如何理解和講好曼昆的第三章

蒙鳩葦笤（tiao2），射干（ye4，gan1）高山。

第二大囧境

第四節(jié) 龐氏囧境（Bohm-Bawerk's distress）：人類社會面臨的四大囧境之二

羅鵬

合作、分工、互助，從單個人看來，就是從同伴那里獲得助力，是人對他人的利用（當然，從社會角度看，互用互惠是道德的且有效率的，任何單方利用他人須建立在他人同意的基礎(chǔ)上，否則就是不道德且無效率的）。那么，除了人對人的利用外，沒有別的方面的助力了嗎？上節(jié)結(jié)尾，我們考察了斯密的論述，其為我們揭示了人們利用外界的又一途徑。這一途徑，在《國富論》一百多年后，由奧地利人歐根·馮·龐巴維克（Eugen von Bohm-Bawerk，1851—1914）在先輩們探索基礎(chǔ)上做出了集大成的闡述。

他在其著作《資本實證論》中談到：“在生產(chǎn)中我們可以一付出勞動馬上達到目的；也可以故意采用一種迂回的方法。”“例如一個農(nóng)民需要飲水。水源和他的住宅有一段距離。他有許多不同的方法可以滿足他的日常需要。第一，他可以在渴的時候到水源去用手掬水喝。這是最直接的方法，行動之后馬上就得到滿足。同時這也是一個不圓滿的方法，因為他永遠不能儲存大量的水來供給其他需要。第二，他可以用一段木料鑿成水桶，再從水源把每天所需用的水運到他的茅屋里去。這種方法的優(yōu)點是很明顯的，但這需要有一段相當長的迂回過程。他必須花費也許是一天的時間來做桶；在做桶以前，他必須到樹林里伐倒一棵樹；在伐樹之前，他還得做斧頭，如此等等。另外還有第三種方法，他不是伐倒一棵而是伐倒很多棵樹；并把這些樹干劈開鑿空，連接起來，鋪成一條能引水到他的茅屋里去的渠道。顯而易見，這在勞動的支出和得到水之間，要有一段非常迂回的過程。但這樣一來效果是大得多了。這個農(nóng)民不再需要肩挑沉重的水桶，從住宅到水源去；他在自己的大門口就可以經(jīng)常而充分地得到最新鮮的水的供應(yīng)�！薄皬乃�有這些例證中得出的效益是同樣明顯的。這就是——用迂回方法生產(chǎn)財貨所得到的結(jié)果，比直接生產(chǎn)它們?yōu)榇�。如果財貨可以用任何一種方法來生產(chǎn)，則用間接的方法可以以等量勞動得到較大的成果，或是用較少的勞動得到同樣的成果。除此而外，間接方法的優(yōu)越性還表現(xiàn)在它是能夠獲得某些財貨的唯一方法。如果我可以這樣說：它是這樣的優(yōu)越，以致往往是唯一的方法！”

龐巴維克在此揭示了人類生活中的又一大窘困境地：當人類為滿足自己的欲望而生產(chǎn)時，只有雙手雙腳可以使用時，他的生產(chǎn)率異常低下，甚至無法生產(chǎn)某些其所需的事物（生產(chǎn)率為零）。龐巴維克稱這一情況就是“德國人所說的‘赤手空拳的生產(chǎn)’（Mit der nackten Faust）的那種生產(chǎn)”，筆者將龐巴維克指出的這種情形稱之為龐巴維克囧境或龐氏囧境（Bohm-Bawerk's distress）。

