智效和：調(diào)整完全按市場經(jīng)濟(jì)要求進(jìn)行改革的思路

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調(diào)整完全按市場經(jīng)濟(jì)要求進(jìn)行改革的思路

智效和

2004年12月26日

前幾天，我從網(wǎng)上看到《北京青年報(bào)》（2004月21MBO只是終止在錯(cuò)誤方向上的狂奔，而若想真正解決國有資產(chǎn)的流失，卻還是要在校正方向之后重新起步”。我不知道作者指的“校正方向”是什么意思，但文章把國企改革面臨的問題提到方向的高度，則是同意的。文章同時(shí)指出，在校正方向以后要繼續(xù)進(jìn)行國企改革，并認(rèn)為“重新起步更加困難”，這些也講的很好。只是好像還應(yīng)加上一句：在校正方向之后和重新起步之前，應(yīng)對已改制的企業(yè)進(jìn)行復(fù)查。

要解決國企改革中存在的種種問題，不能就國企改革論國企改革，而應(yīng)把它與一些年來實(shí)際起主要作用的改革理論聯(lián)系起來，作總體上的反思。這包括許多方面。這里只講一個(gè)方面，并且也只是簡單地開個(gè)頭，就是調(diào)整完全按市場經(jīng)濟(jì)要求進(jìn)行改革的思路，用科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)帥國企改革。

我們現(xiàn)在國企改革的種種問題，多是與“按市場經(jīng)濟(jì)的要求進(jìn)行改革”的總思路聯(lián)系在一起的。20世紀(jì)80年代初，當(dāng)時(shí)的社會(huì)主義國家紛紛提出實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)，按市場經(jīng)濟(jì)的要求進(jìn)行改革。其中，除中國外，其他國家都把市場經(jīng)濟(jì)改革認(rèn)同為轉(zhuǎn)向資本主義。因此，世界各國普遍的認(rèn)識(shí)是，按市場經(jīng)濟(jì)的要求改革國有企業(yè)，就是對國有企業(yè)實(shí)行私有化。

在中國，按市場經(jīng)濟(jì)要求改革國有企業(yè)，被明確為不搞私有化�？墒�，從過去的改革來看，似乎看不出有什么大的差別，甚至在形式上還不如人家。以中俄兩國比較，例如：第一，俄羅斯在私有化之前和之初（1991-1992）就已經(jīng)有了一套比較系統(tǒng)的私有化法律法規(guī)，并在后來進(jìn)一步系統(tǒng)化和完善化（這里不作具體介紹）。我們迄今沒有一部“國有企業(yè)改革法”，更不要說配套的法律法規(guī)了。好像我們這里最高的法律就是“大膽地試”、“大膽地闖”、“大膽地改”。這樣一來，改還是不改似乎成了標(biāo)準(zhǔn)，而改得對不對、合適不合適就沒有了標(biāo)準(zhǔn)，甚至對某些胡作非為，想糾正也無奈他何；第二，俄羅斯把國有企業(yè)劃分為不準(zhǔn)私有化的、必須由聯(lián)邦總統(tǒng)批準(zhǔn)才能私有化的、必須由聯(lián)邦政府批準(zhǔn)才能私有化的、必須由聯(lián)邦國有財(cái)產(chǎn)管理委員會(huì)批準(zhǔn)才能私有化的、必須由聯(lián)邦主體批準(zhǔn)才能私有化的以及必須進(jìn)行私有化的若干大類，并對私有化企業(yè)哪些要由國家控股也相應(yīng)作了分類和規(guī)定。我們則不僅沒有這樣的分類，哪些該改，哪些不能改，心中無數(shù)，而在許多人的改革方案中，實(shí)際是“國退民進(jìn)”在起著指導(dǎo)作用；第三，俄羅斯的私有化總的說是“小企業(yè)出售，大中企業(yè)股份化”，何為小企業(yè)，何為大中企業(yè)，都有明確的規(guī)定；并且，小企業(yè)在出售時(shí)，只要本企業(yè)職工聯(lián)合起來集體買下，不僅有優(yōu)先權(quán)，還能降價(jià)30%，而在大中企業(yè)股份化時(shí)，不僅對本企業(yè)職工持股有照顧，還明確規(guī)定經(jīng)理層總持股不得超過5%（第一方案）；此外，任何企業(yè)私有化，必須要有本企業(yè)職工集體同意，包括如何制定私有化方案。我們在改制時(shí)，往往是把本企業(yè)職工的意愿、意向和利益放在一邊，盡量滿足經(jīng)理階層或者大款甚至外資的利益。當(dāng)然，說歸說，干歸干。俄羅斯盡管制定了不少的法律法規(guī)，違法事件和暗渡陳倉攫取國有財(cái)產(chǎn)的事例仍所在多有，特別是私有化以后，原來的“人民私有化”更是一步一步地轉(zhuǎn)化為少數(shù)人的私有化，因此，根本不值得我們效仿。可是，話說回來，如果我們的國企改革思路和人家差不多，形式上又不如人家，那不是離“社會(huì)主義改革”更遠(yuǎn)嗎？

