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交易可以使每個人的狀況變好----N.格里高利.曼昆

1. 自給自足經(jīng)濟

很久以前，一個部落里村莊有兩個人家，一個是牧牛人另一個是農(nóng)夫。牧牛人生產(chǎn)牛肉，農(nóng)夫生產(chǎn)土豆。給了更好的說明我們的問題我們給問題，我們可以進行一定的假設(shè)（經(jīng)濟學(xué)的很多問題的分析都在假設(shè)的基礎(chǔ)之上，后面很多討論的都是建立在經(jīng)濟學(xué)已有的假設(shè)之上）。假定他們每天都工作八個小時，用來生產(chǎn)牛肉和土豆。牧牛人和農(nóng)夫現(xiàn)在還沒有實行交換，
各自吃著自己生產(chǎn)的東西。在經(jīng)過了N年之后，牧牛人和農(nóng)夫都厭倦了土豆和牛肉（他們都愛吃土豆和牛肉----這就是消費者的偏好），產(chǎn)生了想交換的念頭。-----自給自足經(jīng)濟的格局由此被打破

2. 小農(nóng)經(jīng)濟

簡單的交換之后，大家都嘗到了交換的甜頭，隨著社會的發(fā)展，牧牛人和農(nóng)夫都可以生產(chǎn)對方的產(chǎn)品。牧牛人和農(nóng)夫都可以生產(chǎn)牛肉和土豆。他們怎么樣選擇他們的生產(chǎn)配置呢。我們這樣的假定 ，工作時間都是八小時，牧牛人生產(chǎn)一斤土豆的時間是30分鐘，生產(chǎn)一斤牛肉的時間是40分鐘，而農(nóng)夫生產(chǎn)一斤土豆的時間是15分鐘，生產(chǎn)一斤的時間是80分鐘。那么他們的生產(chǎn)函數(shù)如下：

生產(chǎn)一斤所需的時間 8小時的產(chǎn)量
牛肉 土豆 牛肉 土豆
牧牛人 40 30 12 16
農(nóng)夫 80 15 6 32

這樣的一中狀況使得農(nóng)夫和牧牛人都有自己的優(yōu)勢（絕對優(yōu)勢）牧牛人更適合生產(chǎn)牛肉，農(nóng)夫更適合生產(chǎn)土豆 ，這樣以來導(dǎo)致了分工，牧牛人專業(yè)的生產(chǎn)牛肉，農(nóng)夫?qū)�業(yè)的生產(chǎn)土豆。這樣的狀況維持了一段時間，雙邊的交換使得他們的生活更好。

由于牧牛人知識和技能提高，他生產(chǎn)土豆的效率提高，比農(nóng)夫的更高，10分鐘可以生產(chǎn)一斤的土豆

生產(chǎn)一斤所需的時間 8小時的產(chǎn)量
牛肉 土豆 牛肉 土豆
牧牛人 40 10 12 48
農(nóng)夫 80 15 6 32

這樣牧牛人就想，我的生產(chǎn)效率都比農(nóng)夫高，我是否還需要選擇同農(nóng)夫進行貿(mào)易呢，牧牛人為此冥思苦想，怎么也找不到答案。

有一天，村里來個經(jīng)濟學(xué)家，他看到這樣的狀況之后，就贊同牧牛人和農(nóng)夫進行交易。在不交易的情況下，牧牛人的最優(yōu)是生產(chǎn)6斤牛肉24斤土豆，而農(nóng)夫的最優(yōu)生產(chǎn)是3斤牛肉和16斤的土豆 這些都是根據(jù)新古典經(jīng)濟學(xué)的邊際效用相等得出的。
他找來農(nóng)夫，讓他專門生產(chǎn)土豆，生產(chǎn)32斤的土豆，牧牛人用3斤牛肉跟他換14斤土豆，那么農(nóng)夫的產(chǎn)量變成了3斤牛肉和剩下的18斤土豆。 農(nóng)夫的狀況變好了----------增加了2斤土豆。