龐巴維克從人類普遍的生產(chǎn)實踐經(jīng)驗中揭示出突破龐氏囧境的謎底：“我們成功的條件是，比起許多將被變成所想望的財貨的物質(zhì)來，我們能更容易地控制那些幫助我們的所依存的物質(zhì)力量。可喜的是，這些條件是經(jīng)常能夠得到滿足的。我們軟弱柔順的雙手不能克服巖石的聚合力，但是堅硬的鐵鑿是能夠的；有了鐵鑿和鐵錘，我們就可以不大費力地操縱它們。我們不能從土壤里把磷和鉀堿的原子收集起來，將它們拼成麥粒；但是，種子的有機化學的力量能夠使這個不可思議的過程進行起來；而我們卻能容易地把種子埋在它起奧妙作用的地方——土壤里面。當然，有時我們不能直接地控制幫助我們的力量所依存的那些物質(zhì)的形態(tài)；但我們的確能夠按照我們希望它來幫助我們的那種方式，靠著它來幫助我們自己；我們設(shè)法取得第二種自然力量的聯(lián)盟，這種自然力量能將帶有第一種力量的物質(zhì)形態(tài)置于我們的控制之下。我們希望把井水帶到住宅里去，木制的導(dǎo)管能迫使井水服從我們的意志，依照我們規(guī)定的路線流動；但是，我們的雙手無力使森林中的樹木變成導(dǎo)管�？墒俏覀儾浑y想出一個辦法。我們求助于斧頭和鑿子做為第二個助手，有了它們的幫助我們得到了導(dǎo)管，于是導(dǎo)管引水進來了。在這個例子中通過兩個或三個成員所作的，也可以通過五個、十個、甚至二十個成員，得到同樣或更大的成果。正如我們利用一種友好的力量來控制和引導(dǎo)構(gòu)成財貨的中間物質(zhì)、并利用第二種友好力量來控制和引導(dǎo)第一種友好力量，我們也可以利用第三種力量來控制和引導(dǎo)第二種力量，利用第四種力量來控制和引導(dǎo)第三種力量；這樣一直下去——總是向最終成果的更遠的一個原因追溯上去——直到最后達到我們能方便地用我們本身的力量來控制的一個原因為止。這就是我們深入探討迂回生產(chǎn)方式的真正的重要性所在。這是與迂回生產(chǎn)方式有關(guān)的后果的理由：任何迂回的方式都意味著，利用比人類的手更有力或更靈巧的力量來為我們服務(wù)；迂回方式的范圍的每一次擴大都意味著，有更多的力量來為人類服務(wù)，也意味著把生產(chǎn)的某部分負擔，從有限而昂貴的人類勞動轉(zhuǎn)移到豐富的自然力上去。”

無論個人還是人類群體，只是采取“直接的方法”進行生產(chǎn)，或者說，只是進行“赤手空拳的生產(chǎn)”，這就是狹義龐巴維克囧境。人類，甚至動物界的某些物種，已經(jīng)脫離了這種囧境，而開始了迂回生產(chǎn)。而更為有現(xiàn)實意義的是，不同的人類社會，各有不同的迂回生產(chǎn)水平。有的社會，迂回生產(chǎn)水平低下，以至于對自然力的利用效率不足以滿足該社會的基本需要，而處于廣義龐巴維克囧境。這樣的社會便面臨著如何提高迂回生產(chǎn)水平以及如何排除限制迂回生產(chǎn)的因素的問題。原則上，迂回生產(chǎn)水平的提高也是分階段的并且是無止境的。
上一節(jié)談了人際之間取長補短、互相利用的問題，這一節(jié)談了人類充分利用自然力的問題，前后兩個問題是否是無關(guān)的，互不促進或制約的？筆者的觀點是，迂回生產(chǎn)的進展建立在協(xié)作分工互助不斷深化的基礎(chǔ)上，人類利用自然的能力決定于人類互利（指互相利用）互惠的能力。舉個例子，技術(shù)專利制度下，專利做為一種可交易的物品，既激發(fā)了發(fā)明人的積極性，又起到了降低發(fā)明時的風險和成本的作用，使技術(shù)專利使用者可以以較低的費用享用這些專利。更基本的原理，要到闡明“跨時分工”原理時予以澄清。

