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廣義動(dòng)量定理之于科斯定理——《可以量化的經(jīng)濟(jì)學(xué)》

理論簡(jiǎn)介：科斯定理（Coase theorem）是由羅納德·科斯（Ronald Coase）提出的一種觀點(diǎn)，認(rèn)為在某些條件下，經(jīng)濟(jì)的外部性或曰非效率可以通過(guò)當(dāng)事人的談判而得到糾正，從而達(dá)到社會(huì)效益最大化。關(guān)于科斯定理，比較流行的說(shuō)法是：只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本為零或者很小，那么，無(wú)論在開(kāi)始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰(shuí)，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的，實(shí)現(xiàn)資源配置的帕雷托最優(yōu)。

科斯定理可以分為以下三個(gè)：

（一）在交易費(fèi)用為零的情況下，不管權(quán)利如何進(jìn)行初始配置，當(dāng)事人之間的談判都會(huì)導(dǎo)致資源配置的帕雷托最優(yōu)；

（二）在交易費(fèi)用不為零的情況下，不同的權(quán)利配置界定會(huì)帶來(lái)不同的資源配置；

（三）因?yàn)榻灰踪M(fèi)用的存在，不同的權(quán)利界定和分配，則會(huì)帶來(lái)不同效益的資源配置，所以產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)置是優(yōu)化資源配置的基礎(chǔ)（達(dá)到帕累托最優(yōu)）。

分析邏輯：

1）首先分析科斯定理中力量，包括產(chǎn)權(quán)和交易費(fèi)用，產(chǎn)權(quán)是資源配置的動(dòng)力，交易費(fèi)用是資源配置的阻力。主要還是過(guò)程要素力量F的分析，那么是不是可以使用“合外力決定成果”這個(gè)原則？

2）配置的成果是達(dá)沒(méi)達(dá)到帕累托最優(yōu)配置？從三個(gè)定理來(lái)看，是交易費(fèi)用影響了是否達(dá)到帕累托配置？由廣義動(dòng)量定理的核心原則二“力是改變物體運(yùn)動(dòng)狀態(tài)的唯一原因。所以任何物體運(yùn)動(dòng)狀態(tài)的改變都是由力引起的。沒(méi)有力，物體的運(yùn)動(dòng)狀態(tài)不會(huì)改變，改變必定由力引起�！笨芍�，資源配置這個(gè)不同的結(jié)果必定由力量變化引起，沒(méi)有力量變化，不會(huì)有成果變化。

3）從三個(gè)定理來(lái)看，產(chǎn)權(quán)的大小和資源配置成果正相關(guān)，產(chǎn)權(quán)越大，資源配置越好；交易費(fèi)用和資源配置負(fù)相關(guān)，交易費(fèi)用越大，資源越遠(yuǎn)離帕累托配置。那么產(chǎn)權(quán)就是資源配置的動(dòng)力，交易費(fèi)用是資源配置的阻力，成果是資源配置的狀態(tài)。

4）那么由“合外力決定成果”這個(gè)原則可以得到：動(dòng)力-阻力這個(gè)合外力決定資源配置這個(gè)成果nmV，設(shè)產(chǎn)權(quán)這個(gè)動(dòng)力為F，交易費(fèi)用這個(gè)阻力為f，那么F-f這個(gè)合外力決定了資源配置結(jié)果nmV。

5）將產(chǎn)權(quán)是資源配置的動(dòng)力，交易費(fèi)用是資源配置的阻力代回到科斯三個(gè)定理進(jìn)行驗(yàn)證。

6）既然科斯定理論述了動(dòng)力和阻力對(duì)結(jié)果的影響，那么物理學(xué)中是否有關(guān)于這方面的例子呢？我們發(fā)現(xiàn)伽利略斜面滾小球的實(shí)驗(yàn)和科斯定理很像，可以做一下類(lèi)比。

在伽利略斜面滾小球的實(shí)驗(yàn)中，小球所在位置A點(diǎn)的重力勢(shì)能是小球滾動(dòng)高度或長(zhǎng)度的動(dòng)力，類(lèi)似于科斯定理的初始產(chǎn)權(quán)配置F。斜面的摩擦力是小球滾動(dòng)的阻力f，類(lèi)似于科斯定理的交易費(fèi)用。重力勢(shì)能F和摩擦力f之間的合力決定了小球滾動(dòng)的高度，這個(gè)合力類(lèi)似于產(chǎn)權(quán)與交易費(fèi)用之間的合力，而小球滾動(dòng)的高度類(lèi)似于資源配置的結(jié)果。

當(dāng)摩擦力f1=f2=0時(shí)，初始勢(shì)能都是F，無(wú)論是f1對(duì)于的斜面還是f2對(duì)應(yīng)的斜面，小球都能達(dá)到和A點(diǎn)相同的高度。兩個(gè)不同的斜面對(duì)應(yīng)于產(chǎn)權(quán)配置給甲和乙，初始產(chǎn)權(quán)相同都是F，交易費(fèi)用對(duì)應(yīng)于f1和f2，交易費(fèi)用為0，相當(dāng)于產(chǎn)權(quán)沒(méi)有任何損失，轉(zhuǎn)化為最大的資源配置，即帕累托配置，虛線所對(duì)應(yīng)的結(jié)果。這個(gè)圖形和科斯的第一個(gè)定理論述的內(nèi)容類(lèi)同。即對(duì)應(yīng)科斯第一定理的論述：在交易費(fèi)用為零的情況下，不管權(quán)利如何進(jìn)行初始配置，當(dāng)事人之間的談判都會(huì)導(dǎo)致資源配置的帕雷托最優(yōu)（如圖2-13所示）。