現(xiàn)在的問題是，為什么不搞私有化的改革和主張私有化的改革實(shí)際上差不多？為什么我國大部分國企已經(jīng)改制，卻至今沒有一套防止私有化的國企改革法律法規(guī)？我的看法是，只要按市場經(jīng)濟(jì)的要求改革國企，不管嘴上怎么說，結(jié)果是一樣的，或者說是差不多的。由于這個(gè)原因，制定真正能夠既防止私有化又能通過改革增強(qiáng)國有企業(yè)活力的法律法規(guī)，在一些人看來，就等于不按市場經(jīng)濟(jì)的要求改革國企，更達(dá)不到某些經(jīng)濟(jì)學(xué)家和某些人士實(shí)際上主張資本主義的目的，因此，最好的辦法就是“只做不說”了（不說，是指不立法）。

調(diào)整國企改革的思路和方向，需要清理對市場經(jīng)濟(jì)的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。這里最根本的一點(diǎn)是，市場經(jīng)濟(jì)，或者商品生產(chǎn)和商品交換，究竟會(huì)不會(huì)導(dǎo)致資本主義？上個(gè)世紀(jì)70年代末80我認(rèn)為，商品生產(chǎn)和商品交換會(huì)導(dǎo)致資本主義，這是馬克思主義的基本原理。在社會(huì)主義理論史上，馬克思和恩格斯批判過形形色色的企圖在保留商品生產(chǎn)的條件下實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義的錯(cuò)誤理論，理由只有一個(gè)，就是商品生產(chǎn)必然導(dǎo)致資本主義。馬克思在《資本論》中嘲笑蒲魯東，說他既要商品生產(chǎn)，又不想要資本主義，這種聰明才智實(shí)在令人驚訝！因?yàn)�，你不想要的那個(gè)有剝削的資本主義，正是從你想要的那個(gè)沒有剝削的小商品生產(chǎn)中發(fā)展而來的。這是價(jià)值規(guī)律使然。因此，恩格斯在《反杜林論》中說，杜林把價(jià)值規(guī)律提升為公社的基本規(guī)律，必然復(fù)活資本主義，從而他就和蒲魯東站在一起了。多年來一些人把價(jià)值規(guī)律、把市場捧上天，無視價(jià)值規(guī)律、市場必然使商品生產(chǎn)和商品交換的當(dāng)事人分化的基本道理，硬說市場經(jīng)濟(jì)不會(huì)導(dǎo)致資本主義，這種理論已經(jīng)被中國兩極分化的事實(shí)打碎了。不要忘了，中國的基尼系數(shù)之高，在世界上是數(shù)得著的。

