轉(zhuǎn)貼: 張五常:經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義

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經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義 二○○五年三月三日
張五常
成都高小勇正在為他的《經(jīng)濟(jì)學(xué)消息報(bào)》出版一套六冊(cè)的經(jīng)濟(jì)散文結(jié)集，取名《經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義》，要求我寫(xiě)個(gè)序言。我問(wèn)：什么是「經(jīng)濟(jì)帝國(guó)主義」呀？他說(shuō)：是「經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義」，有一個(gè)「學(xué)」字。我問(wèn)：什么是「經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義」呀？他說(shuō)：你是這門(mén)學(xué)問(wèn)的鼻祖，寫(xiě)的經(jīng)濟(jì)散文就是，西方要推貝加（G. Becker）了。
孤陋寡聞，沒(méi)有聽(tīng)過(guò)「經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義」。兩天前在一本英文書(shū)中看到Economic Imperialism這一詞，說(shuō)來(lái)自貝加一九七六的論著�；腥欢�悟，知道指的是什么。貝加是老朋友，早就認(rèn)識(shí)他，但從來(lái)沒(méi)有聽(tīng)過(guò)他說(shuō)什么帝國(guó)的。我是個(gè)老人家，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的來(lái)龍去脈耳聞目染，比后生小子知得多一點(diǎn)。讓我在這里略說(shuō)一下吧。
作本科生時(shí)聽(tīng)到森穆遜（P. A. Samuelson）說(shuō)經(jīng)濟(jì)學(xué)是社會(huì)科學(xué)的皇后（Queen of Social Sciences）。當(dāng)時(shí)的理解，是在所有社會(huì)科學(xué)中，只有經(jīng)濟(jì)學(xué)是公理性（axiomatic）的。「公理」是指無(wú)須證明或不可辯論的出發(fā)點(diǎn)，也即是作分析的基礎(chǔ)假設(shè)（postulates），是對(duì)是錯(cuò)皆要首先接受的。行外人不容易明白。這里要說(shuō)的，是所有自然科學(xué)（natural sciences）都是公理性科學(xué)（axiomatic science），但在社會(huì)科學(xué)中（包括社會(huì)學(xué)、人類學(xué)、政治學(xué)、歷史學(xué)等），只有經(jīng)濟(jì)學(xué)是公理性。因此，在科學(xué)方法上，經(jīng)濟(jì)學(xué)與自然科學(xué)（生物、物理、化學(xué)等）是完全一樣的。
經(jīng)濟(jì)學(xué)的公理（三至五個(gè)，組合不同）是行內(nèi)一般接受的。其中最重要是每個(gè)人在局限下?tīng)?zhēng)取利益極大化（individual constrained maximization），我俗稱之為「自私的假設(shè)」。因?yàn)槭枪�理，本身無(wú)須證明，而更重要是大家同意不容許有例外。我們不能說(shuō)一個(gè)人有時(shí)爭(zhēng)取極大化，有時(shí)不爭(zhēng)取，或有些人爭(zhēng)取，有些不爭(zhēng)取。如果容許例外，邏輯無(wú)從推出可以被事實(shí)驗(yàn)證（或可以被事實(shí)推翻）的假說(shuō)。這樣，作為一門(mén)科學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)就不可能有解釋能力了。
接受了公理，加上理論邏輯，推出可以被事實(shí)或行為或現(xiàn)象推翻的假說(shuō)，然后驗(yàn)證其含意，是經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋人類行為的法門(mén)。這與自然科學(xué)沒(méi)有兩樣，只是經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋人的行為，而自然科學(xué)則解釋物體的行為�，F(xiàn)象不同，方法一樣。
