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我記得崔健有首歌這么唱：“不是我不明白，這世界變化快”。我們正是處在這樣
一個(gè)日新月異的世界之中。情勢(shì)的變化要求規(guī)則的修改，這就導(dǎo)致了制度的變遷。
我想預(yù)先強(qiáng)調(diào)指出：制度變遷與制度演化是不同的。演化是制度變遷的一種方式。
傳統(tǒng)的制度變遷理論并不強(qiáng)調(diào)演化，倒是仍然基于供求均衡的制度觀，通過理論的
擴(kuò)展從研究靜態(tài)的制度到研究制度的變遷，主要關(guān)注兩個(gè)問題：1）制度變遷的原
因；2）制度變遷的過程。鑒于此標(biāo)題下我們所研究的是制度變遷，我們?nèi)匀恢��?BR>以介紹經(jīng)典理論為主，并在本節(jié)的結(jié)尾處給出我所認(rèn)為的傳統(tǒng)制度變遷理論的不足
。
▲ 制度變遷的原因
經(jīng)典的制度變遷理論概括了導(dǎo)致制度變遷的原因：制度安排之所以會(huì)被創(chuàng)新，是因
為有許多外在性變化促成了利潤(rùn)的形成，但是，又由于對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求，將外部
性內(nèi)在化的困難，厭惡風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)失敗，以及政治壓力等原因，而使這些潛在的外
部利潤(rùn)無法在現(xiàn)有的制度安排結(jié)構(gòu)內(nèi)實(shí)現(xiàn)，因而在原有制度安排下的某些人為了獲
取潛在利潤(rùn)，就會(huì)率先來克服這些障礙，從而導(dǎo)致了一種新的制度安排（或變更舊
有制度安排）的形成（Davis and North，1979）。
如果我們不細(xì)細(xì)追究的話，我們可以把傳統(tǒng)的制度變遷理論概括為這樣一個(gè)公式：

R新 – R舊 > C轉(zhuǎn)型 。用語言來概括，就是新體制運(yùn)行條件下所產(chǎn)生的收益減去
舊體制運(yùn)行條件下所具有的收益，要比實(shí)現(xiàn)體制轉(zhuǎn)換的成本來的大。所以，從舊體
制向新體制的過渡，是一件有利可圖的事情。這就是制度變遷的原因和動(dòng)力所在。