現(xiàn)在來分析牧牛人，他的生產(chǎn)變成9斤牛肉和12斤土豆，因為9乘以40等于360分鐘，12乘以10等于120分鐘，總共是480分鐘，合計8個小時。
現(xiàn)在他用3斤牛肉和農(nóng)夫換了14斤土豆，現(xiàn)在牧牛人的產(chǎn)量變成了6斤牛肉和26斤土豆。牧牛人的狀況變好了---------增加了2斤土豆。

牧牛人就奇怪的問經(jīng)濟學(xué)家，怎么就變好了列。 經(jīng)濟學(xué)家就說，在大家看來，你什么都比農(nóng)夫強，你具有絕對的優(yōu)勢。 但是有絕對優(yōu)勢的同時，在偶看來，
你必然在比較優(yōu)勢的條件下，你某一方面不如人家。可以這樣說，你生產(chǎn)一斤牛肉的時間，只能用來生產(chǎn)48/12=4斤土豆。而對于農(nóng)夫來說，他生產(chǎn)一斤牛肉的時間，可以用來生產(chǎn)32/6=5.3….斤土豆，這么說，對與總體來說，農(nóng)夫生產(chǎn)土豆更有優(yōu)勢（比較優(yōu)勢） 牧牛人含糊的點了點頭，好象是明白拉。
經(jīng)濟學(xué)家問了這么一個問題，如果邁可爾.喬丹是世界上打掃籃球地板最快的人，那么他是選擇擦地板還是選擇打球呢？還有一個例子，《魚和熊掌不可兼得，舍魚而取熊掌也》解釋在附注------------這些涉及到機會成本的問題--------機會成本是指為了得到某個東西而放棄的東西。 我們大學(xué)生戀愛的機會成本很高，以為我們放棄的學(xué)習(xí)的時間~：）

3.市場經(jīng)濟

轉(zhuǎn)眼間，社會飛速的發(fā)展，對整體經(jīng)濟的研究成為經(jīng)濟學(xué)家的頭等大事，當年牧牛人和農(nóng)夫的兒子都成為了專業(yè)養(yǎng)牛人和糧食種植專業(yè)戶了，他們又遇到了問題需要解決，因為養(yǎng)牛人的牛會跑到糧食專業(yè)戶的田里破壞谷物，本來想找律師解決問題，但是當年他們父輩之間由于經(jīng)濟學(xué)家解決而帶來的好處，在兩個家族之間流下了不可磨滅的印象，再者費用比較昂貴，所以他們又找來經(jīng)濟學(xué)家（科斯）來幫助他們解決這個問題。

經(jīng)濟學(xué)家首先對狀況進行分析，得出如下的表格（這個過程花費了經(jīng)濟學(xué)家的時間和金錢，而且精確度還是未知）
牛群數(shù)和年谷物損失之間的關(guān)系

牛群數(shù)目
（頭） 谷物年損失
（元） 每增一頭牛給農(nóng)夫造
成的谷物損失（元） 養(yǎng)牛者每增一頭牛
的邊際成本（元）
1 40 40 60
2 90 50 70
3 150 60 80
4 220 70 90
5 300 80 100
6 390 90 110
7 490 100 120
8 600 110 130
9 720 120 140

⑴ 養(yǎng)牛者對牛給農(nóng)夫造成的損失承擔(dān)責(zé)任的情況
 在養(yǎng)牛者對牛給農(nóng)夫造成的損失承擔(dān)責(zé)任的情況下，養(yǎng)牛者沒有權(quán)利讓牛群損害農(nóng)夫谷物，如發(fā)生損害，則養(yǎng)牛者必須向農(nóng)夫賠償谷物的損失。這種產(chǎn)權(quán)的初始界定使谷物的損失內(nèi)化為養(yǎng)牛者的生產(chǎn)成本，由此使養(yǎng)牛者的私人邊際成本與社會邊際成本相一致。這時，養(yǎng)牛者私人決策的結(jié)果與社會最優(yōu)完全一致。
 根據(jù)表的數(shù)字，如果牛的市場價格為每頭140元，養(yǎng)牛者會將牛群數(shù)目增加到3頭，因為第3頭牛的私人邊際成本80元加上外部損害60元正好是140元。