問(wèn)題是，人的行為有多種，可以分門(mén)別類，經(jīng)濟(jì)學(xué)可以解釋的究竟是哪種哪類呢？新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的大師們一般認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋的是起于資源缺乏而導(dǎo)致的資源使用與財(cái)富分配等行為或現(xiàn)象。這樣處理，經(jīng)濟(jì)學(xué)集中于市場(chǎng)分析。近百年來(lái)，視覺(jué)較廣的知道，很多起于資源缺乏的現(xiàn)象沒(méi)有通過(guò)市場(chǎng)——無(wú)價(jià)不成市。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的嚴(yán)重失誤，是不言而喻地假設(shè)交易費(fèi)用不存在，避去了非市場(chǎng)的分析。高斯（R. H. Coase）于一九三七年指出，交易費(fèi)用導(dǎo)致某些物品沒(méi)有市價(jià)，因而促成了公司組織的形成。該文是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的開(kāi)山之作。一九八二年，我指出沒(méi)有交易費(fèi)用不需要有市場(chǎng)，而市場(chǎng)的存在是為了減少交易費(fèi)用而起，把問(wèn)題增加了深度。
經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義起于市場(chǎng)之外的另一面：好些表面看來(lái)與資源使用和財(cái)富分配扯不上關(guān)系的行為，可以同樣地用經(jīng)濟(jì)理論作解釋。這觀點(diǎn)起自經(jīng)濟(jì)學(xué)鼻祖史密斯（A. Smith，一七七六），而現(xiàn)代的首要推廣人是貝加。后者五十年代的博士論文題為《種族歧視的經(jīng)濟(jì)分析》（The Economics of Discrimination），顧名知意，分析的是傳統(tǒng)市場(chǎng)的題外話。其后貝加進(jìn)軍家庭、生育、犯罪、離婚等現(xiàn)象，皆遵守著經(jīng)濟(jì)學(xué)的公理與邏輯。這些行為在貝加之前主要是由社會(huì)學(xué)處理的。不要忘記，早在六十年代，布格南（J. Buchanan）與杜洛克（G. Tullock）等人就以經(jīng)濟(jì)分析政治行為，與古典傳統(tǒng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是不同的。
遵守著經(jīng)濟(jì)學(xué)的公理與理論，把解釋的范圍推廣至人類的所有行為去，是把森穆遜的社會(huì)科學(xué)皇后提升為社會(huì)科學(xué)皇帝。這就是高小勇說(shuō)的經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義了。
成功嗎？有的，但說(shuō)不上有大成，因?yàn)榉治鲋鴮?shí)不易，而不少參與者走錯(cuò)了路向。大略而言，不成市的行為起于兩種原因。其一是因?yàn)榻灰踪M(fèi)用過(guò)高而沒(méi)有市價(jià)。原則上可以有價(jià)，但沒(méi)有。政治上的權(quán)力，組織的需求，文革時(shí)搞關(guān)系等都是例子。可以有價(jià)但因?yàn)榻灰踪M(fèi)用的存在而不成價(jià)所引起的行為，處理雖然不易，但知道可以有價(jià)，知道利益「極大化」要選的是什么，我們還可以用金錢(qián)或財(cái)富來(lái)排列選擇，分析不會(huì)太困難。
其二就較為困難了。這是原則上沒(méi)有市價(jià)的「物品」——交易費(fèi)用如何也無(wú)價(jià)之「物」。例如個(gè)人的聲譽(yù)（捐錢(qián)可以買(mǎi)一點(diǎn)，行騙可以騙一點(diǎn)，但一般買(mǎi)不到，騙不來(lái)），純真的友情（李白要以桃花潭水深千尺來(lái)量度），父母對(duì)兒女的愛(ài)（有些輕于鴻毛，有些重于己命）等，有關(guān)的行為的經(jīng)濟(jì)分析很頭痛。我們還可以加上自殺、恐怖活動(dòng)等行為，頭痛要再加心痛了。經(jīng)濟(jì)學(xué)公理說(shuō)，損人不可以毫不利己，但我們有時(shí)不知損人的己利何在。