我說商品生產(chǎn)會(huì)導(dǎo)致資本主義，有人一定會(huì)以斯大林的觀點(diǎn)詰問。的確，斯大林說，社會(huì)主義商品生產(chǎn)不會(huì)導(dǎo)致資本主義。然而，斯大林的不會(huì)導(dǎo)致資本主義的觀點(diǎn)，恰恰是以承認(rèn)馬克思的商品生產(chǎn)會(huì)導(dǎo)致資本主義的觀點(diǎn)為前提的。斯大林給不導(dǎo)致資本主義的社會(huì)主義商品生產(chǎn)加了許多限制：兩種公有制，勞動(dòng)力不是商品，沒有資本家參加，生產(chǎn)資料不是商品，價(jià)值規(guī)律不能調(diào)節(jié)生產(chǎn)，從整體利益上看企業(yè)贏虧（虧損也不破產(chǎn)），等等。如果沒有這些限制條件，斯大林自己就說，必然復(fù)活資本主義。因此，商品生產(chǎn)會(huì)導(dǎo)致資本主義是基本道理，商品生產(chǎn)不導(dǎo)致資本主義則是有條件的。我們可以批評(píng)斯大林對商品生產(chǎn)施加的限制太多，超越了蘇聯(lián)的實(shí)際，但在方法論上，他認(rèn)為不加約束的商品生產(chǎn)會(huì)導(dǎo)致資本主義沒有錯(cuò)。

長期以來，我們一直說：我們搞的是社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)，它與資本主義市場經(jīng)濟(jì)的區(qū)別是“所有制不同”，我們是以公有制為基礎(chǔ)的市場經(jīng)濟(jì)，這樣的市場經(jīng)濟(jì)是不會(huì)導(dǎo)致資本主義的。對此，有必要指出以下幾點(diǎn)：第一，所謂國內(nèi)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家在市場經(jīng)濟(jì)改革站穩(wěn)腳跟后，早已不講這些話了，而是強(qiáng)調(diào)市場經(jīng)濟(jì)沒有社、資之分，強(qiáng)調(diào)不問姓公姓私，強(qiáng)調(diào)“國退民進(jìn)”；第二，我們現(xiàn)在講的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的所有制基礎(chǔ)早已發(fā)生了根本性的變化，“公有制基礎(chǔ)上的市場經(jīng)濟(jì)”已經(jīng)不是事實(shí)；第三，按照所謂主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理論，即使他們當(dāng)初講過公有制基礎(chǔ)上的市場經(jīng)濟(jì)，也從來沒有打算讓公有制落實(shí)到經(jīng)濟(jì)機(jī)制之中，他們講的是商品經(jīng)濟(jì)“中性”論，經(jīng)濟(jì)機(jī)制“中性”論，把公有制束之高閣，目的是照搬新自由主義的一套。僅此而論，想搞真正的區(qū)別于資本主義市場經(jīng)濟(jì)的動(dòng)機(jī)雖然良好，但實(shí)在是有點(diǎn)脫離實(shí)際了。更何況，如果真的是讓公有制為基礎(chǔ)，從而讓公有制落實(shí)到生產(chǎn)、分配、交換和消費(fèi)等再生產(chǎn)的各個(gè)領(lǐng)域，讓公有制落實(shí)到經(jīng)濟(jì)體制和經(jīng)營機(jī)制中，市場就必然會(huì)受到限制和控制，那也就不是市場經(jīng)濟(jì)了。因?yàn)樵诶碚撋�，公有�?jīng)濟(jì)恰恰是為了克服市場經(jīng)濟(jì)的弊端的。連資本主義國家的國有經(jīng)濟(jì)都是為了校正市場的失靈，更不必說在社會(huì)主義國家了。

我國現(xiàn)在處于“社會(huì)主義初級(jí)階段”，實(shí)際上是馬克思講的“過渡時(shí)期”的比較初級(jí)的階段，不是馬克思講的共產(chǎn)主義第一階段的初級(jí)階段。對于走上社會(huì)主義道路的經(jīng)濟(jì)落后國家來說，向馬克思講的沒有階級(jí)、沒有商品生產(chǎn)的共產(chǎn)主義第一階段過渡，是一個(gè)很長的歷史過程，不僅是多階段的，而且必然表現(xiàn)出迂回過渡的特點(diǎn)。實(shí)行改革，實(shí)際上是對以往縮短過渡時(shí)期、直接過渡、超階段建設(shè)社會(huì)主義的重大調(diào)整。因此，重視商品生產(chǎn)，發(fā)展商品生產(chǎn)，包括利用資本主義，是我們現(xiàn)在講的“社會(huì)主義初級(jí)階段”的題中應(yīng)有之義。這是在“走社會(huì)主義道路”的方向上和框架中承認(rèn)馬克思講的“兩個(gè)決不會(huì)”，而不是有些人想象的那樣，社會(huì)主義道路“走早了”、“失敗了”，借“社會(huì)主義初級(jí)階段”之名回到資本主義。