⑵ 養(yǎng)牛者對牛給農(nóng)夫造成損失不承擔(dān)責(zé)任的情況
 在養(yǎng)牛者對牛給農(nóng)夫造成的損失不承擔(dān)責(zé)任時，養(yǎng)牛者私人決策的最優(yōu)養(yǎng)牛數(shù)量一定會到9頭。
 養(yǎng)牛者將牛群數(shù)從8頭增加到9頭時，所增加的私人邊際成本是140元，這頭牛增加給農(nóng)夫造成的谷物損失是120元，社會邊際成本是260元，養(yǎng)牛者所賺的錢為零。在交易費用為零時，農(nóng)夫可付給養(yǎng)牛者1元，要求養(yǎng)牛者不養(yǎng)第9頭牛。在此情況下，養(yǎng)牛者不養(yǎng)第9頭牛是合算的，而農(nóng)夫卻減少了120元的谷物損失，扣去1元的對養(yǎng)牛者的支付，仍然有119元的凈收益。顯然，農(nóng)夫還可以用同樣的辦法讓養(yǎng)牛者減少養(yǎng)牛數(shù)目。這一過程一定會在養(yǎng)牛者將牛群數(shù)目減少到只有3頭時才會停止。

是應(yīng)該給農(nóng)夫的權(quán)利還是給養(yǎng)牛人這個權(quán)利呢，這個讓科斯陷入了深思。
是什么問題讓這樣的分析假設(shè)行不通呢，科斯得出是在交易的時候是存在著成本的--------------雖然交易能夠帶來那么多的好處。（他有此利用交易成本這個工具開始了他的新制度經(jīng)濟學(xué)的研究道路）

他對這個問題所得出的結(jié)論感到非常的吃驚，不論你怎么分配權(quán)利，他們對結(jié)果對社會狀況的影響是相同的，作為一個經(jīng)濟學(xué)家，他考慮的是怎么才能是整個社會的福利增加，科斯對這個問題進行了思考，認為這只是個純理性的分析，從理論上總結(jié)出了他的第一定理。
 在市場交易費用為零的情況下，產(chǎn)權(quán)制度安排對資源配置沒有什么影響。因為，只要是重新安排產(chǎn)權(quán)能夠增加產(chǎn)值的最大化，就可能通過市場交易或人們之間的討價還價改變最初的權(quán)利界定，使資源實現(xiàn)優(yōu)化配置。
 換一句話說，如果市場交易費用為零，權(quán)利的初始安排向新的安排轉(zhuǎn)變（即人們交易產(chǎn)權(quán)）不存在代價和阻力，即使初始安排對于實現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)來說是不合理的，市場機制也會無代價地改變這種安排，將資源配置到需要的領(lǐng)域和最有用的人手里，以解決外部性，實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置

由此，又反思，因為交易費用肯定是存在的（他分析得出那個表格就花費了時間和金錢），他由此發(fā)現(xiàn)了交易費用了存在，他的第二定理
“在我看來，交易費用不是為零而是為正，因而自然而然可以得出如下的推論：“一旦考慮到進行市場交易的成本，……合法權(quán)利的初始界定會對經(jīng)濟制度運行的效率產(chǎn)生影響�！�

①在交易成本大于零的現(xiàn)實世界，產(chǎn)權(quán)初始分配狀態(tài)不能通過無成本的交易向最優(yōu)狀態(tài)變化，因而產(chǎn)權(quán)初始界定會對經(jīng)濟效率產(chǎn)生影響。
②權(quán)利的調(diào)整只有在有利于總產(chǎn)值增長時才會發(fā)生，而且必須在調(diào)整引起的產(chǎn)值增長大于調(diào)整時所支出的交易成本時才會發(fā)生。