廣義休謨囧境和廣義龐氏囧境，是我對兩位大師牙慧的推廣。

沒毛病。

第五節(jié) 霍布斯囧境（Hobbes' distress）：人類社會面臨的四大囧境之三
羅鵬

無論是發(fā)展協(xié)作分工互助以突破休謨囧境，還是發(fā)展迂回生產(chǎn)以突破龐氏囧境，人類都不得不面對自身的缺陷所制造的障礙。這種缺陷有時甚至會終結(jié)人類的進步，退回到停滯不前，或更嚴重地是，人口大量滅絕，回歸原始的境地。這種人類自身的缺陷是怎么樣的呢？十七世紀早期英國著作家托馬斯·霍布斯（Thomas Hobbes，1588—1679）在其著作《利維坦》中，指出了這些缺陷：

“……在人類的天性中我們便發(fā)現(xiàn)：有三種造成爭斗的主要原因存在。第一是競爭，第二是猜疑，第三是榮譽�！薄暗谝环N原因使人為了求利、第二種原因使人為了求安全、第三種原因則使人為了求名譽而進行侵犯。在第一種情形下，人們使用暴力去奴役他人及其妻子兒女與牲畜。在第二種情形下則是為了保全這一切。在第三種情形下，則是由于一些雞毛蒜皮的小事，如一言一笑、一點意見上的分歧，以及任何其他直接對他們本人的藐視。或是間接對他們的親友、民族、職業(yè)或名譽的藐視。”“根據(jù)這一切，我們就可以顯然看出：在沒有一個共同權(quán)力使大家懾服的時候，人們便處在所謂的戰(zhàn)爭狀態(tài)之下�！薄斑@種戰(zhàn)爭，是每一個人對每個人的戰(zhàn)爭�！�…”

為了較好地理解霍布斯的主旨，需要指出他的不嚴謹?shù)牡胤�。第一，人們競爭或求利，并不必然使用“暴力去奴役”他人，比如求利可以以和平的方式進行：同他人做買賣，與同行比質(zhì)量比服務(wù)。暴力方式或更一般地說掠奪方式，只是人們求利行為的一個子集。如果因此提出禁止人們的求利行為，就是走過了頭，適得其反。筆者相信霍布斯也不會支持這種意見。第二，猜疑或保全，即指遭受他人暴力侵害時的防衛(wèi)反擊的行為。防衛(wèi)反擊雖然也涉及暴力，但事出有因，其目的也不一定是掠奪，所以不能一概而論。正當防衛(wèi)不但不是引致混亂的根源，而且還是制止暴力紛爭、恢復(fù)秩序的必要手段之一。因此，只有防衛(wèi)過當，或防衛(wèi)者變成掠奪者時，這才是紛爭加劇的情形。第三種情形，榮譽心也不可一概而論。

在做出以上澄清之后，我們便可理解霍布斯的意思�；舨妓拐劦健懊恳粋�人對每個人的戰(zhàn)爭”狀態(tài)導(dǎo)致的后果：

“……在人人相互為敵的戰(zhàn)爭時期所產(chǎn)生的一切，也會在人們只能依靠自己的體力與創(chuàng)造能力來保障生活的時期中產(chǎn)生。在這種狀況下，產(chǎn)業(yè)是無法存在的，因為其成果不穩(wěn)定。這樣一來，舉凡土地的栽培、航海、外洋進口商品的運用、舒適的建筑、移動與卸除須費巨大力量的物體的工具、地貌的知識、時間的記載、文藝、文學、社會等等都將不存在。最糟糕的是人們不斷處于暴力死亡的恐懼和危險中，人的生活孤獨、貧困、卑污、殘忍而短壽�！�

人們結(jié)成社會，努力發(fā)展協(xié)作分工和互助，并在此基礎(chǔ)上努力提高對自然的利用能力和程度，這是人類進步的方向；而霍布斯指出的情況，即在人類無節(jié)制地貪婪和虛榮的引導(dǎo)下所發(fā)生的掠奪行徑，則是阻止人類進步的退化方向。筆者將霍布斯指出的——每一個人對每個人的戰(zhàn)爭——情形，稱之為霍布斯囧境（Hobbes’distress）。