原則上不可能有市價(jià)的被稱為非金錢(qián)物品（non-pecuniary goods），貝加與艾智仁（A. A. Alchian）皆認(rèn)為要以功用（utility，國(guó)內(nèi)譯作效用）來(lái)量度。這方面，貝加的所有分析都用上功用函數(shù)（utility function），是個(gè)中高手了。有不易處理的困難。功用是經(jīng)濟(jì)學(xué)者的思想概念，真實(shí)世界沒(méi)有功用這回事。說(shuō)爭(zhēng)取功用極大化，是說(shuō)一個(gè)公理，功用本身看不到，從何以事實(shí)驗(yàn)證呢？一個(gè)人跳樓自殺，說(shuō)是爭(zhēng)取功用極大化，不可能錯(cuò)，但那只是公理劃下來(lái)的套套邏輯，說(shuō)了等于沒(méi)說(shuō)，半點(diǎn)解釋力也沒(méi)有。
功用是抽象之物，真實(shí)世界不存在；理論往往要從抽象起筆。然而，可以驗(yàn)證的假說(shuō)的含義，一定要以兩個(gè)或更多的可以觀察到的現(xiàn)象變量從事。功用是抽象之物，我們要怎樣把抽象推到非抽象的假說(shuō)含意去解釋行為呢？這是功用函數(shù)理論的主要困難，因?yàn)橐徊恍⌒木妥呱咸滋走壿嫷穆�。二十多年�?lái)，博弈理論的盛行更令我失望。不是說(shuō)人不會(huì)博弈，也不是說(shuō)這些理論言不成理，而是得個(gè)「講」字，無(wú)從驗(yàn)證。
艾智仁明白功用分析的困難。他說(shuō)要驗(yàn)證抽象的功用分析，我們要首先知道什么「物品」有功用，又要知道爭(zhēng)取這些物品的代價(jià)。我的觀點(diǎn)，是如果知道了這些，采用抽象的功用理念是多此一舉。這是因?yàn)榉墙疱X(qián)物品雖然不可在市場(chǎng)成交，但原則上可與金錢(qián)物品（pecuniary goods）替換——正如我與兒女之間的愛(ài)不可以買(mǎi)賣(mài)，但放棄自己的某些金錢(qián)物品（例如工作時(shí)間）我可以多點(diǎn)與兒女相聚。這替換在邊際上可以鑒定，可以觀察，于是原則上可以用金錢(qián)量度來(lái)推出以事實(shí)驗(yàn)證的含意，放棄功用分析。
一九七二年我發(fā)表了一篇關(guān)于中國(guó)傳統(tǒng)婚姻的文章，以上述的替換方法，用金錢(qián)量度極大化來(lái)解釋盲婚、纏足、童養(yǎng)媳、妾妓、孝道、倫理、風(fēng)俗等現(xiàn)象。該文沒(méi)有受到重視，可惜可惜。那是我知道的唯一以金錢(qián)量度來(lái)廣泛地解釋社會(huì)現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)學(xué)文章，前不見(jiàn)古人，今不見(jiàn)來(lái)者，是區(qū)區(qū)在下的帝國(guó)主義了。 二○○五年三月三日
張五常
成都高小勇正在為他的《經(jīng)濟(jì)學(xué)消息報(bào)》出版一套六冊(cè)的經(jīng)濟(jì)散文結(jié)集，取名《經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義》，要求我寫(xiě)個(gè)序言。我問(wèn)：什么是「經(jīng)濟(jì)帝國(guó)主義」呀？他說(shuō)：是「經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義」，有一個(gè)「學(xué)」字。我問(wèn)：什么是「經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義」呀？他說(shuō)：你是這門(mén)學(xué)問(wèn)的鼻祖，寫(xiě)的經(jīng)濟(jì)散文就是，西方要推貝加（G. Becker）了。
孤陋寡聞，沒(méi)有聽(tīng)過(guò)「經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義」。兩天前在一本英文書(shū)中看到Economic Imperialism這一詞，說(shuō)來(lái)自貝加一九七六的論著�；腥欢�悟，知道指的是什么。貝加是老朋友，早就認(rèn)識(shí)他，但從來(lái)沒(méi)有聽(tīng)過(guò)他說(shuō)什么帝國(guó)的。我是個(gè)老人家，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的來(lái)龍去脈耳聞目染，比后生小子知得多一點(diǎn)。讓我在這里略說(shuō)一下吧。