科斯在這個問題上，寫了他最著名的《社會成本問題》

(一)關(guān)于科斯第二定理的第一層含義
“在交易成本大于零的現(xiàn)實世界，產(chǎn)權(quán)初始分配狀態(tài)不能通過無成本的交易向最優(yōu)狀態(tài)變化，因而產(chǎn)權(quán)初始界定會對經(jīng)濟效率產(chǎn)生影響�！�
⑴ 養(yǎng)牛者對牛給農(nóng)夫造成的損失承擔(dān)責(zé)任的情況
要得到在每一種牛群規(guī)模下牛群損害谷物的準確數(shù)字是很困難的。如果統(tǒng)計牛群給谷物造成的損害費用比牛群給谷物造成的損害費用還高，那么，對牛群給谷物造成的損害進行統(tǒng)計這件事就是不合算的。在這種情況下，對牛群給谷物造成的損害進行統(tǒng)計就不會繼續(xù)下去。而沒有牛群損害農(nóng)夫谷物的準確數(shù)字，要養(yǎng)牛者完全賠償農(nóng)夫谷物的損失，顯然是不可能的。這就必然使養(yǎng)牛者私人最優(yōu)決策的產(chǎn)量無法趨向考慮社會成本的最優(yōu)產(chǎn)量。

⑵ 養(yǎng)牛者對牛給農(nóng)夫造成的損失不承擔(dān)責(zé)任的情況
在這種情況下，要使養(yǎng)牛者自動減少牛的頭數(shù)，以降低牛群對谷物的損害，農(nóng)夫必須向養(yǎng)牛者進行補償。要使補償交易達成，無論是農(nóng)夫還是養(yǎng)牛者都必須對每增加一頭牛給谷物的邊際損害有完全準確的了解，否則，農(nóng)夫不會清楚地知道到底應(yīng)該給養(yǎng)牛者以多大的補償，以使其減少牛的數(shù)量。養(yǎng)牛者也不會清楚自己到底應(yīng)該向農(nóng)夫要求多大的補償才能避免損失。顯然，無論是農(nóng)夫還是養(yǎng)牛者都不可能準確了解每頭牛給谷物的邊際損害，要作到這一點是費用高昂的、甚至是不可能的。

由此科斯把目光放在了對社會的研究上

（二）關(guān)于科斯第二定理的第二層含義
 “權(quán)利的調(diào)整只有在有利于總產(chǎn)值增長時才會發(fā)生，而且必須在調(diào)整引起的產(chǎn)值增長大于調(diào)整時所支出的交易成本時才會發(fā)生。”
 科斯提出了兩種權(quán)利調(diào)整的方式——用組織企業(yè)或政府管制代替市場交易方式�？扑拐J為，這兩種權(quán)利調(diào)整方式同樣是有成本的，只有調(diào)整帶來的收益大于成本時，企業(yè)或政府管制方式才會替代市場交易方式。

1.組織企業(yè)
 科斯指出，當交易費用太高，市場的自發(fā)交易無法解決上述外部性問題時，組織企業(yè)或企業(yè)一體化是一種替代方式。
 當然，這并不意味著通過企業(yè)組織交易的行政成本必定低于被取代的市場交易的成本，但是只要企業(yè)的行政成本低于其所替代的市場交易的成本，企業(yè)活動的調(diào)整所獲的收益多于企業(yè)的組織成本，人們就會采用這種方式。

2.政府管制
在企業(yè)內(nèi)部組織交易的行政成本也許很高，尤其是當許多不同活動集中在單個組織的控制之下時更是如此。以可能影響許多從事各種活動的人的煙塵妨害問題為例，其行政成本可能如此之高，以至于在單個企業(yè)范圍內(nèi)解決這個問題的任何企圖都是不可能的。一種替代的辦法是政府的直接管制。政府強制性地規(guī)定人們必須做什么或不得做什么，并要求人們必須服從之。因此，政府在解決煙塵妨害時，可能頒布可以采用或不許采用的生產(chǎn)方法（如應(yīng)安置防煙塵設(shè)備或不得燃燒某種煤或油），或者明確規(guī)定特定區(qū)域的特定經(jīng)營范圍（如區(qū)域管制）。

科斯的總結(jié)
在存在交易費用的情況下，對于外部性問題，并非只有庇古等人所說的政府干預(yù)這一種辦法。 “問題在于如何選擇合適的社會安排來解決有害的效應(yīng)。所有解決的辦法都需要一定的成本，沒有理由認為由于市場和企業(yè)不能很好地解決問題，因此政府管制就是有必要的�！�
“我們必須考慮各種社會格局的運行成本（不論它是市場機制還是政府管制機制），以及轉(zhuǎn)成一種新制度的成本。在設(shè)計和選擇社會格局時，我們應(yīng)考慮總的效果。這就是我所提倡的方法的改變。”

