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本文為巫和懋教授為中國經(jīng)濟(jì)學(xué)年會叢書系列之《經(jīng)濟(jì)學(xué)之路》做的序，該書由海聞、巫和懋主編，已由浙江大學(xué)出版社出版

巫和懋*

我成為經(jīng)濟(jì)學(xué)教授以來，時常遇到同學(xué)問我：“你為什么想成為一位經(jīng)濟(jì)學(xué)者？我們怎樣能成為一個好的經(jīng)濟(jì)學(xué)者？”面對著他們渴望的眼神，我時常因為一時不能給出一個完整的答案而深感歉疚。

過去幾年來，我又擔(dān)任了中國經(jīng)濟(jì)學(xué)年會秘書長，推動經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國的普及與規(guī)范化。我們推出叢書的第一本，就是想?yún)f(xié)助全國廣大的年輕學(xué)子來共同思考這兩個重要的問題。作為本書序言，我也趁機(jī)整理下我個人的思緒，談?wù)勛约貉芯拷?jīng)濟(jì)學(xué)幾年來的體會。

一、我為什么想讀經(jīng)濟(jì)學(xué)？

作為“社會科學(xué)之皇后”，經(jīng)濟(jì)學(xué)有其特別迷人之處，一方面是因為它理論的深沉與美麗，另一方面是因為它對群體命運影響之深遠(yuǎn)。

我在年輕時候也曾沉醉于各門學(xué)科，難以取舍。直到在圖書館讀到了阿羅（Kenneth J. Arrow）教授的《社會選擇與個人價值》（Social Choice and Individual Values）和德布魯（Gerard Debreu）教授的《價值論理》（Theory of Value : An Axiomatic Analysis of Economic Equilibrium）兩本書，苦讀之余感到震驚不已，我發(fā)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)理論的無遠(yuǎn)弗屆與簡潔美麗，那種感動的心情到今天依然清晰如昔。

就是因為這份感動，讓我下定決心轉(zhuǎn)入經(jīng)濟(jì)系，后來也到斯坦福大學(xué)追隨阿羅教授作學(xué)術(shù)研究。雖然幾年下來自己學(xué)術(shù)成就不多，雖然當(dāng)代經(jīng)濟(jì)理論也跨越了阿羅和德布魯教授的理性框架，但經(jīng)濟(jì)理論結(jié)構(gòu)的嚴(yán)謹(jǐn)和完美，給年輕的我?guī)�來的那份震撼與感動，是這些年來我堅持走學(xué)術(shù)道路的一份最重要的動力。

在轉(zhuǎn)入經(jīng)濟(jì)系的同時，我也開始研讀經(jīng)濟(jì)思想史，體會到經(jīng)濟(jì)思想與社會變遷之間有著無比密切的關(guān)系。造成西方國家崛起的工業(yè)革命，深刻改變了人類生產(chǎn)關(guān)系與社會結(jié)構(gòu)，也促成了亞當(dāng)·斯密的《國富論》的誕生；而《國富論》促成現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起，又反過來左右了二百多年來各國經(jīng)濟(jì)政策的走向。

像這樣理論與現(xiàn)實互相影響的例子不勝枚舉，海爾布魯諾（Robert L. Heilbroner）教授的《俗世的哲學(xué)家》（The Worldly Philosophers）就強(qiáng)調(diào)了這些研究“世俗經(jīng)濟(jì)生活”理論家的重要性，他們提出的經(jīng)濟(jì)思想塑造并改變了人們的心靈與觀念，對人類社會發(fā)展軌跡產(chǎn)生既深且鉅的影響。

第二個例子是發(fā)生在1930年代的經(jīng)濟(jì)大蕭條。生活在經(jīng)濟(jì)大蕭條陰影中的個人，其實是某些錯誤經(jīng)濟(jì)學(xué)說與政策的受害者，群體命運所受影響之深遠(yuǎn)也是難以衡量。這樣重大的危機(jī)也促成了現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，由此導(dǎo)出的政策思想又反過來影響了二戰(zhàn)后六十余年的宏觀經(jīng)濟(jì)形勢。