作本科生時(shí)聽(tīng)到森穆遜（P. A. Samuelson）說(shuō)經(jīng)濟(jì)學(xué)是社會(huì)科學(xué)的皇后（Queen of Social Sciences）。當(dāng)時(shí)的理解，是在所有社會(huì)科學(xué)中，只有經(jīng)濟(jì)學(xué)是公理性（axiomatic）的。「公理」是指無(wú)須證明或不可辯論的出發(fā)點(diǎn)，也即是作分析的基礎(chǔ)假設(shè)（postulates），是對(duì)是錯(cuò)皆要首先接受的。行外人不容易明白。這里要說(shuō)的，是所有自然科學(xué)（natural sciences）都是公理性科學(xué)（axiomatic science），但在社會(huì)科學(xué)中（包括社會(huì)學(xué)、人類學(xué)、政治學(xué)、歷史學(xué)等），只有經(jīng)濟(jì)學(xué)是公理性。因此，在科學(xué)方法上，經(jīng)濟(jì)學(xué)與自然科學(xué)（生物、物理、化學(xué)等）是完全一樣的。
經(jīng)濟(jì)學(xué)的公理（三至五個(gè)，組合不同）是行內(nèi)一般接受的。其中最重要是每個(gè)人在局限下?tīng)?zhēng)取利益極大化（individual constrained maximization），我俗稱之為「自私的假設(shè)」。因?yàn)槭枪�理，本身無(wú)須證明，而更重要是大家同意不容許有例外。我們不能說(shuō)一個(gè)人有時(shí)爭(zhēng)取極大化，有時(shí)不爭(zhēng)取，或有些人爭(zhēng)取，有些不爭(zhēng)取。如果容許例外，邏輯無(wú)從推出可以被事實(shí)驗(yàn)證（或可以被事實(shí)推翻）的假說(shuō)。這樣，作為一門(mén)科學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)就不可能有解釋能力了。
接受了公理，加上理論邏輯，推出可以被事實(shí)或行為或現(xiàn)象推翻的假說(shuō)，然后驗(yàn)證其含意，是經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋人類行為的法門(mén)。這與自然科學(xué)沒(méi)有兩樣，只是經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋人的行為，而自然科學(xué)則解釋物體的行為�，F(xiàn)象不同，方法一樣。
問(wèn)題是，人的行為有多種，可以分門(mén)別類，經(jīng)濟(jì)學(xué)可以解釋的究竟是哪種哪類呢？新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的大師們一般認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋的是起于資源缺乏而導(dǎo)致的資源使用與財(cái)富分配等行為或現(xiàn)象。這樣處理，經(jīng)濟(jì)學(xué)集中于市場(chǎng)分析。近百年來(lái)，視覺(jué)較廣的知道，很多起于資源缺乏的現(xiàn)象沒(méi)有通過(guò)市場(chǎng)——無(wú)價(jià)不成市。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的嚴(yán)重失誤，是不言而喻地假設(shè)交易費(fèi)用不存在，避去了非市場(chǎng)的分析。高斯（R. H. Coase）于一九三七年指出，交易費(fèi)用導(dǎo)致某些物品沒(méi)有市價(jià)，因而促成了公司組織的形成。該文是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的開(kāi)山之作。一九八二年，我指出沒(méi)有交易費(fèi)用不需要有市場(chǎng)，而市場(chǎng)的存在是為了減少交易費(fèi)用而起，把問(wèn)題增加了深度。
經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義起于市場(chǎng)之外的另一面：好些表面看來(lái)與資源使用和財(cái)富分配扯不上關(guān)系的行為，可以同樣地用經(jīng)濟(jì)理論作解釋。這觀點(diǎn)起自經(jīng)濟(jì)學(xué)鼻祖史密斯（A. Smith，一七七六），而現(xiàn)代的首要推廣人是貝加。后者五十年代的博士論文題為《種族歧視的經(jīng)濟(jì)分析》（The Economics of Discrimination），顧名知意，分析的是傳統(tǒng)市場(chǎng)的題外話。其后貝加進(jìn)軍家庭、生育、犯罪、離婚等現(xiàn)象，皆遵守著經(jīng)濟(jì)學(xué)的公理與邏輯。這些行為在貝加之前主要是由社會(huì)學(xué)處理的。不要忘記，早在六十年代，布格南（J. Buchanan）與杜洛克（G. Tullock）等人就以經(jīng)濟(jì)分析政治行為，與古典傳統(tǒng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是不同的。