圖2-13 科斯第一定理的類(lèi)比

當(dāng)初始產(chǎn)權(quán)相同，即小球的勢(shì)能相同，而每個(gè)斜面的摩擦力不同，相當(dāng)于交易費(fèi)用不同。甲的斜面的摩擦力f1大于乙斜面的摩擦力f2，相當(dāng)于產(chǎn)權(quán)配置給甲后，甲的交易費(fèi)用大于乙的交易費(fèi)用。由于合外力決定成果，產(chǎn)權(quán)大小相同，甲的阻力大，所以甲的合外力小，甲的資源配置結(jié)果是D1，要差于乙的資源配置結(jié)果D2。這就對(duì)應(yīng)了科斯第二定理的論述：在交易費(fèi)用不為零的情況下，不同的權(quán)利配置界定會(huì)帶來(lái)不同的資源配置（如圖2-14所示）。

圖2-14 科斯第二和第三定理的類(lèi)比

科斯第三定理是第二定理的推論，因?yàn)榻灰踪M(fèi)用不同，產(chǎn)權(quán)配置給甲或者乙，產(chǎn)生的最終資源配置也會(huì)產(chǎn)生不同，所以第三條強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)權(quán)配置對(duì)資源配置的重要性，即對(duì)應(yīng)于：因?yàn)榻灰踪M(fèi)用的存在，不同的權(quán)利界定和分配，則會(huì)帶來(lái)不同效益的資源配置，所以產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)置是優(yōu)化資源配置的基礎(chǔ)（達(dá)到帕累托最優(yōu)）。

以物理學(xué)作類(lèi)比，科斯發(fā)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)中的動(dòng)力和摩擦力。

7）科斯定理論述了以財(cái)富手段代替暴力手段，即以議價(jià)代替法律限制，那么是否可以使用知識(shí)這種力量來(lái)解決這些問(wèn)題呢？因?yàn)橹�識(shí)是最高質(zhì)量的力量，財(cái)富是中等質(zhì)量的力量，暴力是最低質(zhì)量的力量。

科斯定理的本質(zhì)是財(cái)富和暴力兩種力量的相互轉(zhuǎn)化，通過(guò)經(jīng)濟(jì)手段代替暴力手段，達(dá)到社會(huì)效益的最大化。財(cái)富的力量是比暴力質(zhì)量高的力量，所以財(cái)富的力量獲得的成果要比暴力的效果好。而知識(shí)是比財(cái)富質(zhì)量高的力量，知識(shí)可以獲得更好的成果。無(wú)論是火車(chē)燒煤引燃農(nóng)田的問(wèn)題，污染問(wèn)題還是牛吃小麥問(wèn)題等案列，通過(guò)合理的產(chǎn)權(quán)配置，從而引起雙方的議價(jià)，最終可以使社會(huì)效益最大化。法律限制是一種暴力手段，產(chǎn)權(quán)配置是一種經(jīng)濟(jì)（財(cái)富）手段，科斯定理通過(guò)財(cái)富的力量替代暴力手段解決經(jīng)濟(jì)的外部性或曰非效率�？扑沟陌咐�是通過(guò)財(cái)富的力量代替暴力來(lái)解決經(jīng)濟(jì)的外部性，由于力量的終極來(lái)源有暴力，財(cái)富和知識(shí)，并且三種力量可以相互轉(zhuǎn)化，那么知識(shí)的力量也可以解決這個(gè)經(jīng)濟(jì)的外部性。比如火車(chē)燒煤引燃農(nóng)田的問(wèn)題，既可通過(guò)暴力手段解決，也可以通過(guò)財(cái)富的手段解決，也可以通過(guò)知識(shí)的手段解決。ZF通過(guò)法律（暴力潛能）強(qiáng)制鐵路部門(mén)安裝降低火災(zāi)的裝置，或者強(qiáng)制農(nóng)民將谷物遠(yuǎn)離鐵路放置來(lái)減少火災(zāi)的發(fā)生。ZF也可以通過(guò)財(cái)富手段的產(chǎn)權(quán)配置來(lái)解決，如果農(nóng)民有權(quán)禁止鐵路部門(mén)運(yùn)營(yíng)，那么，他們就可以出售這一權(quán)利。具體說(shuō)就是，鐵路部門(mén)支付一筆錢(qián)給農(nóng)民，以換取具有法律約束力的承諾——不禁止鐵路運(yùn)營(yíng)。反過(guò)來(lái)說(shuō)，如果鐵路部門(mén)有權(quán)不受懲罰地濺出火星，那么，它就可以出售這一權(quán)利。具體說(shuō)就是，農(nóng)民可以支付一筆錢(qián)給鐵路部門(mén)，以換取具有法律約束力的承諾——減少火星的濺出�；疖�(chē)燒煤引燃農(nóng)田的問(wèn)題也可以通過(guò)知識(shí)的手段來(lái)解決，知識(shí)的進(jìn)步使火車(chē)采用電力動(dòng)力來(lái)代替煤的使用，從而從根本上解決了這個(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的外部性。這三種力量并不是單獨(dú)起作用，只是其中的一種為主要力量。比如產(chǎn)權(quán)的配置是一種財(cái)富力量，那么是什么保證產(chǎn)權(quán)的配置得到遵守呢，是暴力潛能。

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