再回來看我們中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，改革開放的思想和“摸著石頭過河”的務(wù)實政策給中國帶來三十多年飛躍式的進(jìn)步，讓三億中國人民脫離貧困，讓中國躋身中等收入國家。這段成功的經(jīng)驗反過來又強(qiáng)化了中國經(jīng)濟(jì)政策的務(wù)實傾向，成為各國學(xué)習(xí)的對象，又見理論與現(xiàn)實的互相影響。

我舉的這三個例子，分別代表現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論三門學(xué)問的興起，就是想說明經(jīng)濟(jì)思想對群體命運影響之深遠(yuǎn)，正如盧卡斯（Robert E. Lucas）教授談到經(jīng)濟(jì)成長問題時說的：“涉及這些問題相關(guān)的人類福祉后果非常重大，一旦我們開始思考它，就很難去思考其他事情了！”

作為一位知識份子，我們總有一些抱負(fù)，雖不敢說要“為生民立命”，但也想為這社會盡一份綿薄之力。因為感受到經(jīng)濟(jì)理論的深沉與美麗，體會到經(jīng)濟(jì)思想對群體命運影響之深遠(yuǎn)，所以我選擇經(jīng)濟(jì)學(xué)研究作為一生的道路，至今不悔。

二、怎樣能成為一位好的經(jīng)濟(jì)學(xué)者？

這本書收集了多篇介紹經(jīng)濟(jì)學(xué)研究心得的好文章，從如何理解經(jīng)濟(jì)學(xué)到論文寫作，每篇都有很高的參考價值，能幫助大家成為一位好的經(jīng)濟(jì)學(xué)者。所謂的“經(jīng)濟(jì)學(xué)者”，我是指受過現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)訓(xùn)練，具有碩士或博士學(xué)位，并且以經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究與應(yīng)用作為職業(yè)規(guī)劃核心的學(xué)者。至于對“好”經(jīng)濟(jì)學(xué)者的定義則人言各殊，因此教科書上或一般文獻(xiàn)中沒有任何討論，成名經(jīng)濟(jì)學(xué)者也不愿多談。

為了回答同學(xué)們殷切的詢問，我覺得有責(zé)任談?wù)勎覀�人的主觀感受，提出三個原則，供青年學(xué)子參考。當(dāng)然，我講的是我“理想”中“好”經(jīng)濟(jì)學(xué)者的狀態(tài)，而我自己未必能做得到，只是常以此為目標(biāo)來砥礪自己。我希望“取乎其上，得乎其中”，不期待立刻做到，只望“滴水穿石”，有天能夠達(dá)到這些要求。

我覺得要想做個好的經(jīng)濟(jì)學(xué)者，首先要經(jīng)常留意并思索經(jīng)濟(jì)理論與真實世界的關(guān)聯(lián)。真實世界中的制度安排與人際關(guān)系都很復(fù)雜，要形成理論就必須經(jīng)過簡化的過程，抽離出最重要的外在因素，作為經(jīng)濟(jì)決策諸項推論的前提。在錯綜復(fù)雜的現(xiàn)象面前，如何能抽離出最貼切最重要的因素，作為經(jīng)濟(jì)推論的前提，是一種“藝術(shù)”，也是作為一位經(jīng)濟(jì)學(xué)者必須日夜尋思的重中之重。

給定同樣的前提，經(jīng)過微觀或宏觀經(jīng)濟(jì)理論訓(xùn)練的學(xué)者都能推導(dǎo)出相同的結(jié)論，這部分是經(jīng)濟(jì)理論隸屬于“科學(xué)”的那部分：經(jīng)濟(jì)學(xué)者都會同意這類“若A則B”的命題。但是，不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)者可能想采用不同的前提描述同一個真實世界，采用不同的假設(shè)必然導(dǎo)致結(jié)論的差異，造成“兩個經(jīng)濟(jì)學(xué)者，常有三種意見”的現(xiàn)象。