遵守著經(jīng)濟(jì)學(xué)的公理與理論，把解釋的范圍推廣至人類的所有行為去，是把森穆遜的社會(huì)科學(xué)皇后提升為社會(huì)科學(xué)皇帝。這就是高小勇說(shuō)的經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義了。
成功嗎？有的，但說(shuō)不上有大成，因?yàn)榉治鲋鴮?shí)不易，而不少參與者走錯(cuò)了路向。大略而言，不成市的行為起于兩種原因。其一是因?yàn)榻灰踪M(fèi)用過(guò)高而沒(méi)有市價(jià)。原則上可以有價(jià)，但沒(méi)有。政治上的權(quán)力，組織的需求，文革時(shí)搞關(guān)系等都是例子�？梢杂袃r(jià)但因?yàn)榻灰踪M(fèi)用的存在而不成價(jià)所引起的行為，處理雖然不易，但知道可以有價(jià)，知道利益「極大化」要選的是什么，我們還可以用金錢(qián)或財(cái)富來(lái)排列選擇，分析不會(huì)太困難。
其二就較為困難了。這是原則上沒(méi)有市價(jià)的「物品」——交易費(fèi)用如何也無(wú)價(jià)之「物」。例如個(gè)人的聲譽(yù)（捐錢(qián)可以買(mǎi)一點(diǎn)，行騙可以騙一點(diǎn)，但一般買(mǎi)不到，騙不來(lái)），純真的友情（李白要以桃花潭水深千尺來(lái)量度），父母對(duì)兒女的愛(ài)（有些輕于鴻毛，有些重于己命）等，有關(guān)的行為的經(jīng)濟(jì)分析很頭痛。我們還可以加上自殺、恐怖活動(dòng)等行為，頭痛要再加心痛了。經(jīng)濟(jì)學(xué)公理說(shuō)，損人不可以毫不利己，但我們有時(shí)不知損人的己利何在。
原則上不可能有市價(jià)的被稱為非金錢(qián)物品（non-pecuniary goods），貝加與艾智仁（A. A. Alchian）皆認(rèn)為要以功用（utility，國(guó)內(nèi)譯作效用）來(lái)量度。這方面，貝加的所有分析都用上功用函數(shù)（utility function），是個(gè)中高手了。有不易處理的困難。功用是經(jīng)濟(jì)學(xué)者的思想概念，真實(shí)世界沒(méi)有功用這回事。說(shuō)爭(zhēng)取功用極大化，是說(shuō)一個(gè)公理，功用本身看不到，從何以事實(shí)驗(yàn)證呢？一個(gè)人跳樓自殺，說(shuō)是爭(zhēng)取功用極大化，不可能錯(cuò)，但那只是公理劃下來(lái)的套套邏輯，說(shuō)了等于沒(méi)說(shuō)，半點(diǎn)解釋力也沒(méi)有。
功用是抽象之物，真實(shí)世界不存在；理論往往要從抽象起筆。然而，可以驗(yàn)證的假說(shuō)的含義，一定要以兩個(gè)或更多的可以觀察到的現(xiàn)象變量從事。功用是抽象之物，我們要怎樣把抽象推到非抽象的假說(shuō)含意去解釋行為呢？這是功用函數(shù)理論的主要困難，因?yàn)橐徊恍⌒木妥呱咸滋走壿嫷穆�。二十多年�?lái)，博弈理論的盛行更令我失望。不是說(shuō)人不會(huì)博弈，也不是說(shuō)這些理論言不成理，而是得個(gè)「講」字，無(wú)從驗(yàn)證。
艾智仁明白功用分析的困難。他說(shuō)要驗(yàn)證抽象的功用分析，我們要首先知道什么「物品」有功用，又要知道爭(zhēng)取這些物品的代價(jià)。我的觀點(diǎn)，是如果知道了這些，采用抽象的功用理念是多此一舉。這是因?yàn)榉墙疱X(qián)物品雖然不可在市場(chǎng)成交，但原則上可與金錢(qián)物品（pecuniary goods）替換——正如我與兒女之間的愛(ài)不可以買(mǎi)賣(mài)，但放棄自己的某些金錢(qián)物品（例如工作時(shí)間）我可以多點(diǎn)與兒女相聚。這替換在邊際上可以鑒定，可以觀察，于是原則上可以用金錢(qián)量度來(lái)推出以事實(shí)驗(yàn)證的含意，放棄功用分析。
一九七二年我發(fā)表了一篇關(guān)于中國(guó)傳統(tǒng)婚姻的文章，以上述的替換方法，用金錢(qián)量度極大化來(lái)解釋盲婚、纏足、童養(yǎng)媳、妾妓、孝道、倫理、風(fēng)俗等現(xiàn)象。該文沒(méi)有受到重視，可惜可惜。那是我知道的唯一以金錢(qián)量度來(lái)廣泛地解釋社會(huì)現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)學(xué)文章，前不見(jiàn)古人，今不見(jiàn)來(lái)者，是區(qū)區(qū)在下的帝國(guó)主義了。

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