那么，為了擺脫這一囧境，霍布斯提出了怎樣的解決辦法呢？他在后面寫道：“如果要建立這樣一種能抵御外來侵略和制止相互侵害的共同權(quán)力，以便保障大家能通過自己的辛勞和土地的豐產(chǎn)為生并生活得很滿意，那就只有一條道路：——把大家所有的權(quán)力和力量托付給某一個人或一個能通過多數(shù)的意見把大家的意志化為一個意志的多人組成的集體�！薄斑@就是偉大的利維坦（Leviathan）的誕生，——用更尊敬的方式來說，這就是活的上帝的誕生；我們在永生不朽的上帝之下所獲得的和平和安全保障就是從它那里得來的。因為根據(jù)國家中每一個人授權(quán)，他就能運用托付給他的權(quán)力與力量，通過其威懾組織大家的意志，對內(nèi)謀求和平，對外互相幫助抗御外敵�！�

霍布斯的解決之道基于一個簡單的道理：分散的個人之間的暴力沖突，需要通過一個比任何個人或組織更大的暴力組織來予以制止，即以暴制暴，確切講就是以一個巨大的暴力機器來制止中小規(guī)模的暴力沖突。這種巨型暴力組織，被霍布斯稱之為利維坦，或稱之為人間的活上帝，其實就是一個一個的ZF。有ZF狀態(tài)下，社會秩序得以恢復(fù)，產(chǎn)生比霍布斯無ZF狀態(tài)（即霍布斯囧境）要更加使人幸福、使人努力生產(chǎn)的效果。

無疑，霍布斯的利維坦，有著道德和經(jīng)濟的雙重合理性。但是，他的主張有一定的片面性。第一，人類在無ZF狀態(tài)下，不一定只有互相殘殺、人各為敵的促進性因素，同時還存在著對互相殘殺、人各為敵的抑制性因素，這由霍布斯的后輩洛克指出，我們將在下一節(jié)詳細介紹；另外，當代偉大的經(jīng)濟學家奧爾森指出，當人群規(guī)模較小的社會，并不一定處于人各為敵的狀態(tài)，而很大的概率下，小社會可以在沒有ZF的條件下，通過人際之間的緊密而頻繁的相互影響而維持和平的社會狀態(tài)，因此，ZF并非是必須的。只有大社會，尤其是在民族、宗教、語言、地方性等文化各異的人們組成的社會中，ZF才是必須的。第二，ZF是人類社會演化的產(chǎn)物，早期的ZF帶有更強的掠奪性。這一點，霍布斯極力加以掩蓋，以強調(diào)ZF在維護秩序方面的這一合理性。因而，霍布斯的主張是片面的。因為，利維坦或ZF既然是社會中的一個巨型暴力組織，那么，它就既可以以暴制暴、維護秩序，也可以以其無人能敵的暴力能力來搜刮無力反抗的臣民。洛克因此對霍布斯提出了批評，這個部分我們也在下一節(jié)予以詳細介紹。另外，奧爾森將洛克對霍布斯的批評正式化了，此部分我們將在本書“ZF論”部分予以詳細介紹。

總結(jié)霍布斯的思想就是：人類在無ZF狀態(tài)下，極容易產(chǎn)生弱肉強食的混亂局面（即霍布斯囧境），而解決之道則是通過人們建立一個強大的ZF，以最大力度的暴力在社會中實施抑強扶弱的措施，從而維持社會的和平與秩序，進而保證協(xié)作分工互助及建基于此的資本投資順利進行，使財富得以增長，人民生活更有保障、更加幸福。
對于霍布斯的批評及他所未能顧及的問題，將于下一節(jié)予以澄清。

黃鐘大呂。

采野果的行為與核發(fā)電的行為，從本質(zhì)上沒有什么不同。前者不過是一種簡單的勞動過程，后者則是復(fù)雜的勞動過程。
產(chǎn)權(quán)界定也不過是從簡單到復(fù)雜的過程。

羅鵬 發(fā)表于 2018-3-25 02:10
曼昆微觀教材，在導(dǎo)論和描述方法兩章之后，在供求分析之前，插入了有關(guān)貿(mào)易的絕對優(yōu)勢原理和比較優(yōu)勢原理。 ...

學習中

luckchance 發(fā)表于 2018-6-16 17:36
學習中

謝謝頂貼

品大師思想，享受黃鐘大呂。