一旦成為一個經(jīng)濟(jì)學(xué)者，就需要提出經(jīng)濟(jì)理論來解釋真實世界中的現(xiàn)象，因此也經(jīng)常要通過抽離、推導(dǎo)、驗證三個階段來構(gòu)建和修改自己所相信的理論。確立理論就是世界觀，對經(jīng)濟(jì)學(xué)者而言，居于首要地位。凱恩斯說過：“經(jīng)濟(jì)學(xué)家與政治哲學(xué)家的想法，無論是對是錯，其影響力均超過一般人的理解。自認(rèn)能夠完全不受知識影響而偏重實務(wù)之人，其實經(jīng)常是某些已故經(jīng)濟(jì)學(xué)家的奴隸。比起觀念的深入人心，對既得利益者的影響力未免過于高估�！�

一位好的經(jīng)濟(jì)學(xué)者，必須經(jīng)常檢視自己采用的理論，熟習(xí)抽離和推論，并用各種計量或調(diào)查方法把推得的結(jié)論與真實世界比對驗證，再回頭修改原先的假設(shè)。在不斷的“大膽假設(shè)，小心求證”嘗試中，讓經(jīng)濟(jì)理論逐漸貼近復(fù)雜世界，就會真正體會到經(jīng)濟(jì)理論的美麗和經(jīng)濟(jì)理論與真實世界關(guān)聯(lián)之密切。

經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然是一門社會“科學(xué)”，但要成為一位好的經(jīng)濟(jì)學(xué)者，必須要能掌握這種抽離和驗證的“藝術(shù)”。而且這種藝術(shù)在課堂上并未傳授，要靠自己去揣摩。從前提到結(jié)論這部分，可以依靠邏輯思維推得，在這方面數(shù)學(xué)家要比經(jīng)濟(jì)學(xué)家更有其優(yōu)勢。至于如何選取適當(dāng)?shù)那疤峒僭O(shè)來描述真實世界，并不斷進(jìn)行驗證，則是一種藝術(shù)，必須經(jīng)過長年的反復(fù)思索，并融合對真實世界的洞察，才能逐漸掌握。我認(rèn)為這是一個好的經(jīng)濟(jì)學(xué)者應(yīng)該具備的比較優(yōu)勢，也是他應(yīng)該最優(yōu)先培養(yǎng)的能力。

其次，我認(rèn)為一位好的經(jīng)濟(jì)學(xué)者必須經(jīng)常留意并思索市場與政府的關(guān)系。延續(xù)前面提到的三個例子，先看亞當(dāng)·斯密的《國富論》，他論證經(jīng)過“一只看不見的手”調(diào)節(jié)，私人利益與社會秩序可以并行不悖。在了解市場如何使社會凝聚在一起之后，亞當(dāng)·斯密才討論政府應(yīng)該發(fā)揮的功能。第二個例子是經(jīng)濟(jì)大蕭條之后出現(xiàn)的現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，更是以市場與政府的關(guān)系為其爭論的焦點，從凱恩斯的論證市場不能自動調(diào)節(jié)，到新古典學(xué)派論證可預(yù)期的政策必然無效，到各方爭論當(dāng)前的金融大海嘯后各國政策得失，這樣的辯論到今天仍在繼續(xù)之中。再看中國經(jīng)濟(jì)改革開放的歷程，政策與市場都扮演了重要的角色，可能因為外在條件和制度演變等復(fù)雜因素，而分別有其特殊貢獻(xiàn)。中國經(jīng)驗被視為二十世紀(jì)經(jīng)濟(jì)奇跡，想要解釋這個奇跡，就必須了解其中市場機(jī)制貢獻(xiàn)的份量有多大，這是每一位研究中國的經(jīng)濟(jì)學(xué)者必須經(jīng)常思索的問題。