早期的制度變遷理論是從邏輯上闡釋了制度變遷發(fā)生的原因，并將這些原因歸于上
述幾點(diǎn)因素。我們可以舉上下游內(nèi)部化的例子來說明兼并的原因。但是，請(qǐng)注意，
制度變遷的原因之一：風(fēng)險(xiǎn)因素至今仍被經(jīng)濟(jì)學(xué)家所忽略（極少的例外是張五�！�
佃農(nóng)理論》）。我引申出一點(diǎn)：即交易的達(dá)成既要是基于大家成本－收益的比較，
大家能從合作中分享剩余，更要求交易（張軍舊車交易的例子）雙方的風(fēng)險(xiǎn)類型能
夠契合。（總要有人愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，否則交易往往會(huì)失敗）。
傳統(tǒng)的制度變遷理論有其缺陷。首先，它通過外部性的概念說明制度變遷的動(dòng)因，
即經(jīng)濟(jì)主體感知到潛在獲利的機(jī)會(huì)，并通過收益-成本比較選擇了新的制度安排。
在大部分場(chǎng)合這種理論只具有后驗(yàn)性，即如果一項(xiàng)新的制度安排出現(xiàn)，我們可以認(rèn)
為有R新 – R舊 > C轉(zhuǎn)型成立。但是，要作出制度變遷的預(yù)測(cè)，傳統(tǒng)理論則是無能
為力的。它并未說明制度變遷的具體過程以及新的制度安排的均衡點(diǎn)在何方。其次
，傳統(tǒng)理論缺乏定量分析，上述公式中的R新 、 R舊 和C轉(zhuǎn)型很難確定其具體數(shù)值
。最后，傳統(tǒng)理論大多從宏觀到宏觀，缺乏有力的微觀基礎(chǔ)。如何從個(gè)人主義（
Individualism）出發(fā)，通過戰(zhàn)略（strategy）和行動(dòng)（action）的選擇，來確定
制度演進(jìn)的均衡點(diǎn)，這些都是傳統(tǒng)理論無法解決的問題。
更進(jìn)一步，我認(rèn)為制度變遷的原因，或者根本原因不是上述所列舉的原因。那些只
是外因。在我看來，制度變遷之所以會(huì)發(fā)生，其根本原因是經(jīng)濟(jì)主體效用結(jié)構(gòu)和知
識(shí)結(jié)構(gòu)的變化（實(shí)際上從廣義看，對(duì)于經(jīng)濟(jì)主體來說，效用也是知識(shí)的一種，但是
因?yàn)樾в媒Y(jié)構(gòu)非常重要，我把其與知識(shí)結(jié)構(gòu)并列）。
為了說明這一觀點(diǎn)，我們可能需要從亞當(dāng)?斯密說起。斯密所強(qiáng)調(diào)的是古典分工理
論，其邏輯鏈為分工→交換→社會(huì)福利最大化。斯密的制針例子無疑是最好的例證
。專業(yè)化與分工實(shí)際上是經(jīng)濟(jì)學(xué)的精髓之一（處理人與物關(guān)系方面的）。順便說一
句，另一個(gè)精髓就是對(duì)人的激勵(lì)問題（處理人與人關(guān)系方面的）。分工與專業(yè)化之
所以能極大地提高經(jīng)濟(jì)績(jī)效，其原因在于在縱向方面構(gòu)建了一個(gè)“人類合作的秩序
”。我所指的縱向，是指有效利用單個(gè)主體的知識(shí)而言的（不涉及具體行為上的合
作）。最主要的是“學(xué)習(xí)效應(yīng)”的存在。而我指的橫向，是指經(jīng)濟(jì)主體在具體行為
上的合作。這種合作也能產(chǎn)生比單個(gè)主體績(jī)效和還要多的剩余（“隊(duì)生產(chǎn)理論”：
Alchian and Demsertz，1972）。在這樣一個(gè)“人類合作的秩序”中，有兩件事情
是重要的。對(duì)每一個(gè)人來說，第一，構(gòu)建“人類合作秩序”的目的在于滿足他的效
用結(jié)構(gòu)。第二，人們合作的基礎(chǔ)是每個(gè)人具有比較優(yōu)勢(shì)的知識(shí)結(jié)構(gòu)。換句話說，由
于效率的需要，每個(gè)人只能專業(yè)化，形成獨(dú)特的“知識(shí)結(jié)構(gòu)”；而其“效用結(jié)構(gòu)”
不可能通過其個(gè)人的努力而得到滿足。從這個(gè)意義上說，每個(gè)人都生活在這樣一個(gè)
“人類合作的擴(kuò)展秩序”之中（擴(kuò)展主要體現(xiàn)在金融和信用的介入，Hayek；汪丁
丁，1997），而這個(gè)秩序的均衡解依賴于每一位參與合作的經(jīng)濟(jì)主體的知識(shí)結(jié)構(gòu)和
效用結(jié)構(gòu)。一旦知識(shí)結(jié)構(gòu)或者效用結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，就內(nèi)生的要求經(jīng)濟(jì)主體去追求新
的博弈均衡，即制度的變遷。
▲ 制度變遷的方式
傳統(tǒng)的制度變遷理論將制度變遷的方式分成兩類：誘致性制度變遷（induced
institution change）和強(qiáng)制性制度變遷（imposed institution change）。前者
是指一群（個(gè)）人在響應(yīng)由制度不均衡引致的獲利機(jī)會(huì)時(shí)所進(jìn)行的自發(fā)性變遷；后
者是由政府法令引致的變遷。誘致性制度變遷又可分為正式的制度安排和非正式的
制度安排（林毅夫，1994）。兩者的比較主要從組織成本、實(shí)施成本等方面比較，
具體可以參見姚先國(guó)、羅衛(wèi)東《比較經(jīng)濟(jì)制度分析》。但是必須指出，這些方面的
比較不是完整的和深刻的。從哲學(xué)意義上說，這兩種變遷方式實(shí)際上反應(yīng)出“演進(jìn)
理性主義”和“建構(gòu)理性主義”的爭(zhēng)論。而此爭(zhēng)論一直貫穿了西方整個(gè)哲學(xué)發(fā)展史
。而這才是更為重要的。
至于中國(guó)的制度變遷研究，主要還是基于上述框架的。其中比較有特色的是：在
90年代初期，一種被稱為過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)派在中國(guó)出現(xiàn)。過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)本身關(guān)注于對(duì)
中國(guó)轉(zhuǎn)型過程的研究，強(qiáng)調(diào)對(duì)利益分配問題的分析。他們使用“改革成本”和“轉(zhuǎn)
型成本”的概念來分析中國(guó)制度變遷。在此基礎(chǔ)上，他們提供了一些減少在實(shí)際的
改革過程中產(chǎn)生的改革成本的政策建議（如 盛洪主編，1994；樊綱，1997等）。
張軍（1997）以自80年代初興起的價(jià)格雙軌制為切入點(diǎn)，著重來考察中國(guó)的改革和
經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。他建立了一個(gè)模型，這一模型有助于我們對(duì)“大爆炸”和漸進(jìn)改革的功
效進(jìn)行比較。另外，一些西方的學(xué)者對(duì)中國(guó)的改革作了一番全面的回顧（楊叔進(jìn)，
1999；R?拉迪，2000）。
另外一些中國(guó)的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們則關(guān)注于：1）制度變遷的路徑（楊小凱，1998）
；2）在制度變遷過程中主體的轉(zhuǎn)換（黃少安，1999；2000）。與諾思（North，
1981；1990）所提出的經(jīng)典理論不同，中國(guó)的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們定義了一種新的制度
變遷的模式——“中間擴(kuò)散型”（楊瑞龍，1994；1998；周業(yè)安，1999）。在這種
制度變遷的模式里，地方政府在變遷的前后都起著比傳統(tǒng)模式更多的影響（楊瑞龍
，1998；楊瑞龍、楊其靜，2000）。黃少安（2000）還利用了中國(guó)的經(jīng)濟(jì)變遷的案
例來驗(yàn)證“制度變遷中的主體轉(zhuǎn)換假說”。

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關(guān)鍵詞：制度變遷 Institution Individual individua Strategy 制度

不知這是不是樓主的筆記？如果不是，還是注明來源的好。

略看了一下，說得還是不錯(cuò)的。個(gè)人以為，“變遷論”和“演化論”的關(guān)鍵區(qū)別在于，后者不承認(rèn)“均衡”是常態(tài)。

關(guān)于認(rèn)知和制度變遷之間關(guān)系的分析，可以看看青木昌彥的分析。

國(guó)內(nèi)學(xué)者的文章，我覺得可以看看，南京理工大學(xué)朱憲辰教授的文章，如：《一個(gè)基于個(gè)體基本假定的共同知識(shí)考察框架》。他的其他的一些文章，也在很大層面上研究了關(guān)于制度作為一種行為重復(fù)發(fā)生的信念（青木昌彥）的分析，甚至考察了偏好的分層問題。

呵呵,對(duì)于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有研究的各位前輩能否提供幾本好的參考書,在此謝謝啦!