但是，發(fā)展商品生產(chǎn)、利用資本主義，并不意味著把市場和價(jià)值規(guī)律擺在至高地位和核心地位，完全按照市場和價(jià)值規(guī)律的要求進(jìn)行改革。多年來，人們似乎已經(jīng)習(xí)慣于“如今是市場經(jīng)濟(jì)”、“市場經(jīng)濟(jì)要求什么什么”這樣的思維，把“符不符合市場經(jīng)濟(jì)的要求”作為制定政策和怎樣改革的標(biāo)準(zhǔn)，好像只有市場經(jīng)濟(jì)才能使我國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)更快發(fā)展。毫無疑問，在我國現(xiàn)階段，重視利用市場關(guān)系有利于發(fā)展，不重視利用市場關(guān)系有礙于發(fā)展。但是，靠市場關(guān)系的發(fā)展是有局限性的。第一，市場關(guān)系要求分散化，越分散，市場原則就貫徹得越徹底。國有企業(yè)私有化的原因正在于此。我們是經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較落后的國家，分散化從而生產(chǎn)組織完全小型化并不利于趕超發(fā)達(dá)國家，更何況一個(gè)大國的強(qiáng)盛，又有不同于小國僅僅“過好日子”式的發(fā)展的重要特點(diǎn)；第二，市場關(guān)系要求自由化，市場主體越自由，市場原則就能充分體現(xiàn)。這也是國有企業(yè)私有化的原因，并與前述原因相聯(lián)系。市場自由化就是一切圍繞價(jià)值規(guī)律轉(zhuǎn)，生產(chǎn)者為了一己之利，完全由市場操縱，因而不可避免地給經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來盲目性、短期行為，忽視國家發(fā)展的長遠(yuǎn)利益、根本利益和整體利益，這已為國內(nèi)外的事實(shí)反復(fù)證明；第三，市場經(jīng)濟(jì)是“傍大款”經(jīng)濟(jì)，市場原則貫徹得越徹底，則越有利于富人，不利于窮人，有利于強(qiáng)者，不利于弱者。這也為我國兩極分化包括地區(qū)發(fā)展的嚴(yán)重失衡所證明。我們是社會(huì)主義國家，以工農(nóng)勞動(dòng)大眾的利益為首位，主要靠調(diào)動(dòng)他們的積極性建設(shè)社會(huì)主義國家。很難想象，讓市場和私有化把工農(nóng)大眾降為弱勢群體的改革，能夠使中國實(shí)現(xiàn)“趕超”，成為強(qiáng)國。

以胡錦濤為總書記的黨中央在我國改革和發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)刻，及時(shí)地提出了科學(xué)發(fā)展觀的重大理念，強(qiáng)調(diào)“為什么發(fā)展”和“怎樣發(fā)展”，這是十分有針對性的。我們應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)市場經(jīng)濟(jì)在涉及“為什么發(fā)展”和“怎樣發(fā)展”等基本問題上的缺陷，按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，創(chuàng)新我國“社會(huì)主義初級(jí)階段”的經(jīng)濟(jì)體制，正確處理公有經(jīng)濟(jì)與非公有經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，市場與計(jì)劃的關(guān)系，等等。照搬西方是容易的，走老路也不難，真正的創(chuàng)新卻有待于按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，解放思想，進(jìn)行深入探討和實(shí)踐。

本文是作者在北京大學(xué)馬克思主義學(xué)院和首都經(jīng)濟(jì)學(xué)家論壇召開的“產(chǎn)權(quán)理論與國有企業(yè)改革”討論會(huì)上的發(fā)言。作者為中國《資本論》研究會(huì)副會(huì)長。

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