從這三個例子可以看到：如何總結(jié)和預(yù)測中外社會重大變遷經(jīng)驗中市場與政府對經(jīng)濟(jì)的影響，是掌握經(jīng)濟(jì)理論很重要的一個關(guān)鍵點，也是作為一位經(jīng)濟(jì)學(xué)者必須日夜尋思的重中之重。

這邊所談的“對經(jīng)濟(jì)的影響”，尚未涉及價值判斷。經(jīng)濟(jì)學(xué)者要研究市場所發(fā)揮的功能，也要研究加入政府后對資源配置的影響，目標(biāo)在解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的各種因果關(guān)系，討論實際發(fā)生的情況（what is），屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)的“事實層面”（positive aspect）。至于評估政策對社會整體福祉的影響，是否滿足某些公平或福利的判斷標(biāo)準(zhǔn)，就牽涉到價值判斷（value judgment）。討論應(yīng)該達(dá)到的狀態(tài)（what ought to be），屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)的“規(guī)范層面”（normative aspect），我們會在下一個原則里進(jìn)一步討論。

一般而言，在“市場失靈”（market failure）的情形下，我們才會找到政府發(fā)揮功能的空間。但是在這種情況下，政府也可能沒有效率或滋生腐敗，產(chǎn)生“政府失靈”（government failure）。我們必須依據(jù)外在環(huán)境或依據(jù)產(chǎn)業(yè)條件，就事論事探索市場機(jī)制與政府對經(jīng)濟(jì)的影響，不宜“一刀切”或抱著極端立場，未曾查驗真實世界就斷定市場一定失靈（可稱為極左派）或政府一定失靈（可稱為極右派）。其實，真理可能在這兩個極端立場之間。我們應(yīng)該要求自己進(jìn)行誠懇的思考，不受某些固定觀念的影響，而喪失了求真的機(jī)會。

目前提出前兩個原則都屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)的“事實層面”：一位好的經(jīng)濟(jì)學(xué)者必須經(jīng)常思考所持理論能否說明真實世界，也必須思索市場與政府的關(guān)系，并隨著所處制度或環(huán)境的不同而進(jìn)行修正。因為尚未涉及價值判斷，對相關(guān)事實的分析希望能夠做到越客觀越好。

最后，我認(rèn)為一位好的經(jīng)濟(jì)學(xué)者必須經(jīng)常留意并思索自己形成判斷所依據(jù)的價值標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)有經(jīng)濟(jì)學(xué)者提出“市場功能導(dǎo)至供需平衡”時屬于“事實層面”分析;但如果提出“市場應(yīng)該扮演更重要角色”這樣的命題時，就牽涉到價值判斷，屬于“規(guī)范層面”分析。

一旦牽涉到“規(guī)范層面”分析，經(jīng)濟(jì)學(xué)者就必須使用某種價值標(biāo)準(zhǔn)。如果一個政策能使得所有人受益，那是屬于巴瑞圖改進(jìn)（Pareto improvement）：不需要提出很明確的價值標(biāo)準(zhǔn)，大家就能支持這樣的政策。如果一個政策使某群人受益，但傷害了另一群人，牽涉到人際比較（interpersonal comparison），經(jīng)濟(jì)學(xué)者就必須對這些不同的群體分別賦予“權(quán)重”，衡量受損方與得益方之損益，再判斷對社會整體是否有益。這時采用的“權(quán)重”就是我所說的“形成判斷所依據(jù)的價值標(biāo)準(zhǔn)”。