三、科斯第三定理
在交易成本大于零的情況下，產(chǎn)權(quán)的清晰界定將有助于降低人們在交易過程中的成本，改進經(jīng)濟效率。換言之，如果存在交易成本，沒有產(chǎn)權(quán)的界定與保護等規(guī)則，即沒有產(chǎn)權(quán)制度，則產(chǎn)權(quán)的交易與經(jīng)濟效率的改進就難以展開。

規(guī)范的科斯定理”的表述，即：通過建立法律來消除私人協(xié)議的障礙。

由此科斯開創(chuàng)了對企業(yè)和社會組織的產(chǎn)生原因從一個新的經(jīng)濟學(xué)的角度進行了分析。

附注：
1．帕累托最優(yōu)（Pareto Optimality），也稱為帕累托效率、帕累托改善，是博弈論中的重要概念.
帕累托最優(yōu)是指資源分配的一種狀態(tài)，在不使任何人境況變壞的情況下，而不可能再使某些人的處境變好。帕累托改進是指一種變化，在沒有使任何人境況變壞的前提下，使得至少一個人變得更好。一方面，帕累托最優(yōu)是指沒有進行帕累托改進的余地的狀態(tài)；另一方面，帕累托改進是達到帕累托最優(yōu)的路徑和方法。帕累托最優(yōu)是公平與效率的“理想王國”。
帕累托改進是指一種變化，在沒有使任何人境況變壞的前提下，使得至少一個人變得更好。一方面，帕累托最優(yōu)是指沒有進行帕累托改進的余地的狀態(tài)；另一方面，帕累托改進是達到帕累托最優(yōu)的路徑和方法。
達到帕累托最優(yōu)時，會同時滿足以下3個條件：
交換最優(yōu)：即使再交易，個人也不能從中得到更大的利益。此時對任意兩個消費者，任意兩種商品的邊際替代率是相同的，且兩個消費者的效用同時得到最大化。
生產(chǎn)最優(yōu)：這個經(jīng)濟體必須在自己的生產(chǎn)可能性邊界上。此時對任意兩個生產(chǎn)不同產(chǎn)品的生產(chǎn)者，需要投入的兩種生產(chǎn)要素的邊際技術(shù)替代率是相同的，且兩個消費者的產(chǎn)量同時得到最大化。
產(chǎn)品混合最優(yōu)：經(jīng)濟體產(chǎn)出產(chǎn)品的組合必須反映消費者的偏好。此時任意兩種商品之間的邊際替代率必須與任何生產(chǎn)者在這兩種商品之間的邊際產(chǎn)品轉(zhuǎn)換率相同。
帕累托最優(yōu)是以提出這個概念的意大利經(jīng)濟學(xué)家維弗雷多•帕雷托的名字命名的， 維弗雷多•帕雷托在他關(guān)于經(jīng)濟效率和收入分配的研究中使用了這個概念。
如果一個經(jīng)濟體不是帕累托最優(yōu)，則存在一些人可以在不使其他人的境況變壞的情況下使自己的境況變好的情形。普遍認為這樣低效的產(chǎn)出的情況是需要避免的，因此帕累托最優(yōu)是評價一個經(jīng)濟體和政治方針的非常重要的標準。

2．《魚與熊掌的故事》
魚，我所欲也；熊掌，亦我所欲也。二者不可兼得，舍魚而去熊掌也。
從經(jīng)濟學(xué)的角度來分析，我得到魚，就必須放棄熊掌，得到魚的成本是放棄了熊掌；我得到熊掌，就必須放棄魚，得到熊掌的成本就是放棄魚。熊掌的價值大于魚，這說明得到魚的成本比得到熊掌的成本高，所以我們選擇了熊掌。

參考文獻：《經(jīng)濟學(xué)原理》N.格里高利.曼昆

新制度經(jīng)濟學(xué) 湖南大學(xué) 袁慶平

關(guān)于新制度經(jīng)濟學(xué) 張五常

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