演化進(jìn)行研究以及對(duì)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的深入也起到了推動(dòng)作用，德國學(xué)者何夢(mèng)筆用演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究框架來研究大國轉(zhuǎn)型，他認(rèn)為：中國和俄羅斯兩國存在著巨大的空間（或地區(qū)）差異，全國統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型政策將會(huì)引發(fā)各地區(qū)政治經(jīng)濟(jì)不同的反應(yīng)，而這種反饋差異又將促使各地區(qū)逐漸形成不同的轉(zhuǎn)型路徑，從而使地方利益逐漸形成并日益強(qiáng)化，正視這個(gè)演化過程，才能為**競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造一種能夠操作的政策框架。馬克思指出，達(dá)爾文進(jìn)化論構(gòu)成了他們學(xué)說的自然歷史之基礎(chǔ)，技術(shù)進(jìn)步類似于生態(tài)系統(tǒng)中物種共同演化及其相互轉(zhuǎn)換，這是一種進(jìn)化論的經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)。對(duì)此，賈根良在《演化經(jīng)濟(jì)學(xué)一經(jīng)濟(jì)學(xué)革命的策源地》，一書中對(duì)此也作了詳細(xì)的論證。
坦誠講，就轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域的研究成果看，大多停留在對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策解釋的層面上，但對(duì)更深層的問題，卻很難說清楚。所以，單從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來研究轉(zhuǎn)型，或者對(duì)轉(zhuǎn)型國家的進(jìn)程進(jìn)行比較，可能是一個(gè)死胡同，因?yàn)樗�涉及到政治、文化、民族、歷史、宗教等全方位的理論問題，需要多學(xué)科協(xié)同研究、民主討論。轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)研究需要多學(xué)科進(jìn)一步協(xié)調(diào)，與政治學(xué)、社會(huì)以及歷史、民族等學(xué)科合作攻關(guān)。
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作者：中國社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所 冒天啟 來源：《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》2010年第10期
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