我們可以應(yīng)用“巴瑞圖判斷標(biāo)準(zhǔn)”（Pareto criterion）來衡量社會資源配置的“效率”（efficiency），甚少爭論。但是只要牽涉到有關(guān)“公平”（equity）或“分配正義”（distributive justice），就不存在能為所有學(xué)者都接受的價值標(biāo)準(zhǔn)。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家曾經(jīng)采用“功利主義”（Utilitarianism），相當(dāng)于賦予每個人同樣的“權(quán)重”，把個人效用直接加總當(dāng)成社會福利，而公共政策就在于求取社會福利的最大。它的特色是強(qiáng)調(diào)每個人，無論貧富，在社會福利衡量中均有其權(quán)重，但也難以說服所有經(jīng)濟(jì)學(xué)者。批評者認(rèn)為不同個體之間的效用不好比較，難以加總，而且功利主義主張所得分配的完全均等也會抹殺個人工作的誘因。

在社會選擇理論與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中，對公共政策目標(biāo)存在各種看法，其實就代表對不同群體選取各種的“權(quán)重”。像羅爾斯（John Rawls）提出“無知之幕”（Veil of ignorance），其實就會對未來可能較低所得的群體給予較高的權(quán)重。當(dāng)然，這也引發(fā)各種批評。也有學(xué)者像諾芝克（Robert Nozick）提出要重視程序的公平與機(jī)會的平等，而不重視結(jié)果的公平。我鼓勵大家應(yīng)該花些時間研讀阿羅教授、阿馬蒂亞·森（Amartya Sen，1998年諾貝爾獎得主）和布坎南（James Buchanan，1986年諾貝爾獎得主）等諸位大師在社會選擇與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的著作。

作為一位好的經(jīng)濟(jì)學(xué)者，在價值判斷上至少要避免落入某些利益團(tuán)體的觀點，或只為某些特定群體爭取利益。這點做起來并不容易，必須以“人文關(guān)懷”的善心與“統(tǒng)觀全局”的視野作為基礎(chǔ)。所以，一位好的經(jīng)濟(jì)學(xué)者也要多體察各階層人民生活，多涉獵社會、政治、歷史等人文社會學(xué)科。更重要的是，應(yīng)該經(jīng)常誠實地檢視：“自己形成判斷所依據(jù)的價值標(biāo)準(zhǔn)是什么？”

《論語》有言：“吾日三省吾身。為人謀，而不忠乎？與朋友交，而不信乎？傳，不習(xí)乎？”這種自省的功夫是中國知識分子特有的傳統(tǒng)。我們經(jīng)濟(jì)學(xué)者如果能用上列三個原則來“吾日三省吾身”，在思考的深度上必有所得；經(jīng)年累月下來，在經(jīng)濟(jì)學(xué)的造詣上也必有所成。

三．結(jié)語

我平常不愿意多談個人的理想，我覺得那是屬于自己最私密的一部分。但是，面對全國青年學(xué)子，我還是愿意與大家分享一些自己“敝帚自珍”的主觀想法。

回顧我提出的三個原則，其實要求還蠻高的，想做一位好的經(jīng)濟(jì)學(xué)者并不容易�？赡苡腥艘獑栁遥鹤鰝�經(jīng)濟(jì)學(xué)者，何必對自己作出如此苛刻的要求？我想我是有幸觀察到多位偉大學(xué)者的言行，在他們身上看到了一種堅持：他們對自己都有相當(dāng)高的要求，目的在堅守一個知識分子對社會應(yīng)盡的責(zé)任。

在羅曼·羅蘭所著《約翰·克利斯多夫》里，有這樣一段話：“克利斯多夫在逆流中行走，肩上頂著個孩子。當(dāng)?shù)竭_(dá)彼岸時，他對孩子說：‘孩子，你多么沉重！你究竟是誰啊？’孩子回答說：‘我是即將到來的日子！’”

我也以此寄盼各位青年學(xué)子，作為結(jié)語。

* 北京大學(xué)國家發(fā)展研究院朗潤講席教授暨常務(wù)副院長，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)年會秘書長。

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